Avic Aviation High-Technology Co.Ltd(600862)
Sistema de seguimiento y evaluación posterior de las resoluciones de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
El artículo 1 se refiere a la normalización de la estructura de gobierno corporativo de Avic Aviation High-Technology Co.Ltd(600862) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), la garantía de la aplicación de la resolución del Consejo de Administración y la aplicación eficiente, y la mejora del nivel de gobierno corporativo. Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de las empresas.
Artículo 2 El presente sistema se aplicará al seguimiento, la supervisión, la inspección y la supervisión de la aplicación de todas las resoluciones examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración de la sociedad.
Capítulo II Organización y responsabilidades
Artículo 3 el Consejo de Administración de la empresa dirigirá y gestionará de manera unificada el seguimiento, la aplicación y la evaluación posterior de las resoluciones del Consejo de Administración. El Director General es la primera persona responsable y el Secretario del Consejo de Administración ayuda al Director General a llevar a cabo el trabajo específico.
Artículo 4 el Departamento de inversiones en valores de una sociedad es el Departamento Administrativo competente para la inspección y supervisión de las resoluciones del Consejo de Administración y las cuestiones de supervisión, cuyas principales responsabilidades son la gestión diaria de las resoluciones del Consejo de Administración y la supervisión del seguimiento de la aplicación, la retroalimentación de la aplicación de las Resoluciones a los directores, supervisores y otros altos directivos, según sea necesario, y el seguimiento de la recopilación, el resumen, el archivo y otras tareas conexas. Los departamentos funcionales y las filiales de la empresa son los departamentos de aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, cuyas principales responsabilidades son llevar a cabo estrictamente las cuestiones acordadas en la aplicación de las resoluciones y llevar a cabo trabajos específicos de conformidad con los requisitos de adopción de decisiones del Consejo de Administración.
Capítulo III Seguimiento de la aplicación de las resoluciones
Artículo 5 los procedimientos específicos para el seguimiento y la aplicación de las resoluciones de la Junta son los siguientes:
División de tareas. Tras la formación de la resolución del Consejo de Administración, el Departamento de inversiones en valores transmitirá oportunamente la resolución del Consejo de administración al Departamento encargado de la ejecución concreta.
Ii) Organización de la resolución. Dentro de los 10 días hábiles siguientes a la recepción de la resolución del Consejo de Administración, el Departamento encargado de la ejecución preparará el plan de aplicación de la resolución del Consejo de Administración, especificará el calendario y presentará el plan de aplicación de la resolución al Departamento de inversiones en valores para que conste en acta; En cuanto a las resoluciones relativas a dos departamentos o más, los departamentos que se ocupan de la labor principal son los departamentos anfitriones y otros departamentos son los departamentos asociados, y los departamentos anfitriones deben coordinar la labor conexa y tomar la iniciativa en la ejecución de las resoluciones.
Iii) Informe sobre la aplicación. En un plazo de cinco días laborables a partir del final del trimestre, cada departamento encargado de la ejecución presentará un informe escrito sobre el progreso o los resultados de la aplicación de la propuesta al Departamento de inversiones en valores, que resumirá el informe y lo presentará al Secretario del Consejo de Administración e informará al personal directivo. La Dirección informa periódicamente a la Junta sobre la aplicación de las resoluciones de la Junta.
En caso de que el Director de la empresa formule preguntas sobre los progresos o informes pertinentes, el Departamento encargado de la empresa explicará oportunamente. Cuando el Consejo de Administración lo considere necesario, el Departamento encargado de la empresa proporcionará más información o presentará un informe especial al Consejo de Administración, según sea necesario.
En caso de retraso en la aplicación de la resolución o de que sea necesario reajustar la decisión, el Departamento encargado informará sin demora al Director General y lo presentará por escrito al Departamento de inversiones en valores. Cuando sea necesario, el Presidente propondrá convocar una Junta de Síndicos e informará sobre la situación pertinente, y llevará a cabo los procedimientos de examen y aprobación de los ajustes y cambios de las resoluciones pertinentes de la Junta de Síndicos.
Artículo 6 todos los departamentos y filiales de la empresa dispondrán de personal Especial encargado de la presentación de la aplicación de la resolución, a fin de garantizar la autenticidad, exactitud y puntualidad del contenido de la presentación. Todos los departamentos y filiales son los principales responsables.
Capítulo IV evaluación de la aplicación de la resolución
Artículo 7 el Consejo de Administración llevará a cabo una evaluación amplia de los resultados de la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración del a ño anterior una vez finalizado el año en la gestión de la evaluación posterior a la aplicación de las resoluciones, y los niveles de evaluación se clasificarán en “excelente, bueno, General y deficiente”. Los resultados de la evaluación se considerarán una de las bases importantes para la evaluación anual de la eficacia de la actuación profesional de todos los departamentos y filiales.
Artículo 8 al final del año, cada departamento de aplicación de resoluciones presentará al Departamento de inversiones en valores un informe anual sobre la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, que se resumirá y cotejará y presentará al Consejo de Administración, a fin de proporcionar una base de referencia para la evaluación del Consejo de Administración.
Artículo 9 el Departamento de inversiones en valores, a petición del Consejo de Administración o del Presidente del Consejo de Administración, informará sobre el progreso y la conclusión de las cuestiones de seguimiento e Inspección, as í como sobre los problemas que surjan.
Artículo 10 toda persona que, debido a su intención o negligencia, cause la aplicación ineficaz de la resolución del Consejo de Administración, la retroalimentación de la información no sea oportuna e inexacta y cause pérdidas o efectos adversos a la empresa será investigada de conformidad con las disposiciones pertinentes del sistema de la empresa.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 11 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación de este sistema.
Artículo 12 las cuestiones no reguladas por el presente sistema se regirán por las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado.
Artículo 13 el presente sistema entrará en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad.
9 de junio de 2022
