Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022
Cuestiones relativas a la primera concesión
De
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Junio de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3.
El segundo capítulo explica… 5.
Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal de este plan de incentivos… 7.
1. Forma de los derechos e intereses previstos en el presente plan de incentivos 7.
Fuentes y tipos de acciones subyacentes a los que se concederán derechos en el plan de incentivos. 7.
El número de derechos e intereses previstos en el plan de incentivos y su proporción en el total de acciones de la empresa. 7.
El alcance, la lista y la distribución de los derechos e intereses que se concederán al objeto del incentivo… 7.
La fecha de caducidad, la fecha de autorización, el período de espera, la fecha de validez y el período de prohibición del plan de incentivos. 8.
Precio de ejercicio y método de determinación de la opción de compra de acciones… 12.
Condiciones de concesión y ejercicio de la opción de compra de acciones… 13.
Otros elementos de este plan de incentivos… Capítulo 5 procedimiento de aprobación de la ejecución del plan de incentivos Capítulo VI concesión de este plan de incentivos 23.
Condiciones específicas de la concesión de opciones sobre acciones… 23.
La diferencia entre el plan de incentivos aplicado y el plan de incentivos aprobado por la Junta General de accionistas… Capítulo VII descripción de las condiciones de concesión de este plan de incentivos 25
Condiciones para la concesión de opciones sobre acciones… 25
Declaración de la Junta sobre los logros de las condiciones de concesión Capítulo VIII opiniones de verificación del asesor financiero independiente 27
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “xingong YIHE”) acepta el encargo de actuar como asesor financiero independiente (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) de Leo Group Co.Ltd(002131) (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) para el actual Plan de incentivos de opciones sobre acciones (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) y produce el presente informe. Este informe del asesor financiero independiente se publica de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Leo Group Co.Ltd(002131)
1. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Leo Group Co.Ltd(002131) \ \ \
2. The Independent Financial Advisor, in the Spirit of diligence, Prudence, due diligence to all Shareholders of Listed Companies, based on the principle of Objectivity and impartiality, has carried out due diligence duty to the matters of this Incentive Plan, there are sufficient reasons to believe that the Professional Opinions expressed are not substantially different from the Documents disclosed by Listed Companies. Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
3. The views expressed by the Independent Financial Advisor are based on the following assumptions: there are no significant Changes in the Current national laws and Regulations, and there are no significant Changes in the National Policy and Market Environment of the industry of Listed Companies; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Leo Group Co.Ltd(002131) Todas las partes involucradas en este plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del Acuerdo. Este plan de incentivos puede obtener la aprobación del Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no hay cambios importantes en la política contable y el sistema contable del plan de incentivos. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
4. Este asesor financiero independiente no tiene ninguna relación con las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente pide a los inversores que lean cuidadosamente el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2022 y otros materiales divulgados públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
5. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
6. El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe se limita a expresar opiniones profesionales sobre la viabilidad del plan de incentivos, si favorece el desarrollo sostenible de la empresa que cotiza en bolsa, si perjudica los intereses de la empresa que cotiza en bolsa y los efectos en los intereses de los accionistas, y no constituye ninguna propuesta de inversión para Leo Group Co.Ltd(002131) y no asume ninguna responsabilidad por los riesgos que puedan derivarse de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe.
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Leo Group Co.Ltd(002131) Listed Companies, Company refers
Plan de incentivos de acciones y plan de incentivos de opciones de acciones para 2022
Plan, plan de incentivos, plan
El presente informe y el presente informe del asesor financiero independiente se refieren al informe del asesor financiero independiente sobre cuestiones relacionadas con la primera concesión del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la sociedad anónima.
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de la empresa a conceder a un objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa en condiciones predeterminadas en un plazo determinado en el futuro.
El objeto de incentivo se refiere al personal clave que obtiene la opción de compra de acciones para ocupar puestos en la empresa (incluidas las filiales) de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de autorización se refiere a la fecha en que la empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
Período de validez: desde la fecha de la autorización de la opción de compra de acciones hasta la fecha en que todas las opciones de compra de acciones hayan sido ejercidas o canceladas
El período de espera es el período comprendido entre la fecha en que la opción de compra de acciones está autorizada a completar el registro y la fecha en que la opción de compra de acciones es viable.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa por el objeto incentivador cuando la empresa concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para que un objeto incentivador ejerza una opción de compra de acciones en virtud del plan.
Comité de remuneración y evaluación
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa – gestión empresarial.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
Las medidas de gestión de la evaluación de las empresas se refieren a las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2022.
Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan significa Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
ⅱ) Leo Group Co.Ltd(002131) \ The
El plan de incentivos de capital no tiene otros obstáculos, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos de capital pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y las disposiciones del plan de incentivos de capital y los acuerdos conexos;
No hay efectos adversos significativos causados por otros casos de fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos
El plan de incentivos de opción de compra de acciones fue elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa, que fue examinado y aprobado por la octava reunión del sexto Consejo de Administración y la segunda Junta General provisional de accionistas en 2022.
Forma de los derechos e intereses previstos en el presente plan de incentivos
El plan de incentivos adopta la forma de opción de compra de acciones.
Fuentes y tipos de acciones subyacentes a las que se concederán derechos en el plan de incentivos
El plan de incentivos se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa a las acciones ordinarias de la empresa RMB emitidas a los objetivos de incentivos.
Número de derechos e intereses previstos en el plan de incentivos y proporción del total de acciones de la empresa
El número de opciones de acciones que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios es de 165555 millones de acciones, lo que representa el 2,45% del total de 675484.250 acciones en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Entre ellos, 132440 millones de opciones de acciones fueron concedidas por primera vez, lo que representa aproximadamente el 1,96% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 80,00% del total de opciones de acciones previstas en el plan de incentivos. Se reservaron 33,11 millones de opciones de compra de acciones, lo que representa aproximadamente el 0,49% del total de 675484,25 millones de acciones de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 20,00% del total de opciones de compra de acciones previstas en el plan de incentivos.
Cada opción de compra de acciones concedida en virtud del presente plan tiene derecho a comprar acciones ordinarias de 1 Sociedad de capital a un precio de ejercicio durante el período de validez, siempre que se cumplan las condiciones de entrada en vigor y los arreglos de entrada en vigor.
A partir de la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos, el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital durante el período de validez de la empresa no ha superado el 10,00% del total de acciones de la empresa. El número acumulativo de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos del plan de incentivos a través del plan de incentivos de capital durante todo el período de validez no supera el 1,00% del capital social total de la empresa.
Alcance, lista y distribución de los derechos e intereses previstos
Alcance del objeto de excitación
El plan de incentivos incluye 637 personas, que son la columna vertebral de la empresa y sus filiales.
Entre los objetivos de incentivos anteriores no se incluyen los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni sus cónyuges, padres e hijos. Todos los sujetos deben firmar un contrato de trabajo o un contrato de trabajo con la empresa o sus filiales durante el período de evaluación del plan de incentivos.
El objeto de la concesión de derechos reservados se aclarará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la información pertinente sobre el objeto de incentivos se revelará con precisión en el sitio web designado de conformidad con los requisitos y en el momento oportuno después de que el Consejo de Administración, los directores independientes y la Junta de supervisores emitan dictámenes claros, los abogados emitan dictámenes profesionales y dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los criterios para determinar el objeto de incentivo reservado se determinarán con referencia a los criterios para la primera concesión.
Ii) Lista de objetivos de incentivos y distribución de los derechos e intereses previstos
Proporción del número de opciones de compra de acciones concedidas en relación con el número total de opciones de compra de acciones concedidas en relación con el número previsto de opciones de compra de acciones concedidas en el plan de incentivos en la fecha del anuncio del plan de incentivos (10.000 acciones)
Personal básico básico básico 13.244,00 80,00% 1,96%
(637 personas en total)
Reserva 331100 20,00% 0,49%
Total 16,55
