China Molybdenum Co.Ltd(603993)
Medidas de gestión del primer plan de acciones de los empleados en 2021
(versión revisada)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de seguir estableciendo y perfeccionando el mecanismo de incentivos a largo plazo de la empresa, atraer y retener talentos sobresalientes, movilizar plenamente el entusiasmo de los directores, los altos directivos, los administradores de nivel medio y el personal básico de la empresa, combinar eficazmente los intereses de los accionistas, los intereses de la Empresa y los intereses de los empleados, y hacer que todas las partes presten atención al desarrollo a largo plazo de la empresa, La empresa ha elaborado el primer plan de accionariado asalariado (revisado) para 2021 (en lo sucesivo denominado “Plan de accionariado asalariado” o “Plan de accionariado asalariado”) y seguirá estudiando y explorando diversas formas eficaces de incentivos en el futuro para garantizar que la estrategia de desarrollo y los objetivos de funcionamiento de la empresa se cumplan mejor.
A fin de normalizar la aplicación del plan de accionariado asalariado, se han promulgado leyes y reglamentos administrativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las directrices sobre la aplicación experimental del plan de accionariado asalariado por las empresas que cotizan en bolsa (en adelante denominadas “las directrices”), las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Las presentes medidas administrativas (versión revisada) se formulan de conformidad con las disposiciones de los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad (en lo sucesivo denominadas “las presentes medidas”).
Capítulo II formulación y aplicación del plan de accionariado de los empleados
Artículo 2 Principios básicos del plan de accionariado de los empleados
Principios de cumplimiento de la ley
La empresa llevará a cabo el plan de acciones de los empleados, llevará a cabo los procedimientos estrictamente de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas administrativas y los documentos normativos, y llevará a cabo la divulgación de información de manera veraz, exacta, completa y oportuna. Nadie podrá utilizar el plan de acciones de los empleados para realizar operaciones con información privilegiada, manipular el mercado de valores, etc.
Ii) principio de participación voluntaria
La aplicación del plan de accionariado de los empleados de la empresa se ajustará a la decisión independiente de la empresa, y los empleados participarán voluntariamente en él. La empresa no podrá obligar a los empleados a participar en el plan de accionariado de los empleados de la empresa mediante distribución o distribución forzada.
Iii) principio de Asunción de riesgos
Los participantes en el plan de accionariado asalariado son responsables de sus propios beneficios y pérdidas y de sus propios riesgos, y son iguales a los derechos e intereses de otros inversores. Artículo 3 procedimientos para la ejecución del plan de accionariado de los empleados
Antes de aplicar el plan de tenencia de acciones, la empresa consultará plenamente a los empleados a través del Congreso de los trabajadores y otras organizaciones;
El Consejo de Administración examinará y aprobará el proyecto de plan de tenencia de acciones, y el director independiente emitirá una opinión independiente sobre si el plan de tenencia de acciones es propicio para el desarrollo sostenible de la sociedad, si perjudica los intereses de la sociedad y de todos los accionistas, si existe la distribución y la distribución obligatoria de La participación en el plan de tenencia de acciones, etc.;
La Junta de supervisores se encargará de expresar sus opiniones sobre si el plan de participación en la propiedad es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa, si perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, si existe la distribución y la distribución forzada de la participación en el plan de participación en la propiedad; Cuando el Consejo de Administración examine este plan de tenencia de acciones, los directores asociados al plan de tenencia de acciones se abstendrán de votar; En un plazo de dos días laborables a partir de la aprobación del proyecto de plan de acciones, el Consejo de Administración anunciará la resolución del Consejo de Administración, el texto completo y el resumen del proyecto de plan de acciones, las opiniones de los directores independientes y las opiniones de la Junta de supervisores, etc.
La empresa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico sobre el plan de participación en el capital social y anuncie el dictamen jurídico antes de convocar una junta general de accionistas para examinar el plan de participación en el capital social;
Convocar una junta general de accionistas para examinar el plan de participación. La Junta General de accionistas adoptará la forma de combinar la votación in situ con la votación en línea, y el plan de acciones se ejecutará una vez que se haya aprobado más de la mitad de los derechos de voto válidos en la Junta General de accionistas. Convocar una reunión de los titulares del plan de tenencia de acciones, elegir a los miembros del Comité de gestión, aclarar las cuestiones específicas relativas a la aplicación del plan de tenencia de acciones y revelar oportunamente la convocación de la reunión y las resoluciones pertinentes;
La sociedad llevará a cabo el plan de acciones y, en un plazo de dos días laborables a partir de la finalización de la transferencia de las acciones subyacentes al plan de acciones, revelará el tiempo, la cantidad y la proporción de las acciones subyacentes adquiridas mediante anuncio público provisional;
Otros procedimientos prescritos por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores. Artículo 4 titulares de planes de participación
Base para la determinación del titular
El titular del plan de acciones se determina de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices y otras leyes, reglamentos, normas y disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y los empleados de la sociedad participan en el plan de acciones de conformidad con los principios de cumplimiento de la ley, participación voluntaria y asunción de riesgos.
Ii) Alcance del titular
El personal que participa en el plan de participación es el Director (excluido el director independiente), el personal directivo superior y otros empleados clave de la empresa (incluidas las filiales de control).
Salvo disposición en contrario del presente plan, todos los participantes deben firmar un contrato de trabajo o un contrato de trabajo con la empresa durante el período de vigencia del presente plan.
Artículo 5 fuentes de capital, fuentes de acciones y escala del plan de acciones
Fuentes de financiación
La participación del personal directivo básico en el plan de tenencia de acciones se financiará con cargo a su remuneración legal, autofinanciación y otros medios permitidos por las leyes y reglamentos.
El límite máximo de autofinanciación de este plan de acciones es de 97026574 millones de yuan, cada uno de los cuales es de 1,00 Yuan. El número de acciones de la sociedad correspondientes a la participación de cualquier titular en este plan de acciones no excederá del 1% del capital social total de la sociedad. El número específico de acciones poseídas por el titular del plan de acciones está sujeto a la confirmación final de los participantes.
El titular del plan de acciones pagará íntegramente los fondos de suscripción de acuerdo con la cuota de suscripción, y el tiempo de pago del plan de acciones se organizará mediante notificación unificada de la empresa. Si el Fondo de suscripción del titular no se paga íntegra y puntualmente, se perderá automáticamente el derecho de suscripción correspondiente.
Ii) fuentes de existencias
La fuente de las acciones del plan de acciones es la recompra de acciones comunes de la cuenta especial de recompra de la empresa.
Iii) Escala
El tamaño del plan de acciones no excederá de 48513287 millones de acciones, lo que representa aproximadamente el 0,22% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de acciones.
El 30 de septiembre de 2020, la empresa celebró la 15ª reunión provisional del quinto Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta de recompra de acciones a de la empresa mediante licitación centralizada”, cuyo contenido se detalla en el anuncio pertinente emitido por la empresa.
Al 31 de marzo de 2021, la empresa había recomprado 485132.287 acciones mediante licitación centralizada, lo que representaba el 02246% del capital social total de la empresa, el precio máximo de transacción era de 4,00 Yuan / acción, el precio mínimo de transacción era de 3,96 Yuan / acción y el importe pagado era de 19.383260221 Yuan (incluidos Los gastos de transacción).
Durante el período comprendido entre la fecha de publicación de la resolución del Consejo de Administración y la fecha de compra de las acciones de recompra previstas, en caso de que la reserva de capital se convierta en capital social, se entreguen acciones, se paguen dividendos y otras cuestiones relativas a la eliminación de derechos y la eliminación de intereses, El precio de las acciones subyacentes se ajustará en consecuencia.
Una vez aprobado el proyecto de plan de tenencia de acciones por la Junta General de accionistas, la Cuenta Especial del plan de tenencia de acciones de los empleados adquirirá las acciones correspondientes de la cuenta especial de valores de recompra a través de la transferencia no comercial y otros medios permitidos por las leyes y reglamentos.
Después de la implementación del plan de acciones, el número total de acciones poseídas por todos los planes de acciones válidos de la empresa no excederá del 10% del total del capital social de la empresa, y el número de acciones subyacentes correspondientes a las acciones del plan de acciones poseídas por cualquier titular no excederá del 1% del total del capital social de la empresa. El número total de acciones mantenidas en este plan no incluye las acciones adquiridas por los participantes antes de la oferta pública inicial de la empresa, las acciones adquiridas por sí mismas a través del mercado secundario y las acciones adquiridas mediante incentivos de capital. Artículo 6 duración, período de bloqueo, distribución y evaluación del rendimiento del plan de tenencia de acciones
Duración
1. El período de validez del plan de accionariado asalariado es de 60 meses, a partir de la fecha en que el proyecto de plan de accionariado asalariado ha sido examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad y las acciones subyacentes anunciadas por la sociedad se transfieren al nombre del plan de accionariado asalariado, el plan de accionariado asalariado terminará automáticamente si no se renueva al expirar el período de validez.
2. Después de la expiración del período de bloqueo del plan de accionariado de los empleados, el plan de accionariado de los empleados puede terminar por adelantado cuando todas las acciones mantenidas en el plan de accionariado de los empleados sean transferidas y todos los activos monetarios (si los hay) en el plan de accionariado de los empleados hayan sido liquidados y distribuidos.
3. Si las acciones de la empresa no se venden o transfieren a los accionistas del plan de acciones de los empleados dos meses antes de la expiración del período de existencia del plan de acciones de los empleados, el período de existencia del plan de acciones de los empleados podrá prorrogarse con el consentimiento de más de 2 / 3 de Las acciones de los accionistas presentes en la reunión de los accionistas y su presentación al Consejo de Administración de la empresa para su examen y aprobación.
4. Si, debido a la suspensión de las acciones de la sociedad o al período sensible a la información, las acciones de la sociedad mantenidas por el plan de accionariado de los empleados no pueden realizarse plenamente antes de la expiración del límite máximo de vida, el período de vida del plan de accionariado de los empleados podrá prorrogarse con El consentimiento de más de 2 / 3 de las acciones (incluidas las acciones) de los tenedores presentes en la reunión de tenedores y su presentación al Consejo de Administración para su examen y aprobación. Fase de bloqueo
1. El período de bloqueo de las acciones subyacentes adquiridas en el presente plan de accionariado asalariado será de 12 meses, contados a partir de la fecha de registro de las últimas acciones subyacentes anunciadas en el anuncio de la empresa en el nombre del presente plan de accionariado asalariado; El plan de acciones de los empleados no se negociará durante el período de bloqueo; Las acciones derivadas de la distribución de dividendos de acciones y la conversión de reservas de capital en capital social también estarán sujetas a los acuerdos de bloqueo de acciones antes mencionados. Una vez expirado el plazo de bloqueo, el Consejo de Administración o su autoridad delegada elegirán la oportunidad de reducir sus tenencias de acuerdo con las condiciones del mercado en ese momento. 2. Las partes pertinentes del plan de accionariado de los empleados deben cumplir estrictamente las normas de las transacciones de mercado y las disposiciones relativas a la prohibición de comprar y vender acciones durante el período sensible a la información, y ninguna de las partes puede utilizar el plan de accionariado de los empleados para realizar operaciones con información privilegiada, manipulación del mercado y otros fraudes de valores, excepto los planes de recompra de acciones no negociables a los planes de accionariado de los empleados.
Los períodos sensibles mencionados son:
En el plazo de 30 días antes del anuncio del informe periódico de la empresa, si la fecha del anuncio del informe anual o del informe semestral se retrasa por razones especiales, la fecha del anuncio comenzará 30 días antes del anuncio de la cita original y terminará un día antes del anuncio;
Dentro de los 10 días anteriores al anuncio público de la previsión del rendimiento y el boletín de rendimiento de la empresa;
Desde la fecha en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados o desde la fecha en que se inicie el procedimiento de adopción de decisiones, hasta la fecha de dos días de negociación después de la divulgación de conformidad con la ley;
Otros períodos prescritos por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai.
Antes de decidir sobre la compra y venta de acciones de la sociedad, el Consejo de Administración o su organismo autorizado consultarán sin demora al Secretario del Consejo de Administración de la sociedad si se encuentra en un período sensible a la negociación de acciones.
Iii) Distribución
1. Una vez expirado el plazo de cierre, los derechos e intereses de este plan de accionariado de los empleados se asignarán en tres períodos a los resultados de la evaluación sobre la base de los objetivos de rendimiento establecidos.
Para los titulares, la proporción de cada período se acordará de la siguiente manera:
El primer período de distribución de los derechos e intereses: 12 meses después de que el proyecto de plan de accionariado de los empleados haya sido aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa y las acciones subyacentes del último anuncio de la empresa hayan sido transferidas a este plan de accionariado de los empleados, el número de acciones correspondientes En efectivo distribuidas será del 30% del número total de acciones subyacentes del plan de accionariado de los empleados;
Segundo período de distribución de los derechos e intereses: 24 meses después de que el proyecto de plan de accionariado asalariado haya sido examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad y las acciones subyacentes anunciadas por la sociedad hayan sido transferidas a este plan de accionariado asalariado, el número de acciones correspondientes en efectivo distribuidas será del 30% del número total de acciones subyacentes en este plan de accionariado asalariado.
El tercer período de distribución de los derechos e intereses: 36 meses después de que el proyecto de plan de accionariado asalariado haya sido aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa y las acciones subyacentes del último anuncio de la empresa hayan sido transferidas a este plan de accionariado asalariado, el número de acciones correspondientes en efectivo distribuidas será del 40% del número total de acciones subyacentes en este plan de accionariado asalariado.
2. El año de examen y aprobación de la actuación profesional se prorrogará automáticamente por un a ño a partir del final del año de evaluación de la actuación profesional (es decir, 2021, 2022 y 2023) previsto en el apartado iv) del artículo 6 de las presentes medidas (es decir, el 31 de diciembre del año en curso) para los nuevos objetivos de incentivo derivados de la transferencia de la parte del plan de participación en el capital social de los empleados que posea el titular saliente; El Comité de gestión del plan de accionariado de los empleados establecerá por separado indicadores específicos de evaluación.
Evaluación de la actuación profesional
Los derechos e intereses de los tenedores se distribuirán a los tenedores sobre la base de los resultados de la evaluación de la actuación profesional 2021 – 2023 a partir de los 12 meses, 24 meses y 36 meses siguientes a la fecha en que el proyecto de plan de accionariado de los empleados haya sido examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa y las acciones subyacentes del último anuncio de la empresa se transfieran a la Cuenta Especial del plan de accionariado de los empleados. 1. Índice de evaluación del desempeño de la empresa
En el proceso de aplicación del plan de accionariado de los empleados, la empresa evaluará cada ejercicio contable una vez y fijará los siguientes objetivos de evaluación de la actuación profesional:
Objetivo de la evaluación del desempeño en el período de distribución de los derechos e intereses
La relación activo – pasivo (excluido el capital monetario (incluido el RMI) a finales de 2021 no será superior al 60%;
El primer período de distribución de la equidad (2) se basa en el rendimiento de 2020 y la tasa de crecimiento anual compuesto del rendimiento de los activos netos en 2021
No menos del 12%.
La relación activo – pasivo (excluido el capital monetario (incluido el RMI) a finales de 2022 no será superior al 60%;
El segundo período de distribución de la equidad (2) se basa en el rendimiento de 2020 y la tasa de crecimiento anual compuesto de la tasa de rendimiento de los activos netos en 2022
No menos del 12%.
La relación activo – pasivo (excluido el capital monetario (incluido el RMI) a finales de 2023 no será superior al 60%;
El tercer período de distribución de la equidad (2) se basa en el rendimiento de 2020 y la tasa de crecimiento anual compuesto de la tasa de rendimiento de los activos netos en 2023
No menos del 12%.
Nota 1: la relación activo – pasivo es el valor después de la eliminación del capital monetario, que incluye el RMI de la empresa comercial ixm (inventario comercial de alta liquidez); La tasa de rendimiento de los activos netos es la tasa media ponderada de rendimiento de los activos netos, que no tiene en cuenta el costo de los incentivos derivados de la aplicación del plan de accionariado de los empleados. Durante el período de validez del plan de accionariado de los empleados, si las cuestiones de financiación de capital de la empresa, como la emisión de acciones adicionales, la adjudicación de acciones y los bonos convertibles, dan lugar a cambios en el activo total y el activo neto, se eliminarán los cambios en el activo total y el activo Neto causados por esos cambios y los ingresos correspondientes.
Nota 2: de conformidad con el párrafo 2 del apartado iii) del artículo 6 de las presentes medidas, dado que el Sr. Zhou Jun, el nuevo objeto de incentivos del plan de accionariado de empleados, adquirirá la parte pertinente del objeto de incentivos original, la Sra. Wu yiming.
