Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la Carta de consulta del informe anual del Departamento de empresas de la bolsa de Shenzhen [2022] No. 205
De conformidad con las normas de la bolsa de valores de Shenzhen, las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la sociedad, el sistema de directores independientes y otras disposiciones pertinentes, como directores independientes de Tunghsu Azure Renewable Energy Co.Ltd(000040) (en adelante, “la empresa”), tras examinar la respuesta a la Carta de consulta de la empresa sobre el informe anual 2021 y debatirla, Expresamos nuestra opinión independiente sobre las cuestiones relacionadas con la Carta de investigación de la siguiente manera:
1. En cuanto a la situación objetiva de la restricción a largo plazo de la retirada de los depósitos de la empresa financiera y la suspensión de los intereses, as í como a la influencia real en el volumen de Negocios de los fondos y la carga financiera de la empresa, indique si el accionista mayoritario de su empresa y sus afiliados ocupan los fondos de la empresa en el mercado de valores de manera encubierta y no operativa mediante depósito, y si su empresa tiene otras situaciones de alerta de riesgo que deben aplicarse de conformidad con el artículo 9.8.1 de las normas de cotización en bolsa (revisión 2022).
Se invita al director independiente de la empresa a que verifique las cuestiones mencionadas y emita una opinión clara al respecto.
Opinión del director independiente:
Después de conocer y verificar la situación relativa de la restricción de la retirada de grandes depósitos de la empresa financiera, la empresa sólo tiene el negocio de liquidación de fondos con la empresa financiera dongxu en la actualidad, y la retirada de depósitos es limitada debido a la dificultad de liquidez temporal de la empresa financiera. Antes de depositar el dinero, la dificultad de liquidez de la empresa financiera está detrás, la empresa no puede predecir la difícil situación de la empresa financiera en la etapa posterior cuando deposita el dinero, por lo que no es el accionista mayoritario y sus afiliados los que ocupan los fondos de la empresa cotizada a través de la forma encubierta de depósito, y no se aplica a la situación en la que se debe aplicar otra advertencia de riesgo de conformidad con el artículo 9.8.1 de las normas de cotización en bolsa de Shenzhen (revisión 2022).
Desde que asumimos el cargo de director independiente de la empresa en septiembre de 2021, hemos seguido prestando atención a las cuestiones importantes relacionadas con la estrategia de desarrollo de la empresa y el informe anual en la reunión de comunicación, como los depósitos de la empresa financiera, etc., y pedimos a la empresa que inste constantemente al Grupo dongxu y a la empresa financiera a que adopten medidas eficaces para resolver el problema de liquidez lo antes posible, a fin de garantizar que se dé prioridad a los fondos necesarios para el funcionamiento diario de la empresa y a que emitan planes prácticos de retiro. Y garantizar la recuperación de los depósitos de la empresa. Además, la empresa se compromete a no añadir ningún depósito a la empresa financiera. Cuando sea necesario, la empresa debe adoptar medidas como la presentación de una demanda y la preservación de los activos para evitar pérdidas y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y los inversores.
En las notas a los estados financieros de la empresa correspondientes a 2021 se indica que, entre otras cuentas por cobrar al final del período sobre el que se informa, el saldo de los pagos pendientes de cobro y los anticipos ascendía a 1.286 millones de yuan. De las otras cuentas por cobrar, 220 millones de yuan corresponden a Beijing huaxin Zhijia Technology Co., Ltd. (en adelante denominada “Beijing huaxin”), 180 millones de yuan a Mongolia Interior shunda New Energy Industry Co., Ltd. (en adelante denominada “Mongolia Interior shunda”), 395 millones de yuan a Tianjin Hongyun Orient International Trade Co., Ltd. (en adelante denominada “Tianjin Hongyun”), y 795 millones de yuan a otras cuentas por cobrar. Todas las reservas para deudas incobrables se han acumulado en su totalidad. Después de la investigación de la información pública, Beijing huaxin y Tianjin Hongyun se establecieron en junio de 2017, Mongolia Interior shunda se estableció en marzo de 2018, el capital desembolsado de las tres empresas es de 0 Yuan, el número de asegurados es de 0, y todos han sido cancelados. Sírvanse indicar si hay alguna relación entre Beijing huaxin, Mongolia Interior shunda, Tianjin Hongyun y los directores, supervisores, altos directivos, accionistas controladores y sus afiliados, o cualquier otra relación que pueda dar lugar a intereses sesgados. El tiempo y los antecedentes de la formación de otros créditos, el contenido específico, si tienen sustancia comercial, la razón por la que no se han recuperado, si la empresa ha adoptado medidas de recaudación en el período anterior; Las razones y la racionalidad de los grandes pagos anticipados u otras transacciones de capital entre la empresa y las tres empresas mencionadas poco después de su creación, y la existencia de una situación de apoyo financiero externo; Explicar las razones por las que las otras cuentas por cobrar de 395 millones de yuan de Tianjin Hongyun no se incluyeron en los estados financieros de 2019 y años anteriores como las cinco primeras cuentas por cobrar del saldo final, etc. El director independiente de su empresa debe verificar y emitir una opinión clara sobre las cuestiones mencionadas.
Opinión del director independiente:
Sobre la base de la información proporcionada por la empresa y de la comprensión de las causas de otras cuentas por cobrar de las tres empresas mencionadas, creemos que la empresa firmó el contrato de compra pertinente y pagó el dinero en el contexto de los cambios repentinos y significativos de la política industrial en 2018, por razones objetivas; Sin embargo, esos pagos de adquisición no se han recuperado posteriormente, lo que refleja la necesidad de seguir fortaleciendo la gestión de los proveedores. A través de la investigación repetida a la empresa, no se encontró ninguna relación entre las tres empresas y los directores, supervisores, personal directivo superior, accionistas controladores de la empresa y sus afiliados, o cualquier otra relación que pueda conducir a la inclinación de los intereses. Tampoco se trata de la financiación externa. Desde que asumimos el cargo de director independiente de la empresa en septiembre de 2021, hemos seguido prestando atención a otras cuestiones importantes relacionadas con la estrategia de desarrollo de la empresa y el informe anual en la reunión de comunicación, y hemos pedido a la empresa que siga de cerca la situación de funcionamiento de los proveedores, siga fortaleciendo las Medidas de recaudación y siga de cerca el progreso del seguimiento, y adopte medidas jurídicas para salvaguardar los intereses de la empresa cuando sea necesario. Esperamos que el Consejo de Administración y la dirección adopten medidas eficaces para eliminar el impacto de estas cuestiones en la empresa lo antes posible, a fin de salvaguardar al máximo los intereses de todos los accionistas.
En las notas al Estado de flujo de caja de la empresa para 2021 se indica que, de los pagos en efectivo efectuados por su empresa durante el período que abarca el informe en relación con otras actividades operacionales, los pagos en nombre de la empresa ascendieron a 215 millones de yuan. Sírvase indicar si existe alguna relación entre el nombre del pagador y los directores, supervisores, altos directivos, accionistas controladores y sus afiliados, o cualquier otra relación que pueda dar lugar a intereses sesgados. El tiempo específico de pago, la razón o los antecedentes del pago, los detalles de la cantidad de dinero, si tiene sustancia comercial, si constituye una situación de apoyo financiero externo, si implica divulgación.
El director independiente de su empresa debe verificar y emitir una opinión clara sobre las cuestiones mencionadas.
Opinión del director independiente:
A través de la verificación de la información pertinente proporcionada por la empresa, la explicación de la empresa sobre las cuestiones de pago por encargo es razonable, y no se ha publicado ninguna relación entre el objeto de pago moderno y los directores, supervisores, personal directivo superior, accionistas controladores de la empresa y sus partes vinculadas, o cualquier otra relación que pueda conducir a la inclinación de los intereses. No se trata de la prestación de asistencia financiera externa. Desde que asumimos el cargo de director independiente de la empresa en septiembre de 2021, en varias reuniones de comunicación sobre cuestiones relacionadas con la estrategia de desarrollo de la empresa y el informe anual, hemos seguido prestando atención a cuestiones importantes, como el pago de grandes sumas de dinero, etc., y hemos pedido a la empresa que cumpla estrictamente el sistema de control interno pertinente para garantizar que todas las transacciones sean beneficiosas para la empresa, razonables y necesarias, y que siga los principios de voluntariedad, equidad, objetividad e integridad. Y salvaguardar los intereses de las empresas y los inversores.
Según el informe anual 2021 de la empresa, de los 13 directores, supervisores y personal directivo superior de la empresa al final del período de que se informa, los 12 restantes eran nuevos empleados en 2021, excepto el supervisor Wang zhibo, el Director General Adjunto y Secretario de la Junta Wang Zhengjun. Además, el Presidente, el Director General y el Director Financiero de su empresa han sufrido dos cambios de personal en 2020 y 2021, todos ellos antes de su expiración.
Sírvanse explicar las razones de los cambios generalizados de los directores, supervisores y altos directivos durante el período que abarca el informe y determinar si afectan negativamente al funcionamiento, la estructura de gobernanza, el control interno y la producción y el funcionamiento del Consejo de Administración y la dirección de su empresa. Las razones de los cambios de personal en el puesto de Presidente, Director General y Director Financiero de la empresa durante dos a ños consecutivos, si hay alguna controversia o desacuerdo con su empresa antes de que el personal pertinente deje el cargo, si su empresa debe revelar los asuntos no revelados, y si el control interno, la gestión financiera u otros aspectos de su empresa entrañan riesgos significativos que no deben revelarse.
El director independiente de su empresa debe verificar y emitir una opinión clara sobre las cuestiones mencionadas.
Opinión del director independiente:
Tras la verificación de los cambios en el Presidente, el Director General y el Director Financiero de la empresa en los dos últimos años, el personal pertinente renunció a su puesto debido a ajustes de trabajo o razones personales, las razones de su renuncia son las mismas que las circunstancias reales, y no hubo controversias ni diferencias con la empresa Antes de su partida; En 2021, debido a la expiración del Consejo de Administración y al cambio de la Junta de supervisores, se produjeron muchos cambios en el personal directivo superior, y el personal sucesor o nuevo tenía las calificaciones correspondientes, por lo que el procedimiento de nombramiento era legal. Los cambios mencionados no afectarán al funcionamiento normal del Consejo de Administración de la empresa, ni afectarán al funcionamiento y la gestión de la empresa ni afectarán negativamente al desarrollo de la empresa.
Directores independientes: Wang Xiaodong, Liu zhiqin, Wang Sangui 10 de junio de 2002
