A Strategic Investor of Kunshan yaxiang Spice Co., Ltd.
Informe especial de verificación
Kunshan yaxiang Spice Co., Ltd. (en lo sucesivo, « yaxiang share», « issuer» or « company») ha hecho una oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) (en lo sucesivo, « esta oferta») y su solicitud de cotización en GEM ha sido examinada y aprobada por el Comité de cotización de GEM de Shenzhen Stock Exchange (en lo sucesivo, « Shenzhen Stock exchange») El 2 de febrero de 2021. Registrado el 27 de abril de 2022 por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”). El patrocinador de esta emisión es Ping An Securities Co., Ltd. (en adelante, “Ping An securities”, “patrocinador (co – Master Underwriter)” o “Co – Master Underwriter”), y el co – Master Underwriter es Gf Securities Co.Ltd(000776) (en adelante, ” Gf Securities Co.Ltd(000776) ” Co – Master Underwriter “). De conformidad con las medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores (orden [No. 144]) (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”), las medidas para la administración del registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental) (orden [No. 167] de la Comisión Reguladora de valores), las disposiciones especiales para la emisión y suscripción de bonos de GEM (anuncio [2021] No. 21 de la Comisión Reguladora de valores, en lo sucesivo denominadas “disposiciones especiales”), Las disposiciones pertinentes de las normas de aplicación de la oferta pública inicial y la suscripción de valores del GEM de la bolsa de Shenzhen (Shenzhen Securities Exchange [2021] No. 919, en lo sucesivo denominadas “las normas de aplicación”) Verificarán a los inversores estratégicos que emitan las acciones de yaxiang y presentarán los siguientes informes especiales de verificación.
Información básica sobre la colocación estratégica
Participantes
El objeto de la asignación estratégica de esta emisión será una de las situaciones previstas en el artículo 32 de las normas detalladas de aplicación: 1. Una gran empresa o una empresa subordinada que tenga una relación de cooperación estratégica o una visión de cooperación a largo plazo con el emisor en el funcionamiento de su negocio;
2. Las grandes compañías de seguros o sus empresas subordinadas, los grandes fondos de inversión nacionales o sus empresas subordinadas que tengan la intención de invertir a largo plazo;
3. Los fondos de inversión en valores se establecen mediante oferta pública, y las principales estrategias de inversión incluyen la colocación estratégica de valores y el funcionamiento cerrado de los fondos de inversión en valores;
4. Participar en las filiales pertinentes de las instituciones patrocinadoras;
5. El personal directivo superior y el personal básico del emisor participarán en el plan especial de gestión de activos establecido en esta asignación estratégica;
6. Otros inversores estratégicos de conformidad con las leyes, reglamentos y normas comerciales.
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, el emisor y el asegurador principal conjunto determinarán los siguientes objetivos estratégicos de colocación para esta emisión:
El personal directivo superior y el personal básico del emisor participan en el plan especial de gestión de activos establecido por la colocación estratégica, y las filiales pertinentes de la organización patrocinadora participan en la colocación estratégica. Si el precio de emisión determinado supera la mediana y la media ponderada de las cotizaciones de los inversores fuera de la red después de la eliminación de la cotización más alta, as í como el Fondo de inversión en valores (en lo sucesivo denominado “el fondo público”) establecido mediante oferta pública después de la eliminación de la cotización más alta, el Fondo Nacional de Seguridad Social (en lo sucesivo denominado “el Fondo de la seguridad social”) y el fondo básico de Pensiones (en lo sucesivo denominado “el Fondo de Pensiones”), Si el valor medio y el valor medio ponderado de la cotización de los fondos de pensiones de las empresas (en lo sucesivo denominados “fondos de pensiones de las empresas”) establecidos de conformidad con las medidas de gestión de los fondos de pensiones de las empresas (en lo sucesivo denominados “fondos de pensiones de las empresas”) y los fondos de seguros (en lo sucesivo denominados “fondos de seguros”) de conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de la utilización de los fondos de seguros (en lo sucesivo denominados “fondos de seguros”) es inferior, las filiales pertinentes de las instituciones de recomendación (aseguradoras principales conjuntas) participarán en la Asignación estratégica de
De conformidad con el artículo 14 de las disposiciones especiales y el artículo 29 de las normas de aplicación, cuando el número de acciones en oferta pública inicial sea inferior a 100 millones de acciones, los inversores estratégicos no excederán de 10, y la colocación de la oferta a no más de 2 inversores estratégicos se ajustará a las disposiciones anteriores.
Ii) Escala de participación en la colocación estratégica
Guodu Securities GEM No. 1 Strategic Allocation Collective Asset Management Program participated in strategic Allocation amount not exceeding RMB 39 million, and the Allocation amount not exceeding the Special Provisions of the Senior Management and core staff Special Asset Management Program participated in this Strategic Allocation shares limit, i.e. not exceeding 10.00% of the number of IPO Shares, i.e. not exceeding 202 million shares.
Si el precio de emisión supera la media y la media ponderada de las cotizaciones de los inversores fuera de la red después de la eliminación de la cotización más alta, y si la media y la media ponderada de las cotizaciones de los fondos públicos, los fondos de la seguridad social, las pensiones, los fondos de pensiones y los Fondos de seguros después de la eliminación de la cotización más alta son inferiores, Ping An pan hai capital Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Ping An pan hai”) participará en la colocación estratégica de la oferta de conformidad con las disposiciones pertinentes para suscribir el número de acciones de oferta pública inicial del emisor del 2% – 5% de las acciones.
La escala de participación de la colocación estratégica actual se ajustará a las disposiciones especiales y a las normas detalladas de aplicación para que no haya más de 10 inversores estratégicos en esta emisión, y el número total de acciones asignadas a inversores estratégicos no excederá del 20% del número de acciones emitidas públicamente.
Iii) condiciones de colocación
Los inversores que participan en la colocación estratégica han firmado con el emisor el Acuerdo de suscripción de inversores estratégicos para la oferta pública inicial de acciones de Kunshan yaxiang Spice Co., Ltd. Los inversores estratégicos no participan en la investigación preliminar de la oferta (excepto los fondos de inversión de valores gestionados por el gestor de fondos de inversión de valores que no participan en la colocación estratégica). Y se compromete a suscribir el número de acciones que se comprometan a suscribir de acuerdo con el precio de emisión determinado por el emisor y el co – asegurador principal.
Iv) duración limitada de la venta
El personal directivo superior y el personal básico del emisor participan en el plan especial de gestión de activos establecido por la colocación estratégica, que es el plan de gestión de activos agregados de la colocación estratégica no. 1 de Guodu Securities GEM, y el período de venta de las acciones asignadas es de 12 meses.
Si el precio de emisión supera la mediana y la media ponderada de las cotizaciones de los inversores fuera de la red después de la eliminación de la cotización más alta, o el valor inferior de la media y la media ponderada de las cotizaciones de los fondos públicos, los fondos de seguridad social, las pensiones, los fondos de anualidades empresariales y los fondos de seguros después de la eliminación de la cotización más alta, las filiales pertinentes de la institución patrocinadora participarán en la asignación estratégica de la emisión de conformidad con las disposiciones pertinentes, será Ping An panhai. Las acciones asignadas están limitadas a 24 meses. El período de restricción de la venta comenzará a contar a partir de la fecha en que las acciones de esta oferta pública se coticen en la bolsa de Shenzhen.
Una vez expirado el período de restricción de las ventas, las disposiciones pertinentes de la c
Situación de la verificación
El asegurador principal conjunto y el bufete de abogados Guohao (Beijing) contratados han verificado los criterios de selección de los inversores estratégicos, las calificaciones de colocación y la existencia de la situación prohibida prevista en el artículo 33 de las normas detalladas de aplicación, y han pedido al emisor que emita una carta de compromiso sobre las cuestiones de verificación. Los documentos de verificación pertinentes y la opinión jurídica se publicarán el 10 de junio de 2022 (t – 1).
Cumplimiento de los objetivos de colocación de la estrategia de emisión
Cualificación del sujeto que participa en la asignación estratégica
1. Plan estratégico de gestión de activos agregados de colocación no. 1 del GEM de Guodu Securities
Información básica
Nombre específico: Guodu Securities GEM yaxiang shares No. 1 Strategic Allocation Collective Asset Management Plan
Fecha de finalización de la presentación: 6 de agosto de 2021
Código del producto: sse847
Escala de los fondos recaudados: 39 millones de yuan
Gerente: Guodu Securities Co., Ltd.
Sujeto dominante real: Guodu Securities Co., Ltd.
El sujeto de control real no es el personal directivo superior del emisor.
El personal directivo superior y el personal básico del emisor han participado en la colocación estratégica mediante el establecimiento de un plan especial de gestión de activos, que se examinó y aprobó en la 21ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 15 de julio de 2021, y en la segunda reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 12 de mayo de 2022. El nombre, el cargo, el importe de la suscripción y la proporción de los participantes en el plan especial de gestión de activos son los siguientes:
Número de serie nombre de la persona que posee la proporción del plan de gestión de activos para la emisión de contribuciones efectivas
El Presidente de la junta militar de una semana es de 2.400 61,54%
2 El Director General de Tang jiangang es 300 7,69%
El Director General Adjunto de Fang Long es 300 7,69%
4 el Director General Adjunto Chen Qing es 300 7,69%
El Director General Adjunto del 5º ejército Sheng es 300 7,69%
6 semanas no 100 2,56% del Director de ingeniería de genhong
7 el supervisor Wang bingliang es 100 2,56%
8 el Secretario de la Junta Directiva de Gao lifang es 100 2,56%
Total 3 900100,00%
Nota 1: la diferencia entre la suma total y la suma de las Partes se debe al redondeo;
Asimismo, las relaciones laborales existen legalmente. Entre ellos, Tang jiangang, Chen Qing, Fang Long, Sheng Jun, Gao lifang son altos directivos, Zhou junxue, Wang bingliang y Zhou genhong son empleados clave. Nota 3: el número final de acciones suscritas se confirmará después de que t – 2 determine el precio de emisión.
Sujeto dominante real
De conformidad con el contrato de gestión de activos del plan de gestión de activos del GEM yaxiang No.1, el Administrador administra y utiliza independientemente los bienes del plan de gestión de activos de conformidad con el contrato de gestión de activos, firma los documentos de inversión del plan de gestión de activos con otros terceros en nombre del plan de gestión de activos y ejerce los derechos derivados de la inversión en bienes del plan de gestión de activos de conformidad con las disposiciones pertinentes y el contrato de gestión de activos. Por lo tanto, Guodu Securities Co., Ltd. Es el principal órgano de control del plan de gestión de activos.
Calificación de la colocación estratégica
De conformidad con el artículo 32 de las normas de aplicación, el personal directivo superior y el personal básico del emisor podrán participar en el plan especial de gestión de activos establecido por la colocación estratégica. El número de acciones asignadas al plan especial de gestión de activos mencionado anteriormente no excederá del 10,00% del número de acciones de oferta pública inicial, es decir, no excederá de 2,02 millones de acciones, y se comprometerá a mantener las acciones asignadas durante un período no inferior a 12 meses.
El Consejo de Administración del emisor ha examinado la posibilidad de participar en la colocación estratégica mediante el establecimiento de un plan especial de gestión de activos entre el personal directivo superior y el personal básico del emisor. Todos los participantes en el plan estratégico de gestión de activos de colocación no. 1 del GEM de Guodu Securities firmaron un contrato de trabajo con la empresa, y las relaciones laborales existen legalmente. Entre ellos, Tang jiangang, Chen Qing, Fang Long, Sheng Jun, Gao lifang son altos directivos de la empresa, Zhou junxue, Wang bingliang, Zhou genhong son empleados clave de la empresa, con esta calificación de racionamiento estratégico.
Fuentes de financiación para la participación de los ejecutivos del emisor en la colocación estratégica
De acuerdo con el compromiso del Director del plan de gestión de activos agregados de la colocación estratégica no. 1 de Guodu Securities GEM, el personal directivo superior y el personal básico del emisor participan en el plan de gestión de activos con sus propios fondos y son los titulares reales del plan de gestión de activos.
Período de restricción de la venta
Después de la verificación, Guodu Securities GEM yaxiang share 1 Strategic Allocation Collective Asset Management Program Manager Guodu Securities Co., Ltd. Ha emitido un compromiso: “el plan de gestión de activos para obtener la colocación de las acciones en el plazo de 12 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial del emisor y la cotización en bolsa”.
2. The sponsor Institution follows the Investment Institution Ping An pan hai capital Co., Ltd. (if any)
Información básica
Ping An panhai capital Co., Ltd.
Tipo de sociedad de responsabilidad limitada (propiedad exclusiva de una person a jurídica que no sea una persona física que invierta o controle)
Código unificado de crédito social 91440 Bizconf Telecom Co.Ltd(300578) 6051
Representante legal Cha Yan Yan
Capital social: 100 millones de yuan
Residence Room 201, Building a, no. 1, Qianwan First Road, qianhai Shenzhen Hong Kong Cooperation Zone, Shenzhen (in shenzhen qianhai Commercial Secretary Co., Ltd.)
Período de funcionamiento 2012 – 11 – 06 a período no fijo
Ámbito de actividad: inversión en productos financieros, inversión en acciones. (salvo en el caso de los artículos prohibidos por las leyes, los reglamentos administrativos y las decisiones del Consejo de Estado, los artículos restringidos sólo podrán explotarse después de obtener la autorización)
Accionistas controladores y controladores reales
Ping An panhai es el único accionista y controlador real de Ping An Securities Co., Ltd.
Calificación de la colocación estratégica
De conformidad con lo dispuesto en el apartado iv) del artículo 32 de las normas detalladas de aplicación, el GEM pondrá a prueba el sistema de seguimiento de las filiales pertinentes de la institución patrocinadora, y las filiales pertinentes establecidas por la institución patrocinadora del emisor de conformidad con la ley u otras filiales pertinentes establecidas por la empresa de valores que controle efectivamente la institución patrocinadora de conformidad con la Ley participarán en la asignación estratégica de la emisión.
Ping An pan hai es una subsidiaria de propiedad total establecida por Ping An Securities Co., Ltd. Por lo tanto, Ping An pan hai como patrocinador de las filiales relacionadas con las calificaciones estratégicas de colocación.
Relación de asociación
Ping An pan hai es una filial al 100% de Ping An Securities Co., Ltd. Como patrocinador. Ping An pan hai no tiene relación con el emisor.
Período de restricción de la venta
Como este
