Avic Aviation High-Technology Co.Ltd(600862)
Sistema de garantía del Servicio de apoyo al desempeño de los directores externos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de acelerar la mejora del sistema empresarial moderno con características chinas, promover la gestión y el funcionamiento eficaz de la Junta de directores de Avic Aviation High-Technology Co.Ltd(600862) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), mejorar el nivel de trabajo de garantía de los servicios de los directores externos y dar pleno juego a la función de los directores externos, el presente sistema se formula de conformidad con las leyes y reglamentos nacionales y los requisitos pertinentes de la Junta de directores para la construcción y gestión de operaciones, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Artículo 2 el término “Director externo” a que se refiere el presente sistema se refiere a un Director que es ocupado por personas distintas de la sociedad y que no ocupa ningún otro cargo que el Consejo de Administración y su Comité Especial en la sociedad. Artículo 3 a fin de garantizar el ejercicio efectivo de las funciones y facultades de los directores externos, la sociedad proporcionará las condiciones de trabajo necesarias para que los directores externos desempeñen sus funciones. Cuando los directores externos ejerzan sus funciones y facultades, el personal pertinente de la sociedad cotizada cooperará activamente y no podrá negarse, obstaculizar ni ocultar, ni interferir en el ejercicio independiente de sus funciones y facultades.
Capítulo II contenido de la garantía de servicios
Artículo 4 el Departamento de inversiones en valores de la empresa asumirá la responsabilidad de proporcionar servicios de garantía para el desempeño de las funciones de los directores externos en la gestión diaria y la garantía del desempeño de sus funciones, y cumplirá y coordinará oportunamente los diversos requisitos de desempeño de las funciones propuestos por los directores externos.
Artículo 5 los departamentos funcionales y las filiales de la sociedad apoyarán activamente y cooperarán con el Ministerio de inversiones en valores en la realización de la labor pertinente para garantizar el desempeño de las funciones de los directores externos a fin de proporcionar condiciones convenientes para el desempeño de las funciones de los directores externos.
Artículo 6 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad prestará asistencia activa a los directores externos en el desempeño de sus funciones, proporcionará oportunamente información e información sobre el desempeño de las funciones de los directores externos y mantendrá una buena comunicación con los directores externos.
Artículo 7 la sociedad garantizará efectivamente el derecho de los directores externos a conocer el desempeño de sus funciones
Entregar oportunamente los documentos reglamentarios. Los documentos relativos al desarrollo, el funcionamiento y la reforma de la empresa expedidos por la Sasac, la bolsa y otras autoridades reguladoras superiores se entregarán a los directores externos a tiempo, siempre que se cumplan las normas de confidencialidad;
Sistema de información abierto de conformidad con las normas. Además de las disposiciones especiales del Estado, abrir el sistema de información de la oficina electrónica de la empresa y el informe de datos a los directores externos y proporcionar oportunamente los documentos de política pertinentes, la información sobre el desarrollo de la industria, los datos de gestión empresarial y los datos financieros, etc.
Cooperar activamente para comprender la situación. Los directores externos podrán utilizar métodos de trabajo necesarios, como la investigación sobre el terreno, el acceso a la información pertinente de la empresa y la conversación con el personal pertinente de la empresa, para comprender y comprender la situación de la empresa, y la empresa cooperará y apoyará activamente. La empresa organiza la inspección de los directores externos o la investigación sobre el terreno cada año, según proceda.
Artículo 8 en el desempeño de sus funciones, la empresa responderá por escrito a las preguntas formuladas por los directores externos en relación con la adopción de decisiones, la producción y el funcionamiento de la empresa, las cuestiones importantes, etc., y hará los registros pertinentes en un plazo de siete días laborables.
Artículo 9 al examinar los informes periódicos, la dirección de la empresa informará al Consejo de Administración sobre la producción y el funcionamiento de la empresa durante el período que abarca el informe, incluidos principalmente los progresos realizados en los principales proyectos de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y la reforma y el desarrollo de La empresa, y recabará opiniones y sugerencias. A la luz de los acontecimientos importantes de la empresa, los directores externos podrán informar periódicamente a los directores externos de la empresa, que informarán oportunamente.
Artículo 10 la sociedad aplicará estrictamente las disposiciones pertinentes relativas a la convocación del Consejo de Administración
Mecanismo de comunicación e información previa al período de sesiones. La notificación de las reuniones periódicas del Consejo de Administración y los materiales de las reuniones pertinentes se notificarán a los directores externos diez días antes de la celebración de la reunión y a los directores externos tres días antes de la celebración de la reunión; Antes de la reunión del Consejo de Administración y del Comité Especial, el Secretario del Consejo de Administración informará y comunicará a los directores externos las propuestas pertinentes, y responderá oportunamente a las observaciones de los directores sobre las preguntas formuladas o complementará los materiales de apoyo pertinentes.
Normalizar los procedimientos para la celebración de reuniones. Las reuniones del Consejo de Administración se centrarán principalmente en las reuniones sobre el terreno y limitarán estrictamente el alcance de las cuestiones relativas a la votación por correspondencia (salvo en circunstancias excepcionales). La reunión del Consejo de Administración sólo podrá celebrarse con la asistencia de más de la mitad de los directores, pero sólo podrá celebrarse una resolución en la que participen más de dos tercios de los directores sobre la adquisición de las acciones de la sociedad debido a la utilización de las acciones en planes de participación de los empleados o incentivos de capital, la conversión de las acciones en bonos convertibles emitidos por la sociedad cotizada y las circunstancias necesarias para salvaguardar el valor de la sociedad y los derechos de los accionistas.
Organizar razonablemente el contenido de la reunión. La empresa debe distinguir la importancia de los temas, organizar razonablemente el tiempo de reunión y el número de temas, garantizar que los directores externos tengan tiempo suficiente para estudiar las propuestas antes de la reunión y garantizar que los temas de la reunión se debatan plenamente.
Mejorar la calidad de los materiales de la propuesta. La sociedad garantizará la autenticidad, exactitud e integridad de las propuestas y los materiales pertinentes presentados al Consejo de Administración para su examen, y si los directores externos consideran que los materiales son insuficientes, la sociedad los complementará oportunamente.
Artículo 11 cuando más de un tercio de los directores externos consideren que los datos son insuficientes o que los argumentos no son claros, y que no pueden complementar oportunamente los datos pertinentes o proporcionar explicaciones de los argumentos, podrán proponer conjuntamente la suspensión de la reunión de la Junta de Síndicos o la suspensión de cuestiones individuales, que la Junta de Síndicos adoptará, y los directores externos que propongan la suspensión de la reunión de la Junta de Síndicos o la suspensión de cuestiones presentarán requisitos claros para que las cuestiones se presenten nuevamente para su examen.
Artículo 12 la empresa mejorará continuamente el nivel de garantía del servicio diario
Fortalecer el Servicio de trabajo diario. La empresa prestará servicios oportunos y eficientes a los directores externos en su labor diaria, como la investigación, el acceso a la información, la Oficina diaria, la participación en reuniones y la redacción de informes. Además de las reuniones del Consejo de Administración y del Comité Especial, los directores externos podrán ser nombrados (incluidos) en las reuniones especiales convocadas por la empresa en relación con el estudio estratégico y el análisis de las operaciones, según proceda.
Normalizar la formación profesional en el desempeño de sus funciones. La empresa velará por que los directores externos participen en la capacitación pertinente de los directores organizada por la autoridad reguladora de valores, la bolsa de Shanghai, la Asociación de empresas cotizadas y otros departamentos de supervisión o autorregulación de la industria, según sea necesario, durante su mandato.
Reforzar la seguridad del trabajo básico. La empresa proporcionará a los directores externos las condiciones de oficina necesarias, los viajes oficiales, las comunicaciones y otros servicios de apoyo para el desempeño de sus funciones, y el tratamiento de los viajes de negocios se llevará a cabo de conformidad con las normas del personal directivo de la empresa.
Establecer una cuenta de registro de desempeño de funciones. La empresa establecerá una cuenta de desempeño de funciones para los directores externos, registrará detalladamente la participación de los directores externos en las reuniones, emitirá opiniones, votará sobre los resultados, llevará a cabo investigaciones, participará en la capacitación, se comunicará con las partes interesadas, proporcionará orientación y asesoramiento, etc. Artículo 13 la sociedad podrá establecer el sistema necesario de seguro de responsabilidad civil de los directores a fin de reducir los riesgos que puedan derivarse del desempeño normal de las funciones de los directores externos.
Capítulo III Disposiciones complementarias
Artículo 14 para las cuestiones no reguladas por el presente sistema, la sociedad aplicará las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y estatutos pertinentes.
Artículo 15 el sistema será interpretado por el Consejo de Administración de la sociedad y entrará en vigor en la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
9 de junio de 2022
