Código de valores: Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851)
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022
Cuestiones relativas a la primera concesión
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Procedimiento de aprobación del plan de incentivos Opinión del asesor financiero independiente Documentos de referencia y métodos de consulta 11 I. Interpretación
A menos que se indique lo contrario en el presente informe del asesor financiero independiente, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Report on Independent Financial Advisor for Shenzhen Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851)
Plan de incentivos de opciones sobre acciones, plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2022
La opción de compra de acciones y la opción de compra de acciones se refieren al derecho de la empresa a comprar un determinado número de acciones a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado.
Los objetivos de los incentivos se refieren al personal directivo básico y al personal técnico básico (empresarial) que adquiere opciones sobre acciones de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
Período de validez: el período comprendido entre la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y la fecha en que la opción de compra de acciones se ha ejercido o cancelado en su totalidad.
El período de espera es el período comprendido entre la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio de la opción de compra de acciones.
De acuerdo con el plan de incentivos de la opción de compra de acciones, el derecho de ejercicio de la opción de compra de acciones es el comportamiento de compra de acciones de acuerdo con el precio y la condición establecidos por el plan de incentivos.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el presente plan de incentivos.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones que deben cumplirse para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con el presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Nota: 1. Los datos financieros y los indicadores financieros citados en el presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se especifique otra cosa, se refieren a los datos financieros del calibre de los estados financieros consolidados y a los indicadores financieros calculados sobre la base de esos datos financieros. 2. Las discrepancias en la suma de los totales parciales y los detalles del presente informe del asesor financiero independiente se deben al redondeo.
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y El alcance de la investigación incluye los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el último período, el plan de producción y funcionamiento de la Empresa, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Procedimiento de aprobación del plan de incentivos
El 23 de mayo de 2022, la 17ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa y la propuesta sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorizara al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente.
El mismo día, la empresa convocó la 15ª reunión de la cuarta Junta de supervisores para verificar la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos y examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 y su resumen. El proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa y el proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa.
Entre el 24 de mayo de 2022 y el 2 de junio de 2022, los nombres y cargos de algunos de los sujetos de incentivos concedidos por primera vez por este plan de incentivos se anunciaron internamente mediante la publicación de una List a en la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción relativa a los objetivos del plan de incentivos. La empresa fue fundada el 3 de junio de 2022 en Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) En el presente documento se exponen las instrucciones de publicidad y las opiniones de verificación de la Junta de supervisores sobre la lista de los primeros incentivos concedidos al plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2022.
El 8 de junio de 2022, la empresa celebró la segunda Junta General provisional de accionistas de 2022, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa y la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa. La aplicación del plan de incentivos por la empresa está sujeta a la aprobación de la Junta General de accionistas, y el Consejo de Administración está autorizado a determinar la fecha de concesión de la opción de compra de acciones, conceder la opción de compra de acciones al objeto de incentivos cuando el objeto de incentivos cumpla los requisitos y a ocuparse de todas las cuestiones necesarias para la concesión de la opción de compra de acciones.
El mismo día, la empresa en la red de información de marea (www.cn.info.com.cn.) Revela el informe de autocontrol sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022.
El 9 de junio de 2022, la compañía convocó la 18ª reunión del 4º Consejo de Administración y la 16ª reunión del 4º Consejo de supervisión para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la primera concesión de opciones de acciones a los sujetos de incentivos. El director independiente de la compañía emitió una opinión independiente de acuerdo, que fue verificada y verificada por el Consejo de supervisión.
En resumen, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para la primera concesión del plan de incentivos, de conformidad con las medidas de gestión y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos.
Opinión del asesor financiero independiente (ⅰ) Descripción de los logros de las condiciones para la concesión de derechos
1. Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) \ \
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto incentivador:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades; Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por el c
Tras la verificación, el asesor financiero independiente considera que, a partir de la fecha de publicación del presente informe, no se ha producido ninguna de las situaciones mencionadas anteriormente en Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) Ii) Verificación de la fecha de concesión del plan de incentivos
De conformidad con la autorización de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2022, la fecha de la primera autorización de la opción de compra de acciones establecida en la 18ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa es el 9 de junio de 2022.
Tras la verificación, el consultor financiero independiente considera que la fecha de la primera autorización del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa se ajusta a las medidas de gestión y a las disposiciones pertinentes del plan de incentivos. Explicación de la diferencia entre la cuestión de la subvención y el plan de incentivos aprobado por la Junta General de accionistas
El contenido pertinente de esta subvención es coherente con el plan de incentivos aprobado por la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2022. Iv) concesión inicial del plan de incentivos
1. Fecha de la primera concesión: 9 de junio de 2022.
2. Cantidad concedida por primera vez: 18.142000 ejemplares.
3. Número de personas adjudicadas por primera vez: 605.
4. Precio de ejercicio de la primera opción de compra de acciones: 17,87 Yuan / acción.
5. Fuente de las acciones: las acciones comunes de la empresa a emitidas por la empresa a los objetivos de incentivos.
6. La distribución de las opciones de compra de acciones concedidas por primera vez entre los sujetos de incentivos es la siguiente:
Proporción del capital social total (10.000 acciones) de la sociedad en el día en que las acciones concedidas representen el número de serie de las acciones concedidas en relación con el número total de opciones de empleo anunciadas en el presente plan
Personal directivo básico y personal técnico básico (Operaciones) (605181420 90,71% 3,65%
