Beijing Guofeng Law Firm
Sobre Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672)
Plan de incentivos restrictivos para 2019
Apertura y ajuste del precio y la cantidad de recompra de acciones restringidas
Recompra y cancelación de algunas acciones restringidas
Dictamen jurídico
Guofeng lvzheng Zi [2019] No. An026 – 7
Beijing Guofeng Law Firm
Grandway Law Offices
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Tel: 010 – 88004488 / 66090088 Fax: 010 – 66090016
Interpretación
En el presente dictamen jurídico, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras o abreviaturas tendrán el siguiente significado:
La empresa se refiere a la empresa.
El plan de incentivos se refiere al plan de incentivos restrictivos de acciones de 2019 (proyecto)
Este plan de incentivos se refiere al plan de incentivos restrictivos de acciones de 2019.
El tercer período de desbloqueo de la primera parte del plan de incentivos y el segundo período de desbloqueo de la parte reservada se refieren al logro de las condiciones de desbloqueo durante el período de desbloqueo.
Este desbloqueo se refiere al ajuste de la cantidad y el precio de recompra de las acciones restringidas.
Recompra de acciones canceladas: la recompra de acciones canceladas que han sido concedidas pero no desbloqueadas.
Las “medidas de gestión de la evaluación” se refieren a las “medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2019”.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
El Consejo de Administración se refiere al Consejo de Administración.
La Junta de supervisores se refiere a la Junta de supervisores.
Comisión Reguladora de valores de China
Beijing Guofeng Law Firm
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Beijing Guofeng Law Firm
Sobre Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672)
Plan de incentivos restrictivos para 2019
La primera parte de la concesión de la tercera fase, la parte reservada de la segunda fase de desbloqueo y
Ajuste del precio y la cantidad de recompra de acciones restringidas
Recompra y cancelación de algunas acciones restringidas
Dictamen jurídico
Guofeng lvzheng Zi [2019] No. An026 – 7
A: Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672)
The Beijing Guofeng law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) \ \ \ \ \ El presente dictamen jurídico se emitirá sobre cuestiones relacionadas con el desbloqueo y la recompra.
En cuanto a la emisión de este dictamen jurídico, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
1. The Lawyers of the exchange shall only make Legal Opinions in accordance with existing laws, Regulations, Regulations and Regulatory Documents in China Based on facts that have occurred or existed before the date of the issue of this legal opinion;
2. The Lawyers of the exchange have strictly performed their Legal Duties in accordance with the provisions of the Securities Law, the Regulations for the Administration of Law Firms Engaging in Securities Business, the Rules for the Practice of Law Firms in Securities Business (Trial) and the facts that have occurred or existed before the date of the issue of this legal Opinion, followed the Principles of diligence, diligence, diligence and honesty and credibility, conducted adequate Verification and Verification, Las observaciones finales son precisas y completas, legales y precisas, no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y asumen las responsabilidades jurídicas correspondientes;
3. The Lawyer of the exchange agrees to cite some or all of this legal opinion in the relevant documents of this Equity Incentive Plan; Sin embargo, cuando se haga la referencia anterior, la referencia no dará lugar a ambigüedades o distorsiones jurídicas;
4. Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) \ \ \ \ \
5. In relation to the fact that this legal opinion is essential and cannot be supported by independent evidence, The Lawyer of the exchange relys on the copy of evidence documents, Testimony or documents issued or provided by the relevant government department, Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) , other relevant units or persons concerned to issue legal opin
6. The Lawyer of the exchange has examined and judged all documents and testimonies related to the issuance of this legal Opinion, and has issued legal opinion accordingly;
7. Esta opinión jurídica es sólo para Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) este plan de incentivos
De conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos y los documentos normativos pertinentes, y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa han verificado y verificado los documentos y hechos pertinentes proporcionados por Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) \ para desbloquear, ajustar y recomprar la cancelación, y han emitido las siguientes opiniones jurídicas:
Procedimientos de examen pertinentes del plan de incentivos de capital
Procedimientos de desbloqueo, ajuste y cancelación de recompra
Sobre la base de los documentos de la reunión proporcionados por la empresa y verificados, la empresa ha seguido los siguientes procedimientos:
1. On 29 January 2019, the Third Meeting of the Second Board of Directors and the second meeting of the Second Board of Supervisors were held, and the proposals related to this Stock Incentive Plan were considered and adopted, including the Proposal on the restricted Stock Incentive Plan (Draft) and its summary, as well as the Proposal on the Evaluation Measures for the implementation of restricted Stock Incentive Plan in 2019.
The Independent Directors expressed their agreed Independent Opinion on this Equity Incentive Plan.
En cuanto a las propuestas relativas al actual plan de incentivos de capital, como la propuesta sobre el plan de incentivos de capital restringido de 2019 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre el método de evaluación de la aplicación del plan de incentivos de capital restringido de 2019 y la propuesta sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de capital de la empresa, etc. Autorizar al Consejo de Administración a ocuparse de todas las cuestiones necesarias para la aplicación del plan de incentivos restrictivos para las acciones.
3. El 10 de mayo de 2019, la sexta reunión de la segunda Junta Directiva y la cuarta reunión de la segunda Junta de supervisores se celebraron para examinar y aprobar la propuesta sobre el ajuste de la lista de personas y el número de personas a las que se concedió por primera vez el plan de incentivos de acciones restringidas de 2019 y la propuesta sobre la concesión de acciones restringidas al plan de incentivos de acciones restringidas de 2019. The Independent Directors of the company expressed their Independent views on the adjustment and grant of this Equity Incentive Plan.
4. El 29 de octubre de 2019, la novena reunión del segundo Consejo de Administración y la sexta reunión del segundo Consejo de supervisión se celebraron para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste de la cantidad y el precio de las recompras parciales concedidas por primera vez en el marco del plan de incentivos para las acciones restringidas de 2019” y la “propuesta sobre la recompra y cancelación de las acciones restringidas parciales”. The Independent Director of the company expressed its agreed Independent Opinion on this Adjustment and recompration cancellation matters.
5. On 20 January 2020, The 11th meeting of the Second Board of Directors and the 8th meeting of the Second Board of Supervisors were held to consider and adopt the Proposal on Adjusting the number of reserved part granted to the 2019 restrictive Stock Incentive Plan and the Proposal on granting restricted Stock reserved part of the 2019 restrictive Stock incentive Plan to the incentive Object. The Independent Director of the company expressed the independent Opinion on the adjustment and grant of the reserved part of this time.
6. El 22 de mayo de 2020, se celebró la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 12ª reunión del segundo Consejo de supervisión. Se examinaron y aprobaron la propuesta sobre los logros de la primera concesión del plan de incentivos para las acciones restringidas de la empresa en 2019, la propuesta sobre el ajuste de la cantidad y el precio de las recompras parciales concedidas por primera vez en el plan de incentivos para las acciones restringidas de 2019 y la propuesta sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas, y los directores afiliados se abstuvieron de votar. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el desbloqueo, el ajuste y la recompra de la cancelación.
7. El 25 de junio de 2021, el Gobierno convocó la 26ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 19ª reunión del segundo Consejo de supervisión. Se examinaron y aprobaron la propuesta sobre la concesión por primera vez del segundo período de restricción de la venta del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2019 y el logro de la retirada de tierras para conceder el primer período de restricción de la venta, la propuesta sobre el ajuste de la cantidad y el precio de las cesiones temporales parciales concedidas por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas de 2019 y el precio de las cesiones temporales concedidas por la reserva, y la propuesta sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas, y los directores asociados se abstuvieron de votar. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el desbloqueo, el ajuste y la recompra de la cancelación.
7. El 10 de junio de 2022, se celebró la sexta reunión del tercer Consejo de Administración y la quinta reunión del tercer Consejo de supervisión. Se examinaron y aprobaron las propuestas sobre la concesión por primera vez del tercer período de restricción de la venta del plan de incentivos para las acciones restringidas de la empresa en 2019 y la retirada de tierras para conceder el segundo período de restricción de la venta y la eliminación de las condiciones de restricción de la venta, sobre el ajuste de La cantidad y el precio de la recompra parcial concedida por primera vez en el plan de incentivos para las acciones restringidas de 2019 y sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas.
Cuando el Consejo de Administración de la empresa examina la propuesta mencionada, los directores asociados se han abstenido de votar. The Independent Director of the company expressed its agreed Independent Opinion on the relevant matters of this unlock, adjustment and recompra cancellation, and considered that the relevant matters of this unlock, adjustment and recompra cancellation did not violate relevant laws and Regulations, and did not damage the interests of the company and all Shareholders.
Procedimientos que deben seguirse para la cancelación de la recompra
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión, la cancelación de la recompra debe obtener la aprobación de la Junta General de accionistas de la empresa; La empresa cumplirá las obligaciones de divulgación de información pertinentes de conformidad con las medidas administrativas y las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes; Esta recompra da lugar a una disminución del capital social de la empresa, la empresa debe cumplir los procedimientos de reducción de capital correspondientes de conformidad con el derecho de sociedades y las disposiciones pertinentes, y pasar por los procedimientos de cancelación de acciones y los procedimientos de cambio de registro industrial y comercial de la reducción de capital.
Tras la inspección, el abogado de la bolsa considera que el procedimiento de desbloqueo, ajuste y cancelación de recompra se ajusta a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y el plan de incentivos, y que la cancelación de recompra debe ser examinada y aprobada por la Junta General de accionistas de la empresa, cumplir la obligación de divulgación de información correspondiente y pasar por los procedimientos de cancelación de acciones y reducción de capital de conformidad con el derecho de sociedades y las disposiciones pertinentes.
Logros de esta condición de desbloqueo
Descripción de la expiración del período de bloqueo
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, el período de restricción de la primera concesión del plan de incentivos de capital de la empresa es de 12 meses, 24 meses y 36 meses, respectivamente, a partir de la fecha de la primera concesión. Las disposiciones específicas son las siguientes:
Eliminación de la limitación de las ventas
El primer período de desbloqueo comienza en el primer día de negociación 12 meses después de la fecha de la primera subvención y termina en la primera subvención.
30% en el último día de negociación en un plazo de 24 meses a partir de la fecha de la subvención
El segundo período de desbloqueo comienza en el primer día de negociación 24 meses después de la fecha de la primera subvención y termina en la primera subvención.
30% en el último día de negociación de 36 meses a partir de la fecha de la subvención
El tercer período de desbloqueo se extiende desde el primer día de negociación 36 meses después de la fecha de la primera subvención hasta la primera subvención.
Hasta el 40% del último día de negociación en un plazo de 48 meses a partir de la fecha de la subvención
El período de restricción de la parte de la subvención de retirada de tierras es de 12 meses y 24 meses a partir de la fecha de la subvención de retirada de tierras, respectivamente. Las disposiciones específicas son las siguientes:
Eliminación de la limitación de las ventas
El primer día de negociación de las acciones restringidas reservadas 12 meses después de la fecha de concesión de las acciones restringidas reservadas
Primer período de desbloqueo hasta el último 50% en un plazo de 24 meses a partir de la fecha de concesión de las acciones restringidas reservadas
Fecha de cierre del día de negociación
El primer día de negociación de las acciones restringidas reservadas 24 meses después de la fecha de concesión de las acciones restringidas reservadas
El segundo período de desbloqueo comienza el último 50% en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de concesión de las acciones restringidas reservadas
Fecha de cierre del día de negociación
La fecha de concesión de la primera concesión de acciones restringidas es el 10 de mayo de 2019, esta parte de las acciones se cotiza en bolsa el 21 de mayo de 2019, y el tercer período de desbloqueo se extiende desde el primer día de negociación 36 meses después de la fecha de la primera concesión hasta el último día de Negociación 48 meses después de la fecha de la primera concesión. La fecha de concesión de las acciones restringidas concedidas para la retirada de tierras es el 20 de enero de 2020, esta parte de las acciones se cotiza en bolsa el 19 de febrero de 2020, el segundo desbloqueo
