Sobre Suzhou Zelgen Biopharmaceuticals Co.Ltd(688266)
Acciones emitidas a determinados destinatarios en 2021
Emisión de cartas de recomendación
Patrocinador
(piso 27 y piso 28, edificio de comercio internacional, 1 Jianguomenwai Street, distrito de Chaoyang, Beijing) junio 2022
Sobre Suzhou Zelgen Biopharmaceuticals Co.Ltd(688266)
Carta de recomendación para la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2021
Comisión Reguladora de valores de China y Bolsa de Shanghai:
Suzhou Zelgen Biopharmaceuticals Co.Ltd(688266) \ \ \ Y ha contratado a China International Capital Corporation Limited(601995) (en lo sucesivo denominado China International Capital Corporation Limited(601995) \
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración de las actividades de recomendación de la emisión de valores, las Medidas para la administración del registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación científica (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración del registro”), Las normas sobre el contenido y el formato de la divulgación de información de las empresas que emiten valores no. 27 – la Carta de recomendación para la emisión y el informe sobre la labor de recomendación para la emisión (en lo sucesivo denominadas “las normas no. 27”), las normas sobre la diligencia debida de los patrocinadores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) y la bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominada “la bolsa de Shanghai”), China International Capital Corporation Limited(601995) \ \ \
(A menos que se especifique otra cosa en la presente recomendación, los términos pertinentes tienen el mismo significado que en el informe de diligencia debida sobre la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2021)
Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores
Nombre de la institución patrocinadora
China International Capital Corporation Limited(601995)
Representante patrocinador responsable de la recomendación
Gao guangwei: en 2019 obtuvo la calificación de representante patrocinador, una vez sirvió como representante patrocinador de Caitong Securities Co.Ltd(601108) \ \
Zhao Ji: obtuvo la calificación de representante patrocinador en 2020, y actualmente actúa como representante patrocinador de la oferta pública inicial de acciones de huasha Eye Hospital Group Co., Ltd. Que está siendo examinada y cotizada en GEM. En el proceso de práctica del negocio patrocinador, se observan estrictamente las “medidas de recomendación” y otras disposiciones pertinentes, con un buen historial de práctica.
Copatrocinador del proyecto y otros miembros del equipo del proyecto
Co – sponsor of Project: Guo rongrong, obtained Securities Practice Qualification in 2010, had participated in / executed the IPO Project of the Red chip Return to a Science and Technology Creation Board, and the IPO Project of the Science and Technology Creation Board.
Otros miembros del equipo del proyecto: Li Xiang, Li yinkang, Liu yixuan, He Yuan, xiong Ye, Yang deyuan, Zhou lingxuan. Información básica del emisor
Nombre de la empresa: Suzhou Zelgen Biopharmaceuticals Co.Ltd(688266)
Dirección registrada: No. 209, ChenFeng Road, Yushan Town, Kunshan, Jiangsu Province
Fecha de registro: 18 de marzo de 2009
Información de contacto: 0512 – 57011882
Participar en la investigación y el desarrollo de nuevos medicamentos, asesoramiento técnico y servicios técnicos conexos; Ámbito de actividad: fabricación de equipos de producción de agentes; Producción y venta de productos farmacéuticos de fabricación propia (de conformidad con el ámbito de Aplicación aprobado de las licencias pertinentes). (excepto los artículos restringidos o prohibidos por el Estado) (las actividades comerciales sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes para los artículos sujetos a aprobación de conformidad con la ley)
Tipo de emisión de valores: emisión de acciones a objetos específicos
Relación entre la entidad y el emisor
Las acciones del emisor o de sus accionistas controladores, controladores reales y partes vinculadas importantes mantenidas por la propia institución y sus filiales:
Sobre la base de la verificación prudencial realizada por el patrocinador, al 31 de marzo de 2022, las cuentas gestionadas por las empresas de gestión de activos, las cuentas de autosuficiencia y las cuentas de margen de la filial China Fortune Securities Co., Ltd. Poseían un total de Suzhou Zelgen Biopharmaceuticals Co.Ltd(688266) acciones, lo que representaba el 0,75% de las acciones emitidas por el emisor.
Entre ellos, cuando el emisor emita sus acciones en una oferta pública inicial en enero de 2020, la institución patrocinadora organizará la participación en la colocación estratégica de la oferta de la filial pertinente establecida de conformidad con la ley por la institución patrocinadora, China ZhongJin Fortune Securities Co., Ltd., y la cantidad y el importe de las acciones de la empresa se determinarán de conformidad con el artículo 18 de las directrices para la emisión y suscripción de acciones de la Junta de creación científica de la bolsa de valores de Shanghai. El número de acciones de seguimiento es de 1.800000 y el importe de las acciones de seguimiento es de 60.768000 Yuan, y el número de acciones de seguimiento no ha cambiado al 31 de marzo de 2022. Además de las participaciones mencionadas, al 31 de marzo de 2022, las cuentas gestionadas por China International Capital Corporation Limited(601995) \ Además de lo que antecede, no existe ninguna situación en la que el emisor o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes posean acciones en China International Capital Corporation Limited(601995) y sus filiales.
China International Capital Corporation Limited(601995) En 1995 se estableció un mecanismo estricto de separación de la información, que incluía un mecanismo independiente de separación entre las empresas y las filiales nacionales y extranjeras en lo que respecta a la Organización, el personal, el sistema de información, la cuenta de capital, el funcionamiento de las empresas, la gestión empresarial, el mecanismo de gestión y control de la información confidencial, etc., a fin de prevenir las operaciones con información privilegiada y las violaciones de las leyes y reglamentos resultantes de los conflictos de intereses.
China International Capital Corporation Limited(601995) \ El
El emisor o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes no poseen acciones de la entidad ni de sus filiales.
El representante patrocinador y su cónyuge, el Director, el supervisor y el personal directivo superior de la institución no tendrán ninguna participación en el emisor o sus accionistas controladores, el controlador real y las partes vinculadas importantes, ni desempeñarán funciones en el emisor o sus accionistas controladores, el controlador real y las partes vinculadas importantes.
El accionista mayoritario es la Central Huijin Investment Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Central Huijin” o “la unidad superior de accionistas”), y al 31 de marzo de 2022, la Central Huijin poseía directamente alrededor del 40,11% de las acciones de la Central Huijin. China Investment Consulting Co., Ltd. Posee aproximadamente el 0,06% de las acciones. Huijin central es una subsidiaria de propiedad total de China Investment Co., Ltd. De acuerdo con la autorización del Consejo de Estado, Huijin Central realiza inversiones de capital en empresas financieras clave de propiedad estatal. El límite de la cantidad de inversión representa al Estado para ejercer los derechos de los contribuyentes y cumplir las obligaciones de los contribuyentes a Las empresas financieras clave de propiedad estatal de conformidad con la ley, a fin de mantener y aumentar el valor de los activos financieros de propiedad estatal. Huijin no llevará a cabo ninguna otra actividad comercial ni interferirá en las actividades cotidianas de las principales empresas financieras de propiedad estatal bajo su control. Según la información proporcionada por el emisor y los datos de información pública, no existe ninguna situación de participación mutua entre la unidad de accionistas superiores y el emisor o sus accionistas controladores, el controlador real y las partes vinculadas importantes, y no existe ninguna situación de garantía o financiación mutua entre la unidad de accionistas superiores y los accionistas controladores del emisor, el controlador real y las partes vinculadas importantes.
No hay otra relación entre la entidad y el emisor.
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, la Organización desempeña sus funciones de recomendación de manera independiente e imparcial.
Procedimientos de auditoría interna y opiniones básicas de la organización
Procedimientos de auditoría interna
De conformidad con las “medidas de gestión de las operaciones de recomendación para la emisión y cotización de valores” y el sistema de control de calidad y núcleo de China International Capital Corporation Limited(601995) \ , El Departamento del núcleo establecerá un grupo de trabajo del núcleo, que se encargará de la ejecución del núcleo junto con el Comité del núcleo, llevará a cabo la gestión de las exportaciones y el control de los riesgos terminales del proyecto mediante la auditoría a nivel de la empresa, y desempeñará la responsabilidad de la decisión final de aprobación de La presentación, presentación, emisión o divulgación de materiales y documentos en nombre de la empresa.
Los procedimientos de auditoría interna de la Organización son los siguientes:
1. Examen de la aprobación de proyectos
Cuando el equipo del proyecto solicite el inicio del proyecto, el Comité de ejecución y control de calidad del proyecto proporcionará la opinión de auditoría del inicio del proyecto desde el punto de vista del riesgo de ejecución del proyecto, y el Departamento del núcleo proporcionará la opinión de auditoría del inicio del proyecto desde el punto de vista del riesgo clave del proyecto. 2. Examen de la diligencia debida
Una vez establecido el Grupo de control de calidad y el Grupo de trabajo del núcleo, se realizan inspecciones periódicas de la diligencia debida del equipo del proyecto y de las principales preocupaciones durante la diligencia debida.
3. Examen de la fase de presentación de informes
De conformidad con las disposiciones pertinentes, el equipo del proyecto presentará los materiales de la declaración al Grupo de control de calidad y al Grupo de trabajo del núcleo, y el Grupo de control de calidad llevará a cabo una auditoría general de los materiales de la Declaración, la diligencia debida y los documentos de trabajo, y llevará a cabo una verificación in situ de los principales problemas y documentos de trabajo durante la auditoría. Una vez concluida la auditoría del equipo de control de calidad, el Comité de ejecución y control de calidad del proyecto organizará una reunión de examen preliminar para su examen y verificación. Después de la reunión de examen inicial, el equipo de control de calidad emitirá el informe de control de calidad del proyecto y las opiniones de aceptación del documento de trabajo de diligencia debida, e informará sobre la situación de la auditoría en la reunión del Comité del núcleo (en adelante, la “reunión del núcleo”). El Departamento del núcleo organiza una reunión del núcleo para examinar a fondo el proyecto, votar sobre si está de acuerdo con la recomendación y emitir un dictamen del núcleo.
4. Examen posterior a la Declaración
Después de que el equipo del proyecto presente el material de declaración a la autoridad reguladora de valores, el equipo del proyecto presentará al Grupo de control de calidad y al Grupo de trabajo del núcleo las respuestas a las cartas de consulta anteriores de la autoridad reguladora de valores, la actualización del material de declaración y otros documentos expedidos a la autoridad reguladora de valores, que sólo podrán presentarse al exterior después de su examen y aprobación por el Grupo de control de calidad y el Grupo de trabajo del núcleo.
5. Auditoría de la fase de emisión y cotización
Una vez aprobado el registro del proyecto, el equipo del proyecto presentará al equipo de control de calidad / equipo de control de calidad del Departamento de mercado de capitales / equipo de control de calidad del Departamento de mercado de capitales / equipo de control de calidad del Departamento de mercado de capitales y equipo de trabajo del núcleo los documentos que deban ser examinados por el Comité de ejecución y control de calidad del proyecto / equipo de control de calidad del Departamento de mercado de capitales / equipo de control de calidad del Departamento de mercado de capitales y el equipo de trabajo del núcleo durante el período de emisión de la lista.
6. Auditoría durante la supervisión continua
El equipo del proyecto presentará los documentos emitidos en nombre de China International Capital Corporation Limited(601995) \ \
Ii) opiniones del núcleo
Las opiniones básicas sobre la solicitud de emisión de acciones a a determinados destinatarios son las siguientes:
688, 266 \
Sección II compromisos de los patrocinadores
De conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, la entidad ha realizado la debida diligencia y la verificación prudencial de los emisores y sus promotores, los accionistas controladores y los controladores reales, ha convenido en recomendar la emisión y cotización de valores del emisor y ha emitido la presente recomendación de emisión en consecuencia.
Como patrocinador de la presente emisión, esta institución: (I) tiene razones fundadas para creer que el emisor cumple las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de la c
Tener razones fundadas para creer que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en los documentos de solicitud del emisor ni en los materiales de divulgación de información;
Hay razones fundadas para creer que la base de las opiniones expresadas por el emisor y sus directores en los documentos de solicitud y en los materiales de divulgación de información es suficiente y razonable;
Iv) tener razones fundadas para creer que no hay diferencias sustanciales entre los documentos de solicitud y la información divulgada y las opiniones expresadas por los servicios de valores;
Garantizar que el representante de recomendación designado y el personal pertinente de la Organización de recomendación hayan realizado una diligencia debida y una verificación cuidadosa de los documentos de solicitud y los materiales de divulgación de información del emisor;
Garantizar que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en otros documentos relacionados con el desempeño de las funciones de recomendación en la presente carta de recomendación;
Garantizar que los servicios profesionales prestados y las opiniones profesionales emitidas por el emisor se ajusten a las leyes, los reglamentos administrativos, las disposiciones de la c
Aceptar voluntariamente las medidas de supervisión adoptadas por la Comisión Reguladora de valores de China de conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores.
Sección III verificación de la contratación remunerada de instituciones y personas de terceros
De conformidad con las disposiciones de las opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de los riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión ([2018] No. 22), la institución patrocinadora ha verificado el comportamiento de las instituciones patrocinadoras y los emisores que emplean a terceros o a personas remuneradas (en adelante denominadas “terceros”) para esta emisión de valores. Verificación de la contratación remunerada de terceros y otros actos conexos por el patrocinador
Necesidad de contratar
Con el fin de controlar los riesgos jurídicos del proyecto y fortalecer la diligencia debida en las cuestiones jurídicas del proyecto, la Oficina ha contratado al bufete de abogados Jiayuan de Beijing para que Act úe como abogado del patrocinador / asegurador principal de la emisión de valores.
Información básica, cualificaciones y servicios específicos de terceros
La información básica del abogado es la siguiente:
Nombre
