Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Cuestiones relacionadas con la concesión de opciones sobre acciones y la reserva de planes de incentivos restrictivos para 2021
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Procedimiento de aprobación del plan de incentivos 6. Situación de la reserva y adjudicación de este plan de incentivos 9 VI. Descripción de las condiciones de concesión de la reserva de tierras 13 7. Fecha de concesión de la reserva actual Opinión de verificación del asesor financiero independiente Documentos de referencia y métodos de consulta 17 I. Interpretación
A menos que se indique lo contrario en el presente informe del asesor financiero independiente, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
La empresa, la empresa, el dedo
Empresas cotizadas
Este plan de incentivos se refiere al plan de opciones sobre acciones y al plan de incentivos restringidos sobre acciones para 2021.
La opción de compra de acciones y la opción de compra de acciones se refieren al derecho de la empresa a comprar un determinado número de acciones a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado.
De conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos, las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos se refieren a una determinada cantidad de acciones de la empresa, que se fijan por un período de tiempo determinado y sólo pueden liberarse de la circulación restringida una vez que se hayan cumplido las condiciones para la Eliminación de las restricciones a la venta establecidas en el presente plan de incentivos.
Los objetivos de los incentivos se refieren al personal directivo medio y al personal técnico básico (empresarial) de la empresa que adquiere opciones de compra de acciones o acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que la empresa concede derechos a un objeto incentivador y la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación.
El período de espera es el período comprendido entre la fecha de finalización del registro de la concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de la opción de compra de acciones.
El ejercicio se refiere al comportamiento de un objeto de incentivo para comprar las acciones subyacentes de acuerdo con las condiciones establecidas en el plan de incentivos.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el plan de incentivos.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones que deben cumplirse para que el objeto de la opción de compra de acciones ejerza la opción de compra de acciones de acuerdo con el plan de incentivos de la opción de compra de acciones.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas de transferir, utilizarse para garantizar y pagar deudas.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
1. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) \ \ \ \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
2. The Independent Financial Advisor shall not be responsible for any Investment recommendations to Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) \ and for any risk that may arise from any Investment decisions taken by Investors in accordance with this report, only by expressing its views on the fairness and reasonability of this incenti
3. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
4. The Independent Financial Advisor draws all Shareholders of listed companies to read the relevant information about this Incentive Plan disclosed publicly by Listed Companies.
5. El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y el alcance de la investigación incluye los Estatutos de la empresa que cotiza en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas juntas directivas, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de la empresa correspondientes a los últimos tres a ños y el último período, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
1. No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
2. La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; 3. The relevant documents issued by the Listed Company to this Incentive Plan are true and reliable;
4. Este plan de incentivos no tiene otros obstáculos, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
5. Todas las partes involucradas en el plan de incentivos cumplirán todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
6. No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que causen efectos adversos importantes.
Procedimiento de aprobación del plan de incentivos
1. El 23 de junio de 2021, la empresa celebró la tercera reunión del Cuarto Consejo de Administración. En la reunión se examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas administrativas para la aplicación de las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones (2021) y El proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorizara al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones relacionadas con las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente al respecto.
El mismo día, la empresa celebró la tercera reunión de la cuarta Junta de supervisores para verificar la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos. También se examinaron y aprobaron la propuesta de “opciones sobre acciones de 2021 y plan de incentivos restrictivos sobre acciones” (proyecto) y su resumen “,” la propuesta de “medidas de gestión para la aplicación de la evaluación de las opciones sobre acciones de 2021 y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones” y la propuesta de “Verificación de la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por la empresa para las opciones sobre acciones de 2021 y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones”.
2. Desde el 24 de junio de 2021 hasta el 3 de julio de 2021, la empresa publicó los nombres y cargos de los sujetos de incentivos involucrados en el plan de incentivos a través de la columna de publicidad interna. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción de ninguna persona u organización al objeto del plan de incentivos de la empresa. El 6 de julio de 2021, la empresa reveló la Declaración de publicidad y las opiniones de verificación de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por la Junta de supervisores en 2021.
3. El 9 de julio de 2021, la empresa celebró la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021. En la reunión se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2021 y su resumen, la propuesta sobre las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2021 y la propuesta sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorizara al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones relacionadas con las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones. La aplicación del plan de incentivos por la empresa está sujeta a la aprobación de la Junta General de accionistas. El mismo día, la empresa reveló el “Informe de autocontrol sobre las opciones de compra y venta de acciones de la empresa en 2021 con información privilegiada sobre las opciones de compra y venta de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones”.
4. El 9 de julio de 2021, la empresa convocó la cuarta reunión del Cuarto Consejo de Administración y la cuarta reunión del Cuarto Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste de la opción de compra de acciones de la empresa 2021 y el plan de incentivos de acciones restringidas” y la “propuesta sobre la primera concesión de opciones de compra de acciones al objeto de incentivos de la opción de compra de acciones 2021 y el plan de incentivos de acciones restringidas”. The Independent Director of the company expressed its agreed Independent Opinion, the supervisory Board Verified this and issued its Verification opinion.
5. El 15 de julio de 2021, la empresa celebró la quinta reunión del Cuarto Consejo de Administración y la quinta reunión de la cuarta Junta de supervisores, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas 2021”. The Independent Director of the company expressed its agreed Independent Opinion, the supervisory Board Verified this and issued its Verification opinion.
6. El 23 de agosto de 2021, la empresa convocó la sexta reunión del Cuarto Consejo de Administración y la sexta reunión del Cuarto Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste de la opción de compra de acciones de la empresa 2021 y la primera concesión del plan de incentivos restrictivos a las acciones”. The Independent Director of the company expressed a agreed Independent Opinion on this.
7. El 21 de abril de 2022, la empresa convocó la décima reunión del Cuarto Consejo de Administración y la octava reunión del Cuarto Consejo de supervisión para examinar y aprobar la “propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas y cancelación de algunas opciones de acciones”, y acordó recomprar y cancelar 14,85 millones de acciones restringidas y 30,15 millones de opciones de acciones concedidas pero no ejecutadas de todas las acciones restringidas concedidas pero no liberadas a los tres objetivos de incentivo que habían dejado de trabajar. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la cuestión; La Junta de supervisores de la empresa verificó el número de acciones restringidas y el precio de recompra que no cumplían los requisitos de los incentivos y que habían sido recompradas y canceladas, y emitió dictámenes de verificación. Shanghai jintiancheng (Shenzhen) Law Firm (hereinafter referred to as “jintiancheng lawyer”) issued the legal Opinion on Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) En la actualidad, el paso a pérdidas y ganancias de la recompra sigue en curso.
8. En la 13ª reunión del 4º Consejo de Administración y la 11ª reunión del 4º Consejo de supervisión, celebrada el 2 de junio de 2022, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones y el precio de recompra de las acciones restringidas, y el Consejo de Administración de la empresa acordó ajustar el precio de algunas opciones sobre acciones concedidas por primera vez por el plan de incentivos limitados a las acciones en 2021 de 34.617 Yuan / acción a 34.415 Yuan / acción. Se acordó ajustar el precio de recompra de las acciones restringidas concedidas por primera vez en 2021 de 20.747 Yuan / acción a 20.545 Yuan / acción. The Independent Director of the company expressed a agreed Independent Opinion on this. The Lawyer of jintiancheng issued the legal Opinion on the exercise Price and recompra Price Adjustment of Stock Options and restricted Stock Incentive Plan in 2021.
9. El 8 de junio de 2022, la empresa convocó la 14ª reunión del Cuarto Consejo de Administración y la 12ª reunión del Cuarto Consejo de supervisión, examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la concesión de derechos de reserva a la opción de compra de acciones 2021 y al objeto incentivador del plan de incentivos de acciones restringidas”, y determinó los derechos de reserva del plan de incentivos primarios de la empresa.
