Hunan qiyuan Law Firm
Sobre Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672)
Ajuste del precio de recompra y recompra y cancelación de algunas acciones restringidas
Dictamen jurídico
Junio 2022
Sobre Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672)
Dictámenes jurídicos sobre cuestiones relacionadas con el plan de incentivos para las acciones restringidas de 2021
A: Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672)
Hunan qiyuan law firm (hereinafter referred to as “this exchange”) accept the entrusted of Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) (hereinafter referred to as “The Company” or ” Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) \ \ ) as the Special Legal Adviser for the 2021 restricted stock
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las medidas para la administración de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa promulgadas por la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices para la gestión de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM No. 5 – incentivos de capital, las normas para la cotización de acciones en el GEM de la bolsa de Shenzhen y otras leyes vigentes, De conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los reglamentos y los documentos normativos, as í como los Estatutos de la sociedad, el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021 (proyecto), el ajuste del precio de recompra y la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas (en lo sucesivo denominado “el precio de recompra y la recompra y cancelación de las acciones restringidas”) de la empresa en relación con el plan de incentivos actual; Emitir este dictamen jurídico.
La bolsa (incluidos los abogados) declara lo siguiente:
Esta bolsa emite dictámenes jurídicos sobre la base de las leyes, reglamentos, reglamentos departamentales, documentos normativos de China y las disposiciones pertinentes de la c
La bolsa ha cumplido estrictamente sus obligaciones legales, ha seguido los principios de diligencia debida y buena fe, ha verificado y verificado plenamente el comportamiento de la empresa y la legalidad, el cumplimiento, la autenticidad y la validez de la solicitud, y ha garantizado que no haya registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes en la presente opinión jurídica.
La opinión jurídica emitida por la bolsa se basa en las seguridades dadas a la bolsa por la empresa de que la empresa y sus controladores reales, directores, supervisores, otros altos directivos y personas físicas pertinentes han proporcionado a la bolsa los materiales originales escritos, duplicados o testimonios orales auténticos, completos y eficaces que la bolsa considere necesarios para emitir la opinión jurídica, sin ocultación, falsedad u omisión material, y que todas las firmas y / o sellos en todos los materiales son auténticos; Eficaz. Esta opinión jurídica se utiliza únicamente para los fines para los que la empresa ejecuta el plan de incentivos y no puede utilizarse para ningún otro fin sin el consentimiento escrito de la bolsa.
(V) the exchange agrees to take this legal Opinion as one of the necessary Documents of this Incentive Plan of the company, publicly disclose together with other application materials, assume the corresponding legal responsibility for the legal opinion issued, and agrees that the company refers to the relevant Content of this legal opinion in the relevant documents made for the implementation of this Incentive Plan, but the company shall not cause ambiguity or misunderstanding in the Law by reference.
Interpretación
A los efectos de la presente ley, a menos que se indique otra cosa, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) / Company refers to
Este plan de incentivos / este plan de incentivos se refiere al plan de incentivos para la aplicación del plan de incentivos para las acciones restringidas 2021 (proyecto) se refiere al plan de incentivos para las acciones restringidas 2021 (proyecto)
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los Estatutos vigentes.
Shenzhen Stock Exchange
Comisión Reguladora de valores de China
Hunan qiyuan Law Firm
Yuan / 10.000 yuan es la moneda de curso legal china Yuan / 10.000 yuan
Texto
Aprobación y autorización de las cuestiones relativas al ajuste del precio de recompra y a la cancelación de la recompra
Procedimientos para el ajuste del precio de recompra y la cancelación de la recompra
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, a la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, se han cumplido los siguientes procedimientos para el ajuste del precio de recompra y la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas:
1. El 10 de junio de 2022, la empresa celebró la sexta reunión del tercer Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta de ajuste del precio de recompra parcial otorgado por primera vez por el plan de incentivos restrictivos de acciones 2021” y la “propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas”. Al mismo tiempo, el director independiente de la empresa ha emitido una opinión independiente sobre el ajuste de los precios de recompra y las cuestiones relacionadas con la recompra y la cancelación de la recompra, y está de acuerdo con las cuestiones relacionadas con el ajuste de los precios de recompra y la cancelación de la recompra. 2. El 10 de junio de 2022, la empresa convocó la quinta reunión de la tercera Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste del precio de recompra parcial otorgado por primera vez por el plan de incentivos para las acciones restringidas en 2021” y la “propuesta sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas”. La Junta de supervisores considera que el método de ajuste y el procedimiento de ajuste de los precios de recompra de las acciones restringidas concedidas por primera vez en 2021 se ajustan a las disposiciones del plan de incentivos (proyecto) y a las leyes y reglamentos pertinentes, no tienen un impacto significativo en la situación financiera y los resultados de las Operaciones de la empresa y no perjudican los intereses de la empresa y de todos los accionistas. En 2021, el plan de incentivos de acciones restringidas otorgó por primera vez a 8 personas que abandonaron el empleo por razones personales, de conformidad con las “medidas de gestión” y el “Plan de incentivos (proyecto)” de las disposiciones pertinentes, esta parte de los objetivos de incentivos no tiene calificaciones de incentivos.
Procedimientos que deben seguirse para la cancelación de la recompra
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión, la cancelación de la recompra debe obtener la aprobación de la Junta General de accionistas de la empresa; La empresa cumplirá las obligaciones de divulgación de información pertinentes de conformidad con las medidas administrativas y las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes; Esta recompra da lugar a una disminución del capital social de la empresa, la empresa debe cumplir los procedimientos de reducción de capital correspondientes de conformidad con el derecho de sociedades y las disposiciones pertinentes, y pasar por los procedimientos de cancelación de acciones y los procedimientos de cambio de registro industrial y comercial de la reducción de capital.
En consecuencia, la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el procedimiento de ajuste del precio de recompra y la cancelación de la recompra se ajusta a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y el plan de incentivos (proyecto), y que la cancelación de la recompra debe ser examinada y aprobada por la Junta General de accionistas de la sociedad, y las formalidades de cancelación y reducción de capital deben llevarse a cabo de conformidad con el derecho de sociedades y las disposiciones pertinentes.
Cuestiones relativas al ajuste del precio de recompra y a la cancelación de la recompra
Ajuste del precio de recompra y razones de la cancelación de recompra
El 20 de mayo de 2022, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2021, examinó y aprobó el plan de distribución de beneficios de 2021. El plan anual de distribución de beneficios de 2021 es el siguiente: sobre la base del capital social total de 1821211.301 acciones, se distribuyen dividendos en efectivo de 4,00 Yuan (incluidos impuestos) a todos los accionistas por cada 10 acciones, el total de dividendos en efectivo distribuidos es de 728485.520,40 Yuan, los beneficios residuales se mantienen como beneficios no distribuidos y no se distribuyen acciones rojas en el año en curso. No convertir el Fondo de previsión en capital social. El programa se ha aplicado antes de que concluya la recompra de acciones restringidas. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión” y el “Plan de incentivos” (proyecto), se ajustarán en consecuencia la cantidad de recompras de acciones restringidas y el precio de recompra.
Debido a que 8 de los sujetos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021 abandonaron el trabajo por razones personales, de acuerdo con las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión” y el “Plan de incentivos (proyecto)”, ya no tienen la calificación de incentivo, por lo que es necesario recomprar y cancelar las acciones restringidas concedidas pero no eliminadas.
Tras la verificación, el abogado de la bolsa considera que las razones del ajuste del precio de la recompra y la cancelación de la recompra se ajustan a las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas y el plan de incentivos (proyecto).
Método de ajuste del precio de recompra y cancelación de recompra
1. Método de ajuste del precio de recompra
De conformidad con las disposiciones del “Plan de incentivos (proyecto)”, si la empresa tiene reservas de capital convertidas en capital social, dividendos de acciones distribuidos, desguace de acciones, adjudicación de acciones, reducción de acciones o distribución de dividendos entre la fecha del anuncio del plan y la fecha en que el objeto de incentivos complete El registro de acciones restringidas, el precio de concesión de las acciones restringidas se ajustará en consecuencia. El método de ajuste es el siguiente:
Conversión de la reserva de capital en acciones adicionales, distribución de dividendos de acciones y desglose de acciones
P = p0 △ (1 + n)
P es el precio de recompra ajustado de las acciones restringidas por acción, p0 es el precio de adjudicación de las acciones restringidas por acción; N es la relación entre la conversión del Fondo de previsión por acción en capital social, la distribución de dividendos de acciones y el desglose de las acciones (es decir, el aumento del n úmero de acciones por acción después de la conversión, la entrega o el desglose de las acciones).
Dividendos
P = p0 – V
Entre ellos: P0 es el precio de recompra de las acciones restringidas por acción antes del ajuste; V es el pago de intereses por acción; P es el precio ajustado de recompra de acciones restringidas por acción. P debe ser superior a 1 Después del ajuste de los dividendos.
De acuerdo con el método de ajuste anterior, el precio de recompra y cancelación de las acciones restringidas concedidas por primera vez en 2021 se ajustará como sigue:
P = 55,00 – 0,40 = 54,60 Yuan / acción.
2. Recompra y cancelación
El 17 de diciembre de 2021, la empresa completó el registro de la primera concesión parcial de acciones restringidas al plan de incentivos de acciones restringidas de 2021. Dado que ocho de los objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 abandonaron el empleo por razones personales, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y el plan de incentivos (proyecto), los objetivos mencionados ya no tienen derecho a incentivos. La recompra es necesaria para cancelar las acciones restringidas que se han concedido pero que aún no se han levantado. Debido a que después del registro de las acciones, la empresa paga dividendos, el precio de recompra se calcula de acuerdo con el ajuste, es decir, 54,60 Yuan / acción.
Tras la verificación, el abogado de la bolsa considera que el método de ajuste del precio de recompra y la cancelación de la recompra se ajustan a las disposiciones de las medidas de gestión y el plan de incentivos (proyecto).
Observaciones finales
En resumen, la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, los procedimientos relativos al ajuste de los precios de recompra y a la cancelación de recompra se han cumplido de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas y el plan de incentivos (proyecto); Las cuestiones relativas a la cancelación de la recompra deben ser examinadas y aprobadas por la Junta General de accionistas de la sociedad y las formalidades relativas a la cancelación de acciones y la reducción de capital deben llevarse a cabo de conformidad con el derecho de sociedades y las disposiciones pertinentes; Las razones del ajuste de los precios de recompra y la cancelación de recompra, los métodos de ajuste de los precios de recompra, la cancelación de recompra y otras cuestiones conexas se ajustan a las “medidas administrativas” y otras leyes y reglamentos y a las “disposiciones pertinentes del plan de incentivos (proyecto)”.
(no hay texto, la siguiente página es la página de firma y sello)
(esta página no tiene texto y es la página de la firma y el sello de la opinión jurídica del bufete de abogados Hunan qiyuan sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2021 para ajustar el precio de recompra y recomprar y cancelar algunas acciones restringidas)
Hunan qiyuan law firm (Official seal)
Persona a cargo: Ding shaobo abogado: Huang jingke
Abogado: Wu Juan
10 de junio de 2022
