Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la 16ª reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa
De conformidad con las normas de la Comisión Reguladora de valores de China sobre los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las leyes, reglamentos y documentos normativos de la bolsa de Shenzhen, como las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo de los directores independientes de la bolsa de Shenzhen, Como director independiente de la empresa, emitimos las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 16ª reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa sobre la base del juicio independiente:
Opinión independiente sobre el proyecto de plan de opciones sobre acciones e incentivos limitados para 2022 y su resumen:
La empresa tiene la intención de aplicar el plan de opciones sobre acciones 2022 y el plan de incentivos limitados sobre acciones (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”).
1. The Company has not found that there are prohibited the implementation of Equity incentive program as stipulated in the Regulations and Regulations of the management measures for Equity incentive of Listed Companies (hereinafter referred to as “management measures”) and other laws, Regulations and normative documents.
2. El objeto de los incentivos establecidos en el plan de incentivos de la empresa tiene las calificaciones profesionales estipuladas en el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), los Estatutos de la empresa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos; No hay casos en los que la bolsa de valores haya identificado a personas inadecuadas en los últimos 12 meses; No ha habido casos en los que la c
3. El contenido de este plan de incentivos se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas; El Acuerdo de concesión, el Acuerdo de ejercicio y el Acuerdo de Liberación de la restricción de la venta de las opciones de compra de acciones y las acciones restringidas de cada objeto de incentivo (incluyendo la cantidad de concesión, la fecha de concesión, el precio de concesión / ejercicio, el período de espera / restricción de la venta, el período de ejercicio / liberación de la restricción de la venta, las condiciones de ejercicio / liberación de la restricción de la venta, etc.) no violan las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y no perjudican los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
4. La empresa no tiene planes ni arreglos para proporcionar préstamos, garantías de préstamos o cualquier otra ayuda financiera a los beneficiarios de incentivos.
5. Los directores afiliados se han abstenido de votar sobre las propuestas pertinentes de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes de los estatutos.
6. La implementación del plan de incentivos de acciones es beneficiosa para mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo, mejorar el mecanismo de incentivos corporativos, fortalecer el sentido de responsabilidad y misión del equipo de gestión de la empresa y la columna vertebral de la tecnología básica (negocios) para lograr el desarrollo sostenible y saludable de la empresa, y es beneficiosa para el desarrollo continuo de la empresa, sin dañar los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Estamos de acuerdo con el proyecto de plan de opciones sobre acciones e incentivos limitados para 2022 y su resumen.
Opiniones independientes sobre la cientificidad y racionalidad de los indicadores establecidos en el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones
La empresa elaboró el plan de incentivos para la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación, la evaluación del desempeño a nivel de empresa, la evaluación del desempeño a nivel individual de dos niveles de evaluación.
La evaluación del desempeño a nivel de empresa selecciona el índice de ingresos de las empresas de litio, que puede reflejar el Estado de funcionamiento de la empresa, la escala del mercado y el crecimiento de la empresa. Desde este año, la empresa ha definido el plan estratégico que toma la cadena de la industria de los recursos de litio como el núcleo, la eliminación de los residuos sólidos y peligrosos y el reciclado y la utilización integrales de metales preciosos raros como el mismo énfasis. En este contexto, la empresa ha establecido un índice de evaluación de La actuación profesional desafiante para ayudar a mejorar la competitividad del mercado de las empresas básicas mediante la combinación de las características del desarrollo de la industria y la situación real de la empresa, a través de una predicción razonable y teniendo en cuenta el objetivo del plan de incentivos. Garantizar la realización de la estrategia de desarrollo y el objetivo de gestión de la empresa, y proporcionar un rendimiento más eficiente y a largo plazo a los accionistas.
Además de la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa, la empresa también ha establecido un estricto sistema de evaluación de la actuación profesional para las personas, que puede hacer una evaluación más precisa y amplia de la actuación profesional de los objetivos de incentivos. De acuerdo con los resultados de la evaluación de la actuación profesional del año anterior, la empresa determinará si el sujeto de incentivos cumple las condiciones de ejercicio.
En resumen, creemos que el sistema de evaluación del plan de incentivos es amplio, amplio y operativo, y que el establecimiento de indicadores de evaluación es científico y razonable, al mismo tiempo que tiene un efecto restrictivo en el objeto de incentivos, puede alcanzar el objetivo del plan de incentivos.
Opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la emisión de acciones y el pago en efectivo para la compra de activos y transacciones conexas:
1. Antes de la reunión del Consejo de Administración, hemos examinado la información pertinente sobre la emisión de acciones y el pago en efectivo de la empresa para la compra de activos y transacciones conexas (en lo sucesivo denominadas “transacciones”) y hemos convenido en remitir las cuestiones pertinentes de esta transacción al Consejo de Administración para su examen.
2. Se prevé que esta transacción de la empresa no constituya una reorganización importante de los activos, no constituya una reorganización de la cotización en bolsa y constituya una transacción conexa. Esta transacción ha cumplido los procedimientos internos de adopción de decisiones necesarios en esta etapa, y no hay daños a los intereses de la empresa, los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
3. El acuerdo sobre la emisión de acciones y el pago en efectivo de Jinyuan Ep Co.Ltd(000546) \ \ \ \ \
4. The transaction Price of the subject assets of this Transaction shall be determined by the transaction parties through Negotiation Based on the asset Asset Evaluation Report issued by Asset Evaluation agencies in accordance with the provisions of the Securities Law of the People ‘s Republic of China. El principio de fijación de precios del precio de transacción se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas administrativas para la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, etc. la transacción es abierta, justa y razonable y no perjudica los intereses de la empresa ni de todos los accionistas, especialmente de los inversores medianos y pequeños.
5. La empresa ha cumplido la obligación de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes y los procedimientos cumplen las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes; El plan de transacción y el Acuerdo de transacción pertinente firmado por todas las Partes en la transacción se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales y documentos normativos pertinentes, y el plan es razonable y viable.
6. This Transaction needs many conditions to be met before Completion, can be approved or approved, as well as to obtain relevant approval or approval time is Uncertain. La empresa ha hecho una indicación de riesgo importante en el plan de emisión de acciones y pagos en efectivo para la compra de activos y transacciones conexas.
7. La auditoría y evaluación de esta transacción aún no se han completado, y acordamos que la Junta General de accionistas no se celebrará después de examinar las cuestiones relacionadas con esta transacción. Una vez concluida la auditoría y la evaluación, la empresa volverá a convocar al Consejo de Administración para que examine las cuestiones relacionadas con esta transacción, en cuyo momento emitiremos una opinión independiente sobre las cuestiones relacionadas con esta transacción.
8. El procedimiento de selección y contratación de intermediarios para esta transacción se ajusta a las normas, y los intermediarios propuestos tienen las calificaciones profesionales pertinentes; No hay intereses o conflictos actuales y / o previstos entre esas instituciones y la empresa, la contraparte y la empresa destinataria, y tienen plena independencia.
En resumen, los procedimientos y métodos de convocatoria, convocación y votación de esta reunión del Consejo de Administración se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los procedimientos de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los pequeños y medianos inversores. Estamos de acuerdo con las propuestas relativas a esta transacción en la 16ª reunión del Décimo Consejo de Administración.
Directores independientes: Yu Leping, he pinjing, Wang xiaoye 10 de junio de 2022
