Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Securities Underwriting sponsor Limited Liability Company
Sobre
Opiniones de verificación sobre la cotización y circulación de algunas acciones restringidas
Fecha de firma: junio de 2002
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) \ \ \ \ \ \ Las disposiciones pertinentes de las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, etc., han verificado algunas de las cuestiones relativas a la circulación de las acciones de venta limitada en las transacciones mencionadas y han emitido Las siguientes opiniones:
Adquisición de acciones sujetas a restricciones de venta
Aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China en la respuesta sobre la aprobación de songde SMART Equipment CO., Ltd. Para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo mediante la emisión de acciones a chaoyuan Science and Technology (Hong Kong) Limited, etc. (licencia de la Comisión Reguladora de valores de China [2020] No. 551), Emitir 24.042857 acciones a chaoyuan Science and Technology (Hong Kong) Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “chaoyuan Science and technology”), 80.142285 acciones a Deng chizhu, 19.083428 acciones a Xiamen shaoxu Intelligent Equipment Investment Partnership (Limited Partnership) (en lo sucesivo denominada “shaoxu Investment”) y 86.742285 acciones a Xiamen yihang Investment Partnership (Limited Partnership) (en lo sucesivo denominada “yihang Investment”), Emitir 2168571 acciones a Xiamen huibang Tianhe Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as “huibang Tianhe”); 6505714 acciones a Xiamen Zhaoyuan Investment Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as “Zhaoyuan Investment”); y 6939428 acciones a Xiamen Yiyuan Investment Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as “Yiyuan Investment”); Emitir 7.542857 acciones a Ningde guanhong Investment Co., Ltd. (en lo sucesivo, « guanhong investment») para comprar activos relacionados (en lo sucesivo, « esta oferta privada»). El número total de nuevas acciones en esta oferta no pública asciende a 8.2971425 acciones para comprar el 88% de las acciones de ultra precisión que posee en total. Las acciones en cuestión han completado los procedimientos de registro en la sucursal de Shenzhen de CSSD el 2 de junio de 2020, y la fecha de cotización es el 12 de junio de 2020.
Los accionistas de la empresa que solicitan la cancelación de la restricción de la venta incluyen: chaoyuan Technology, Deng chizhu, shaoxu Investment, yihang Investment, huibang Tianhe, Zhaoyuan Investment, Yiyuan Investment and guanhong Investment, el número total de acciones de la cancelación de la restricción de la venta es de 26211427 acciones, representando el 3,57% del capital social total de la empresa; En la fecha de levantamiento de la prohibición, el número real de acciones negociables limitadas es de 26211427, lo que representa el 3,57% del capital social total de la empresa.
2. Descripción de los compromisos y el cumplimiento de los accionistas que soliciten la cancelación de las acciones restringidas y otras cuestiones
La presente solicitud cancela los compromisos contraídos por los accionistas de acciones restringidas
Los accionistas de la empresa que solicita la cancelación de la venta limitada son: chaoyuan Technology, Deng chizhu, shaoxu Investment, yihang Investment, huibang Tianhe, Zhaoyuan Investment, Yiyuan Investment and guanhong Investment.
Los compromisos de los accionistas mencionados con respecto a la fijación periódica de las acciones en esta oferta no pública son los siguientes:
1. Compromiso con el desempeño
1. En 2019, 2020 y 2021, los beneficios netos realizables de ultra precisión industrial no serán inferiores a 66 millones de yuan en 2019, 79 millones de yuan en 2020 y 95 millones de yuan en 2021, respectivamente.
2. En caso de que la oferta no pública no haya sido examinada y aprobada por el Comité de fusiones y adquisiciones de la c
2. Período de bloqueo de las acciones
En caso de prórroga del período de compromiso con el rendimiento (es decir, el período de compromiso con el rendimiento será de 2019, 2020, 2021 y 2022), la contraparte no transferirá en modo alguno todas las acciones suscritas por ella en esta oferta no pública, salvo en los casos convenidos a continuación, y las acciones objeto de la garantía de la contraparte se utilizarán preferentemente para cumplir el compromiso de compensación por el rendimiento convenido en el presente Acuerdo y no podrán eludir la obligación de indemnización mediante la promesa de acciones, etc.; En el caso de las futuras acciones pignoradas, el pignorado informará por escrito al pignorado de que las acciones pignoradas en virtud del presente Acuerdo tienen la obligación potencial de compensación del compromiso de rendimiento, y hará un acuerdo explícito con el pignorado sobre la utilización de las acciones pertinentes para el pago de la compensación de rendimiento, etc. Después de que se cumplan todas las condiciones, el número de acciones transferibles de shaoxu Investment, yihang Investment, guanhong Investment, Yiyuan Investment, Zhaoyuan Investment y huibang Tianhe es del 30% de todas las acciones suscritas por shaoxu Investment, yihang Investment, guanhong Investment, Yiyuan Investment, Zhaoyuan Investment y huibang Tianhe en esta oferta no pública: a) 12 meses después de la fecha de terminación de la oferta; Publicar, de conformidad con la ley, el informe anual del primer año del año de compromiso y el informe de auditoría especial de precisión ultraindustrial; La contraparte ha cumplido su compromiso de obtener beneficios netos en el primer año del año de compromiso o ha cumplido su obligación de indemnizar a Funeng Oriental Equipment Technology Co.Ltd(300173) .
El número de acciones transferibles de shaoxu Investment, yihang Investment, guanhong Investment, Yiyuan Investment, Zhaoyuan Investment y huibang Tianhe es del 30% de todas las acciones suscritas en esta oferta privada: a) Funeng Oriental Equipment Technology Co.Ltd(300173) \ \ \ 35 La contraparte ha cumplido su compromiso de obtener beneficios netos en el segundo año del año de compromiso o ha cumplido su obligación de indemnizar a Funeng Oriental Equipment Technology Co.Ltd(300173) .
El número de acciones transferibles de shaoxu Investment, yihang Investment, guanhong Investment, Yiyuan Investment, Zhaoyuan Investment y huibang Tianhe es del 20% de todas las acciones suscritas por shaoxu Investment, yihang Investment, guanhong Investment, Yiyuan Investment, Zhaoyuan Investment y huibang Tianhe en esta oferta no pública. El número de acciones transferibles de chaoyuan Science and Technology y Deng chizhu es del 50% de todas las acciones suscritas en esta oferta privada: a) Funeng Oriental Equipment Technology Co.Ltd(300173) La contraparte ha cumplido su compromiso de obtener beneficios netos en el tercer año del año de compromiso o ha cumplido su obligación de indemnizar a Funeng Oriental Equipment Technology Co.Ltd(300173) .
El número de acciones transferibles de shaoxu Investment, yihang Investment, guanhong Investment, Yiyuan Investment, Zhaoyuan Investment y huibang Tianhe es del 20% de todas las acciones suscritas en esta oferta privada. El número de acciones transferibles de chaoyuan Science and Technology y Deng chizhu es del 50% de todas las acciones suscritas en esta oferta privada: a) Funeng Oriental Equipment Technology Co.Ltd(300173) La contraparte ha cumplido los beneficios netos prometidos para el período en curso de cada año de compromiso o ha cumplido sus obligaciones de indemnización con respecto a los compromisos de rendimiento de cada año de compromiso.
Ii) cumplimiento de los compromisos anteriores de los accionistas que soliciten la cancelación de las acciones restringidas
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los accionistas mencionados han cumplido estrictamente el compromiso de bloqueo de las acciones antes mencionado durante el período de compromiso, y no hay ningún incumplimiento de los compromisos pertinentes que afecten a la cotización y circulación de las acciones restringidas.
Iii) si existe una ocupación no operacional de fondos por parte de los accionistas que solicitan la cancelación de la venta restringida, etc.
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones no tendrán ninguna ocupación no operativa de los fondos de la empresa, ni ninguna garantía ilegal de la empresa.
Iii. Disposiciones para la circulación de las acciones restringidas
1. La fecha de cotización y circulación de las acciones sujetas a restricciones de venta es el lunes 13 de junio de 2022;
2. El número de acciones restringidas en esta liberación es de 2.621427, lo que representa el 3,57% del capital social total de la empresa;
3. El número real de acciones negociables cotizadas es de 26211427, lo que representa el 3,57% del capital social total de la empresa; 4. The number of Shareholders in circulation listed for this lifting limit of sale is 8;
5. Las condiciones específicas de la liberación de las restricciones a la venta y la circulación de las acciones son las siguientes:
Unidad: Unidad
Nombre del accionista nombre de la cuenta de valores
Cantidad total
Supersource Technology supersource Technology (Hong Kong) 2404285712021428120214281202142812021429 Limited
2 Deng Stanley Deng Stanley 80142854007142400714240071424007143
Xiamen shaoxu Intelligent Equipment
3 shaoxu Intelligent Investment Partnership (763337238166863816686 Limited Partnership)
Xiamen yihang Investment Partnership 3469714173485717348571734857 Enterprise (Limited Partnership)
Xiamen huibang Tianhe Equity
5 huibang Tianhe Investment Fund Partnership 867429 433714 433714 433715
(sociedad limitada)
Xiamen Zhaoyuan Investment Partnership 2602286130114313011431301143 Enterprises (Limited Partnership)
Xiamen Yiyuan Investment Partnership 2775772138788613878861387886 Enterprise (Limited Partnership)
8 guanhong Investment Ningde guanhong Investment Co., Ltd. 3017143150857115085711508572
Total 52422858262114272621142726211431
Estructura de los cambios en el capital social antes y después de la cotización y circulación de las acciones restringidas
Los cambios en la estructura del capital social de las empresas que cotizan en bolsa son los siguientes:
Antes de este cambio después de este cambio
Proporción del número de acciones (%) (+ -) Proporción del número de acciones
(acciones) (acciones) (%)
Acciones negociables restringidas / 526717817,17 – 26211427264603543,60 acciones no negociables
Dependencia de bloqueo de ejecutivos 2489230,03 02489230,03
Acciones restringidas post – venta 524228587,14 – 26211427262114313,57
Circulación en condiciones de venta ilimitadas 68205391792,832621142770826534496,40 acciones
Capital social total 734725698100 0734725698100
Opiniones de verificación del asesor financiero independiente
Tras la verificación, el asesor financiero independiente considera que:
El período de limitación de la venta de los accionistas que solicitan la cancelación de la restricción de la venta de acciones ha expirado, no hay violación de los compromisos contraídos en el momento de la suscripción de acciones no públicas en la reorganización de activos importantes, no hay ocupación no comercial de fondos de la empresa, no hay garantía ilegal para la empresa, no hay “medidas administrativas para la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa”, Los accionistas que soliciten el levantamiento de la restricción de la venta de acciones deberán cumplir las condiciones de levantamiento de la restricción de la venta estipuladas en las directrices de autorregulación no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM. A partir de la fecha de emisión del presente dictamen de verificación, la divulgación de información relativa a las acciones restringidas es verdadera, exacta y completa. El asesor financiero independiente no tiene objeciones a la cotización y circulación de las acciones restringidas.
(no hay texto en esta página, que es la página de sello de la opinión de verificación de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
