Código de valores: Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) abreviatura de valores: Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) número de anuncio: 2022 – 021 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
Plan de transferencia de la investigación de los accionistas
Los accionistas Xi ‘an Aerospace new energy industry fund Investment Co., Ltd., Xi’ an xinghecheng Investment Fund Partnership (Limited Partnership) y Shenzhen yirong tongchuang Fund Management Co., Ltd. (en lo sucesivo denominados colectivamente “el cedente”) se comprometen a proporcionar a Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) (en lo sucesivo denominados ” Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) “) información que no contenga ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante, y a garantizar su autenticidad, La exactitud y exhaustividad asumirán la responsabilidad jurídica de conformidad con la ley.
La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración velarán por que el contenido del anuncio sea coherente con la información proporcionada por el obligado a revelar información.
Consejos importantes:
Los accionistas que participarán en esta investigación serán Xi ‘an spaceflight new energy industry fund Investment Co., Ltd., Xi’ an xinghecheng Investment Fund Partnership (Limited Partnership) y Shenzhen yirong tongchuang Fund Management Co., Ltd.
El número total de acciones que el cedente tiene previsto transferir es de 3.434200 acciones, lo que representa el 3,68% del capital social total de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) ;
El límite inferior del precio de transferencia de la investigación es de 96,00 Yuan / acción, que es el 92,31% del precio de cierre de 104,00 Yuan / acción el 10 de junio, y el 91,91% del precio medio de transacción de 104,45 Yuan / acción en 20 días de negociación antes de enviar la invitación de suscripción.
Esta transferencia de investigación es una transferencia no pública, no a través de la subasta centralizada. Las acciones transferidas por el cesionario mediante investigación no podrán transferirse en un plazo de seis meses a partir de la transferencia;
El cesionario de la transferencia de la investigación es un inversor institucional con la capacidad de fijación de precios y la tolerancia al riesgo correspondientes.
Situación de los accionistas que participan en la transferencia
Nombre, número de acciones y proporción de acciones del cedente
El cedente confía a Citic Securities Company Limited(600030) (en lo sucesivo, « Citic Securities Company Limited(600030)
Transferencia previa a la investigación de los accionistas (en lo sucesivo denominada “transferencia previa a la investigación”). Cesión al 31 de marzo
El número y la proporción de acciones poseídas por la empresa antes de la primera emisión son los siguientes:
Número de serie nombre del accionista número de acciones proporción de acciones
(unidad)
Xi ‘an spaceflight new energy industry fund Investment Co., Ltd. 69990807,50%
Xi ‘an xinghecheng Investment Fund Partnership (Limited Partnership) 25 China Vanke Co.Ltd(000002) .68%
Shenzhen yirong tongchuang Fund Management Co., Ltd. 22891002,45%
En cuanto a si el cedente es un accionista mayoritario, un controlador real y una participación superior al 5%
Directores, supervisores y altos directivos
Xi ‘an spaceflight new energy industry fund Investment Co., Ltd., Xi’ an xinghecheng
Investment Fund Partnership (Limited Partnership) and Shenzhen yirong tongchuang Fund Management Co., Ltd.
Entre ellos, Xi ‘an Aerospace New Energy Production
Industrial fund Investment Co., Ltd. Es un accionista que posee más del 5% de las acciones de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) .
La voz del cedente sobre la claridad de la propiedad de las acciones que se transferirán, la ausencia de restricciones o la prohibición de la transferencia
Ming
El cedente declara que las acciones del cedente han sido liberadas de las restricciones a la venta y que la propiedad es clara. El cedente no existe
Disposiciones relativas a la reducción de las tenencias de acciones de los accionistas y directores de las empresas municipales, los accionistas y directores de las empresas cotizadas en la bolsa de Shanghai
No se permite ninguna reducción de las tenencias de acciones prescrita en las normas detalladas para la aplicación de la reducción de las tenencias de acciones por parte de los supervisores, supervisores y altos directivos. Cedente
Accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores, personal directivo superior y técnicos clave
Los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai no tienen derecho a solicitar cotizaciones a inversores institucionales específicos.
Y el método de colocación para reducir las acciones durante el período de ventana especificado en el artículo 6 de las normas detalladas de aplicación.
Contenido principal del plan de transferencia de la investigación
Información básica sobre la transferencia de la investigación
El número de acciones transferidas en esta investigación es de 3.434200, lo que representa el 3,68% del capital social total.
Las razones son sus propias necesidades de capital.
Participación total de las acciones transferidas
Nombre de los accionistas que deben transferirse
Xi ‘an Aerospace new energy industry fund Investment Co., Ltd. 23342002,50% 33,35% Self – Fund Demand
Xi ‘an xinghecheng Investment Fund Partnership (Limited Partnership) 1000000 0.11% 4.00% Self – Fund Demand
Shenzhen yirong tongchuang Fund Management Co., Ltd. 10 Ping An Bank Co.Ltd(000001) ,07% 43,69% Self – Fund Demand
Ii) el límite inferior del precio de transferencia y los principios y métodos para determinar el precio de transferencia
El precio mínimo de transferencia de la investigación es de 96,00 Yuan / acción, no menos del 70% del precio medio de transacción de las acciones 20 días antes de enviar la invitación de suscripción.
Una vez finalizada la cotización de la suscripción de la investigación, Citic Securities Company Limited(600030) \ llevará a cabo estadísticas acumulativas de la suscripción efectiva
Las modalidades específicas son las siguientes:
1. Si el número de acciones suscritas válidamente en esta transferencia de investigación excede el límite superior del número de acciones transferidas en esta transferencia de investigación, el precio de transferencia de investigación, el objeto de suscripción y el número de acciones asignadas se determinarán de la siguiente manera (en orden de prioridad según el número de orden):
Prioridad del precio de suscripción: ordenar y acumular por el precio declarado de alto a bajo;
Prioridad de la cantidad de suscripción: si el precio declarado es el mismo, la cantidad de suscripción se acumulará de alta a baja;
Recepción de la “lista de precios de suscripción” prioridad de tiempo: el precio de la Declaración y la cantidad de suscripción son los mismos, de acuerdo con la “lista de precios de suscripción” el tiempo de entrega de la primera llegada después de la clasificación acumulativa, la suscripción efectiva temprana será la colocación preferida.
Cuando el número total de acciones válidas de suscripción es igual o superior a 3434200 acciones por primera vez, el precio mínimo de suscripción para la suscripción efectiva acumulada es el precio de transferencia de la investigación.
2. Si el número total acumulado de acciones válidas suscritas por los encuestados es inferior a 3.434200 acciones, la cotización más baja de todas las acciones válidas suscritas se determinará como el precio de transferencia de esta investigación.
The Securities companies receiving the entrusted Organization to implement this Inquiry Transfer are Citic Securities Company Limited(600030)
Contact Department: Citic Securities Company Limited(600030) Stock Capital Market Department
Buzón de correo dedicado al proyecto: [email protected].
Tel.: 021 – 20262086 / 01060837944
Iv) condiciones de los inversores que participan en la transferencia
El cesionario de la transferencia de la investigación es un inversor institucional con la capacidad de fijación de precios y la tolerancia al riesgo correspondientes, entre otras cosas:
1. Los inversores institucionales que cumplan las normas de aplicación de las medidas de emisión y suscripción de acciones de la Junta de innovación tecnológica de la bolsa de Shanghai sobre las condiciones de los inversores en la red de oferta pública inicial de la Junta de innovación tecnológica u otros inversores institucionales (incluidos los productos gestionados por la bolsa de Shanghai), a saber, las empresas de valores, las empresas de gestión de fondos, las empresas fiduciarias, las empresas financieras, las compañías de seguros, los inversores institucionales extranjeros cualificados y los gestores de fondos privados, etc.;
2. Other Private Equity Fund Managers who have completed Registration in China Securities Investment Fund Industry Association, except for specialized Institutional Investors as stipulated in the preceding paragraph (and the products that are intended to participate in this Inquiry Transfer have completed Recording in China Securities Investment Fund Industry Association).
Indicación de los riesgos conexos
Existe el riesgo de que la ejecución del plan de transferencia se vea afectada por la congelación y retención judiciales de las acciones debido a circunstancias imprevistas después de la divulgación por el cedente de las opiniones de verificación del cedente sobre la calificación de los accionistas para la transferencia de las acciones a los inversores institucionales específicos. Ii) existe el riesgo de que el plan de transferencia de la investigación se suspenda debido a cambios importantes en el entorno del mercado.
Anexo IV
Por favor, consulte el anexo de la divulgación simultánea de este anuncio “opiniones de verificación sobre las calificaciones de los accionistas en relación con la transferencia de acciones a inversores institucionales específicos a petición de los accionistas”.
Se anuncia por la presente.
Consejo de Administración 11 de junio de 2022
