Chinalin Securities Co.Ltd(002945)
Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la tercera reunión de la tercera Junta de Síndicos
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas de cotización en la bolsa de Shenzhen, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y los estatutos, Como director independiente de la empresa, sobre la base del principio de la búsqueda de la verdad de los hechos y la actitud responsable hacia la empresa y todos los accionistas, y sobre la base de un juicio independiente, Las opiniones independientes sobre el nombramiento de altos directivos en la tercera reunión del tercer Consejo de Administración son las siguientes:
1. Tras examinar cuidadosamente los antecedentes del personal directivo superior que se ha de nombrar, el Sr. Guan xiaobin y el Sr. Peng xiaojia cumplen las condiciones de calificación de los altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa y las empresas de valores establecidas en las leyes y reglamentos pertinentes. No encontramos ninguna situación en el artículo 146 de la Ley de sociedades para los ejecutivos propuestos. No hay casos en que la Comisión Reguladora de valores de China adopte medidas para prohibir la entrada en el mercado de valores; No existe una situación en la que la bolsa de valores haya reconocido públicamente que no es adecuada para el personal directivo superior de las empresas que cotizan en bolsa; No hay casos en que la Comisión Reguladora de valores de China imponga sanciones administrativas o en que la bolsa de valores condene públicamente o publique críticas; There are no cases where the judicial authorities file Cases for Investigation on suspicion of crimes or the c
2. El procedimiento de nombramiento del personal directivo superior de la empresa se ajustará a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los estatutos.
3. La convocación, convocación, votación y otros procedimientos de la tercera reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, as í como los resultados de la votación, se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y las resoluciones adoptadas son legales y válidas.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en nombrar al Sr. Guan xiaobin Director de riesgos de la empresa para un mandato que comenzará en la fecha de aprobación de la deliberación del Consejo de Administración de la empresa y terminará en la fecha de expiración del tercer Consejo de Administración de la empresa. Se acordó nombrar al Sr. Peng xiaojia Director de cumplimiento de la empresa, que asumirá oficialmente sus funciones una vez que haya obtenido la Carta de no objeción de la autoridad reguladora de valores, por un período que terminará en la fecha de expiración del tercer Consejo de Administración de la empresa.
Director independiente: He Qiang, Yu Sheng fa, Hao zuocheng, 8 de junio de 2002
