Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Intco Medical Technology Co.Ltd(300677)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Explicación... 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de incentivos limitados a las acciones... 6 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo... 6 (II) número de acciones restringidas concedidas... 7 (ⅲ) período de validez de las acciones restringidas, fecha de concesión y calendario pertinente después de la concesión. 7 (IV) método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas... 9 (ⅴ) condiciones para la concesión y eliminación del plan de incentivos... 9 (ⅵ) otros contenidos del plan de incentivos... Opiniones del asesor financiero independiente 12 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad de los planes de incentivos restrictivos a las acciones con las políticas y reglamentos... 12 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa... 13 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo... 14 (ⅳ) opiniones sobre la verificación de la cantidad de derechos concedidos en el plan de incentivos de capital... 14 (V) Opiniones de verificación sobre el precio de concesión del plan de incentivos... 14 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos... 15 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 16 (VIII) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive program for the company... 16 (Ⅸ) opiniones sobre la influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo y los derechos e intereses de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa... Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa... 17 (XI) Otros... 18 XII) Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 20 (ⅰ) documentos de referencia... 20 (ⅱ) modo de consulta... 20 I. Interpretación 1. Listed Companies, Companies, Intco Medical Technology Co.Ltd(300677) : refers to Intco Medical Technology Co.Ltd(300677) . 2. Plan de incentivos de capital, plan de incentivos y este plan: se refiere al plan de incentivos de capital restringido (proyecto) para 2022. 3. Acciones restringidas, acciones subyacentes: el objeto de incentivos obtiene una cierta cantidad de acciones de la empresa de acuerdo con las condiciones estipuladas en el plan de incentivos de acciones restringidas. 4. Objeto de la motivación: de conformidad con las disposiciones del plan, la empresa anunciará el plan de conformidad con las calificaciones de los directores de la empresa, el personal directivo superior y el personal básico de la columna vertebral. 5. Fecha de concesión: la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador; la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación. 6. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 7. Período de restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas no pueden transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas se contará a partir de la fecha en que se conceda la cotización de las acciones restringidas. 8. Período de eliminación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de eliminación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos. 9. Condiciones de eliminación de las restricciones a la venta: se refiere a las condiciones que deben cumplirse para eliminar las restricciones a la venta de conformidad con el plan de incentivos para las acciones restringidas. 10. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China. 11. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China 12. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. 13. Listing Rules: refers to listing Rules of GEM Stock in shenzhen Stock Exchange (revised in December 2020). 14. Guía de autorregulación: se refiere a la Guía no. 1 de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa. 15. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Intco Medical Technology Co.Ltd(300677) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos restringidos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el actual plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, los sucesivos consejos de Administración, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el último período; El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables; Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa se encarga de elaborar el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022, y de conformidad con el entorno normativo actual de China y la situación real de la empresa, se adopta el plan de incentivos restrictivos de acciones para los objetivos de incentivos de la empresa. Este informe del asesor financiero independiente emitirá un dictamen profesional sobre el plan de incentivos limitados a las acciones para 2022. Alcance y distribución del objeto de estímulo
El plan de incentivos no concederá incentivos a más de 803 personas, entre ellas:
1. Director y personal directivo superior de la empresa;
2. Personal clave de la empresa.
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes, los supervisores, los empleados extranjeros y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, as í como a sus cónyuges, padres e hijos.
Entre los objetivos de los incentivos mencionados, los directores deben ser elegidos por la Junta General de accionistas de la sociedad y los altos directivos deben ser nombrados por el Consejo de Administración de la sociedad. Todos los objetivos de incentivos deben tener relaciones laborales o de empleo con la empresa o sus filiales en el momento de la concesión de acciones restringidas por la empresa y durante el período de evaluación del plan de incentivos.
Durante el período comprendido entre la fecha de publicación del presente plan de incentivos y la fecha de concesión determinada por el Consejo de Administración, el Consejo de Administración tiene derecho a cancelar la calificación de incentivo de los objetos de incentivos si el objeto de incentivos propone abandonar el empleo o renuncia expresa a las acciones restringidas que se han de conceder, y a ajustar adecuadamente la lista de objetos de incentivos específicos de conformidad con el principio de determinación del objeto de incentivos del presente plan.
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos entre los diversos objetivos de incentivos:
Número de acciones concedidas como porcentaje del capital social total en la fecha límite de concesión de las acciones del sistema de nacionalidad
Proporción del número de acciones
Chen Qiong Director and General Manager China 5 1.00% 00091%
Yu Haisheng Director and Deputy General Manager China 4 0.80% 00073%
Li Bin Secretary and Deputy General of the Board of Directors China 1 0.20% 00018%
Manager
Feng Jie Finance director China 4 0,80% 00073%
Personal básico básico básico (no más de 799) 483,6 97,19% 08799%
Total (no más de 803 personas) 497,6 100,00% 09054
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no exceden del 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos válidos de la empresa no excederá del 20% del capital social total de la empresa en el momento en que se presente el plan de incentivos de capital a la Junta General de accionistas.
2. The incentive objects of this plan shall not include Independent Directors, Supervisors, Foreign Employees and Shareholders or real controllers who hold more than 5 per cent of the shares of the company, and their Spouse, Parents and Children.
3. Si la diferencia en la suma de los datos agregados anteriores y los datos detallados se debe al redondeo, se reservarán dos decimales. Ii) número de acciones restringidas concedidas
1. Origen de las acciones del plan de incentivos
Las acciones subyacentes del plan son las acciones ordinarias de la empresa a recompradas por la empresa y / o las acciones ordinarias de la empresa a emitidas a los destinatarios de los incentivos.
2. El número total de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder al objeto de incentivos no excederá de 4.976000 acciones, lo que representa el 09054% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos (el capital social total se basa en el 6 de junio de 2022, lo mismo que a continuación). Período de validez, fecha de concesión y calendario de las acciones restringidas
1. Período de validez del plan
El período de validez del plan de incentivos no excederá de 60 meses a partir de la fecha en que se complete el registro de la concesión de acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto del incentivo hayan sido liberadas de la venta restringida o canceladas mediante recompra.
2. Fecha de concesión
La fecha de concesión será determinada por el Consejo de Administración una vez que el plan de incentivos haya sido examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad. La sociedad concederá el objeto de incentivo y completará el anuncio público y el registro en un plazo de 60 días a partir de la aprobación de la Junta General de accionistas. En caso de que la empresa no complete el trabajo mencionado en un plazo de 60 días, revelará las razones del fracaso y pondrá fin a la aplicación del plan, y las acciones restringidas no concedidas expirarán.
La fecha de concesión debe ser el día de negociación y no debe ser el siguiente día interzonal:
En el plazo de 30 días antes del anuncio del informe anual o del informe semestral de la sociedad cotizada, si la fecha del anuncio del informe periódico se retrasa por razones especiales, el plazo comenzará 30 días antes del anuncio de la cita original y terminará 1 día antes del anuncio;
10 días antes del informe trimestral, la previsión del rendimiento y el boletín de rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa;
En el plazo de un día a partir de la fecha en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, o de la fecha en que se inicie el procedimiento de adopción de decisiones, hasta la fecha en que se revele de conformidad con la ley;
Otros períodos prescritos por la c
El período durante el cual la sociedad no puede conceder acciones restringidas no se incluye en el plazo de 60 días.
Si el Director o el personal directivo superior de la empresa como objeto incentivado ha reducido sus tenencias de acciones dentro de los seis meses anteriores a la concesión de las acciones restringidas, la concesión de las acciones restringidas se retrasará seis meses a partir de la fecha de la última transacción de reducción de conformidad con las disposiciones de la Ley de valores.
3. Período de restricción de la venta
El período de restricción de cada lote de acciones restringidas en este plan de incentivos es de 12 meses, 24 meses, 36 meses y 48 meses a partir de la fecha de finalización del registro de la concesión de acciones restringidas.
Las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos no podrán transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas antes de la liberación de las restricciones a la venta.
4. Levantamiento del Acuerdo de restricción de la venta
En el cuadro que figura a continuación se indica el período de Liberación de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos y el calendario de Liberación de las acciones restringidas en cada período:
Eliminación de la limitación de las ventas
12 meses después de la fecha de finalización del registro de la concesión de acciones restringidas
