(sociedad anónima constituida en la República Popular China)
(HK: 03993 SH: China Molybdenum Co.Ltd(603993) )
Estatutos de la sociedad
(aprobada por resolución especial el 10 de junio de 2002 y nacida el mismo día)
En caso de discrepancia, prevalecerá la versión china.
Catálogo
Capítulo I Principios generales 2.
Capítulo II Objetivos y alcance de la gestión 5.
Capítulo 3 acciones… 6.
Sección 1 emisión de acciones… 6.
Sección 2 Aumento o disminución de acciones y recompra de acciones… 9.
Sección 3 apoyo financiero para la compra de acciones de la empresa… 15.
Sección 4 transferencia de acciones… 17.
Capítulo IV Lista de acciones y accionistas 19.
Capítulo 5 accionistas y Junta General de accionistas… 24.
Sección 1 accionistas… 24.
Sección II Disposiciones generales de la Junta General de accionistas 31.
Sección III convocación de la Junta General de accionistas 36.
Sección IV propuestas y notificaciones de la Junta General de accionistas 39.
Sección 5 convocación de la Junta General de accionistas… 43.
Sección 6 votación y resolución de la Junta General de accionistas 49.
Sección VII Procedimientos especiales para el voto de los accionistas de la categoría… 55.
Capítulo VI Consejo de Administración 59.
Sección 1 Directores… 59.
Sección 2 Consejo de Administración… 63.
Capítulo 7 Secretario del Consejo de Administración de la empresa… 70
Capítulo 8 Presidente y otros altos directivos… 71.
Capítulo 9 Junta de supervisores… 74
Sección 1 supervisores… 74
Sección 2 Junta de supervisores… Capítulo X cualificaciones y obligaciones de los directores, supervisores, presidentes y otros altos directivos de la sociedad Capítulo XI sistema de contabilidad financiera, distribución de beneficios y auditoría 87
Sección 1 sistema de contabilidad financiera y distribución de beneficios… 87
Sección II auditoría interna… 94
Capítulo 12 nombramiento de una empresa contable Capítulo XIII notificación Capítulo XIV fusión, escisión, aumento de capital, reducción de capital, disolución y liquidación… 102
Sección 1 fusión, escisión, aumento y reducción de capital 102
Sección 2 disolución y liquidación 104
Capítulo 15 modificación de los Estatutos Capítulo 16 solución de controversias Capítulo 17 Disposiciones complementarias 111
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de China Molybdenum Co.Ltd(603993) (en lo sucesivo, « La sociedad»), los accionistas y acreedores y regular la Organización y el comportamiento de la sociedad, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo, « el derecho de sociedades»), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo, « La Ley de valores»), las disposiciones necesarias de los Estatutos de las sociedades cotizadas en el extranjero (en lo sucesivo, « las disposiciones necesarias»), Los presentes estatutos se formulan de conformidad con las directrices sobre los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022) (en adelante denominadas “Directrices sobre los estatutos”) y otras leyes y reglamentos pertinentes del Estado. Artículo 2 una sociedad es una sociedad anónima constituida de conformidad con la Ley de sociedades, las disposiciones especiales del Consejo de Estado sobre la oferta de acciones en el extranjero y la cotización en bolsa de sociedades anónimas (en adelante denominadas “disposiciones especiales”) y otras leyes y reglamentos administrativos pertinentes del Estado. Como sociedad anónima establecida por iniciativa propia el 25 de agosto de 2006, la empresa se registró en la administración de supervisión del mercado de Luoyang y obtuvo la licencia comercial de la persona jurídica de la empresa. El número de registro de la licencia comercial es 9141 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 1080594j. Los patrocinadores son Luoyang Mining Group Co., Ltd. Y hongshang Industry Holding Group Co., Ltd. Artículo 3 la sociedad, aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China el 8 de marzo de 2007 (en adelante denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”), emitió por primera vez al público en general 1.191960.000 acciones de capital extranjero cotizadas en el extranjero (incluida la parte de colocación excesiva) y cotizó en la Bolsa de Hong Kong el 26 de abril de 2007. Aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China el 13 de julio de 2012, la empresa emitió por primera vez 200 millones de acciones comunes de RMB al público en general y cotizó en la bolsa de Shanghai el 9 de octubre de 2012. El 2 de diciembre de 2014, con la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China, la empresa emitió 4,9 millones de bonos convertibles de acciones a, cada uno con un total de 4,9 millones de yuan, de los cuales 4.854442.000 Yuan se convirtieron en acciones de la empresa del 2 de junio de 2015 al 9 de julio de 2015, con un total acumulado de 5.528895.708 acciones. La primera junta general provisional de accionistas de 2015 se celebró el 30 de octubre de 2015 para deliberar sobre la decisión de convertir el Fondo de reserva de capital en capital social para el semestre de 2015, tomando como base el capital social total de la empresa hasta el 31 de julio de 20155629066233 acciones, el Fondo de reserva de capital a todos los accionistas por cada 10 acciones 20 acciones, 11258132466 acciones, el capital social total después de la conversión es 16887198699 acciones. Aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China el 15 de junio de 2017, la empresa emitió 4712041884 acciones a a puerta cerrada. Después de que el registro de nuevas acciones se completó el 24 de julio, el capital social total de la empresa fue de 2.599240.583 acciones. Artículo 4 nombre registrado de la sociedad:
Cmoc Group Limited
Artículo 5 domicilio de la empresa: al norte del Río YIHE en el nuevo distrito de Chengdong, Condado de Luanchuan, ciudad de Luoyang, Provincia de Henan, China
Código postal: 471500
Número de teléfono: 86 – 379 – 68 China Molybdenum Co.Ltd(603993)
Fax: 86 – 379 – 68658017
Artículo 6 una vez concluida la emisión de acciones privadas a en 2017, el capital social de la sociedad será de 4.319848.116,60 Yuan. Artículo 7 la sociedad será una sociedad anónima permanente. Artículo 8 El Presidente será el representante legal de la sociedad. Artículo 9 todos los activos de la sociedad se dividirán en acciones iguales, los accionistas asumirán la responsabilidad de la sociedad en la medida en que las acciones suscritas por ella sean limitadas, y la sociedad asumirá la responsabilidad de las deudas de la sociedad en la medida en que todos sus activos sean iguales. Artículo 10 la sociedad, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las disposiciones especiales, las disposiciones necesarias, las directrices sobre los estatutos y otras leyes y reglamentos administrativos del Estado, enmendó los estatutos originales (en adelante denominados “los estatutos originales”) y formuló los Estatutos de la sociedad (en adelante denominados “los estatutos” o “los presentes estatutos”).
Los presentes estatutos entrarán en vigor a partir de la fecha en que la sociedad haya sido aprobada por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado y haya sido objeto de una oferta pública inicial de acciones ordinarias RMB y cotizada en bolsa. Tras la entrada en vigor de los presentes estatutos, los estatutos originales se sustituirán por los presentes. A partir de la fecha de entrada en vigor, los estatutos se convierten en documentos jurídicamente vinculantes que regulan la Organización y el comportamiento de la sociedad, los derechos y obligaciones entre la sociedad y los accionistas, los accionistas y los accionistas. Artículo 11 los Estatutos de la sociedad serán documentos jurídicamente vinculantes para la sociedad, los accionistas, los directores, los supervisores, el Presidente y otros altos directivos; Todas las personas mencionadas pueden presentar reclamaciones relacionadas con cuestiones de sociedad de conformidad con los estatutos.
Los accionistas pueden demandar a la sociedad de conformidad con los estatutos; La sociedad podrá demandar a los accionistas, directores, supervisores, presidentes y otros altos directivos de conformidad con los Estatutos de la sociedad; Los accionistas pueden demandar a otros accionistas de conformidad con los estatutos; Los accionistas pueden demandar a los directores, supervisores, presidentes y otros altos directivos de la sociedad de conformidad con los estatutos. A los efectos de los presentes estatutos, se entenderá por otros altos directivos el Vicepresidente de la sociedad, el Secretario del Consejo de Administración, el Director Financiero y otros altos directivos nombrados por el Consejo de Administración. El término “demanda” mencionado en el párrafo anterior incluye la presentación de una demanda ante un tribunal o la solicitud de arbitraje a una institución de arbitraje. Artículo 12 la sociedad podrá invertir en otras sociedades de responsabilidad limitada o sociedades anónimas y asumir la responsabilidad de la sociedad invertida en la medida en que el importe de la inversión sea igual. Sin embargo, a menos que las leyes y reglamentos administrativos dispongan otra cosa, la sociedad no podrá convertirse en un contribuyente que asuma la responsabilidad conjunta y solidaria de las deudas de la empresa en la que se invierta.
Capítulo II Objetivos y alcance de las operaciones
Artículo 13 el objetivo operativo de la empresa es: adherirse al principio de la economía socialista de mercado, llevar a cabo una gestión científica y un servicio de alta calidad de conformidad con los principios de la orientación de las personas, la normalización de la gestión, el desarrollo innovador y el desarrollo estable, lograr el máximo beneficio para los accionistas, servir a los clientes y servir a la sociedad. Artículo 14 el ámbito de actividad de la sociedad estará sujeto a los elementos aprobados por la autoridad de registro de sociedades. El ámbito de actividad de la empresa incluye: selección, fundición y procesamiento profundo de productos de la serie tungsteno – molibdeno; Exportación de productos de la serie tungsteno – molibdeno y productos químicos (excepto productos químicos peligrosos, inflamables y explosivos, drogas fáciles); Importación de materias primas y auxiliares, equipo mecánico, instrumentos y accesorios necesarios para la producción (los artículos de importación y exportación mencionados se gestionarán con certificados de cualificación); Alojamiento y Alimentación (sólo para sucursales elegibles).
CAPÍTULO III acciones
Sección 1 emisión de acciones
Artículo 15 las acciones de la sociedad serán en forma de acciones. Artículo 16 la sociedad establecerá en todo momento acciones comunes; Una sociedad podrá establecer otros tipos de acciones de acuerdo con sus necesidades y con la aprobación del Departamento de examen y aprobación de la sociedad autorizado por el Consejo de Estado. Artículo 17 la emisión de acciones de una sociedad se regirá por los principios de apertura, equidad e imparcialidad, y cada acción del mismo tipo tendrá los mismos derechos. Las condiciones de emisión y los precios de las acciones del mismo tipo emitidas al mismo tiempo serán los mismos; Las acciones suscritas por cualquier unidad o persona pagarán el mismo precio por acción. Artículo 18 todas las acciones emitidas por la sociedad serán de valor nominal, con un valor nominal de 0,2 yuan por acción. Artículo 19 con la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, la sociedad podrá emitir acciones a inversores nacionales y extranjeros.
Los inversores extranjeros mencionados en el párrafo anterior se refieren a los inversores extranjeros que suscriben las acciones emitidas por la sociedad y a los inversores de Hong Kong, Macao y Taiwán; Los inversores nacionales se refieren a los inversores en el territorio de la República Popular China que suscriben las acciones emitidas por la sociedad, excepto en las zonas mencionadas. Artículo 20 las acciones suscritas en renminbi emitidas por la sociedad a inversores nacionales se denominarán acciones nacionales. Las acciones suscritas en moneda extranjera emitidas por la empresa a inversores extranjeros se denominarán acciones extranjeras. Las acciones extranjeras cotizadas en el extranjero se denominarán acciones extranjeras cotizadas en el extranjero. Artículo 21 el número total de acciones ordinarias emitidas por la sociedad autorizada es de 736842105 acciones, y en el momento de su creación se emitieron 700000.000 acciones a los patrocinadores, con un valor nominal de 1 yuan por acción, de las cuales 357000.000 fueron suscritas por Luoyang Mining Group Co., Ltd. Y 343000.000 por hongshang Industry Holding Group Co., Ltd. Estas acciones son acciones comunes. Tras la aprobación de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2006, la empresa emitió 36.842105 acciones a Luoyang huamo Investment Co., Ltd., con un valor nominal de 1 yuan por acción, y Luoyang huamo Investment Co., Ltd. Suscribió las acciones emitidas en efectivo. En septiembre de 2006, Luoyang huamo Investment Co., Ltd. Transfirió 26157895 acciones de la empresa a Luoyang Mining Group Co., Ltd. Y 10684210 acciones de la empresa a hongshang Industry Holding Group Co., Ltd. Artículo 22 tras la deliberación y aprobación de la Junta General de accionistas de la sociedad y la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, la sociedad ha dividido las acciones RMB con un valor nominal de 1 yuan por acción en cinco acciones con un valor nominal de 0,2 yuan por acción. Aprobada por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado el 28 de marzo de 2007, la empresa emitió por primera vez 119196.000 acciones de capital extranjero cotizadas en el extranjero (incluida la parte de colocación excesiva) al público, con un valor nominal de 0,2 yuan por acción, y cotizó en la Junta principal de la bolsa de valores de Hong Kong el 26 de abril de 2007. Después de la primera emisión de acciones H, la estructura del capital social de la empresa es la siguiente: 4.876170.525 acciones comunes, de las cuales 1.311156.000 acciones son propiedad de accionistas extranjeros (acciones h), lo que representa el 26,89% del total de acciones comunes de la empresa. Después de la emisión de las acciones ordinarias RMB cotizadas en China, la estructura del capital social de la empresa es la siguiente: 5.076170.525 acciones ordinarias, de las cuales 1.311156.000 acciones son propiedad de accionistas extranjeros (acciones h), lo que representa el 25,83% del total de acciones ordinarias de la empresa. Tras la conversión de los bonos convertibles en acciones, la estructura del capital social de la empresa es la siguiente: 562906.233 acciones ordinarias, de las cuales 131156.000 acciones son propiedad de accionistas extranjeros (acciones h), lo que representa el 23,29% del total de acciones ordinarias de la empresa. Tras la conversión del Fondo de reserva de capital en capital social en 2015, la estructura del capital social de la empresa es la siguiente: 1.6887198699 acciones comunes, de las cuales 3.933468.000 acciones son propiedad de accionistas extranjeros (acciones h), lo que representa el 23,29% del total de acciones comunes de la empresa.
Aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China el 15 de junio de 2017, la empresa emitió 4712041884 acciones a a puerta cerrada. El 24 de julio, el capital social total de la empresa fue de 2.599240.583 acciones. La estructura del capital social de la empresa es la siguiente: 215992.405583 acciones ordinarias emitidas por la empresa, con un valor nominal de 0,2 yuan por acción, de las cuales 17.665772.583 acciones nacionales representan el 81,79% del total de acciones ordinarias emitidas por la empresa; Las acciones extranjeras cotizadas en el extranjero ascendieron a 3.933468.000 acciones, lo que representa el 18,21% del total de acciones comunes emitidas por la empresa. Los accionistas nacionales de la sociedad y los accionistas extranjeros de la sociedad que cotizan en bolsa en el extranjero se considerarán diferentes tipos de accionistas. Con la aprobación del Consejo de Estado o de la autoridad reguladora de licencias del Consejo de Estado, y siempre que se cumplan los requisitos de las bolsas de valores extranjeras pertinentes, las acciones nacionales de la empresa pueden convertirse en acciones H. Acciones convertidas en cualquier bolsa de valores extranjera
