Shanghai jintiancheng (Shenzhen) Law Firm
Sobre
Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
Opción de compra de acciones y plan de incentivos restrictivos para 2021
Cuestiones relativas a la concesión de opciones sobre acciones y reservas de acciones restringidas
Dictamen jurídico
Dirección: floor 22, 23, Building 1, Excellence Century Center, No.3 Fuhua Road, Futian Center, Shenzhen
Tel.: 0755 – 82816698 Fax: 0755 – 82816898
Catálogo
Explicación… Sección 1 Declaración del abogado… Sección 2 4.
1. Aprobación y autorización de las cuestiones relativas a la concesión de reservas para la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones… 4.
En segundo lugar, sobre la fecha de concesión de la reserva para este plan de incentivos… 5.
En tercer lugar, con respecto a las condiciones de concesión de la reserva de tierras en este plan de incentivos… 6.
Otros asuntos Sección III Observaciones finales 7.
Shanghai jintiancheng (Shenzhen) Law Firm
Sobre Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
Opción de compra de acciones y plan de incentivos restrictivos para 2021
Cuestiones relativas a la concesión de opciones sobre acciones y reservas de acciones restringidas
Dictamen jurídico
A: Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
Shanghai jintiancheng (Shenzhen) Law Firm has received your entrusted as a special Legal Adviser for the implementation of the 2021 Stock Option and restricted Stock incentive program.
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como los Estatutos de Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) \ , y de conformidad con las normas comerciales
Interpretación
A los efectos de la presente opinión jurídica, a menos que el contexto explique o aclare otra cosa, las siguientes abreviaturas se utilizarán para designar el nombre o el significado completos, respectivamente:
Nombre o significado abreviado
Company Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
Artículos de asociación Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) artículos de asociación
Shanghai jintiancheng (Shenzhen) Law Firm legal Opinion on the legal opinion of Guangdong hesheng Industry Co., Ltd. On the issue of Stock Option and restrictive Stock Incentive Scheme and restrictive Stock reservation Grant in 2021 of Aluminum Materials Co., Ltd.
Plan de incentivos actuales
Plan de incentivos (proyecto) Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 2021 plan de opciones sobre acciones e incentivos limitados sobre acciones (proyecto)
Derecho de sociedades derecho de sociedades de la República Popular China
Ley de valores, Ley de valores de la República Popular China
Medidas de gestión medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
A los efectos de la presente opinión jurídica, las regiones de la República Popular China no incluyen la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y la región de Taiwán.
C
Shenzhen Stock Exchange
Shanghai jintiancheng (Shenzhen) Law Firm
Shanghai jintiancheng (Shenzhen) Law Firm Handling Lawyer
La moneda de curso legal de China en yuan.
Nota: todos los decimales de esta opinión jurídica se mantienen en cuatro dígitos. Si el número total no coincide con la suma de los valores de cada Sub – ítem y el número final, se debe al método de redondeo.
Jintiancheng formula la siguiente declaración para emitir la opinión jurídica:
Los abogados de jintiancheng y jintiancheng han cumplido estrictamente sus obligaciones legales de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores, as í como los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del dictamen jurídico, y han seguido los principios de diligencia debida y buena fe. Se llevó a cabo una verificación y verificación adecuadas para garantizar que los hechos identificados en la opinión jurídica fueran verdaderos, exactos y completos, que las observaciones finales emitidas fueran legítimas y precisas y que no hubiera registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y que se asumieran las responsabilidades jurídicas correspondientes.
En el curso de la investigación, la recopilación, la consulta y la investigación pertinentes, el abogado de jintiancheng ha obtenido las siguientes garantías: la empresa ha proporcionado al abogado de jintiancheng los documentos originales escritos, duplicados, fotocopiados, escritos o testimonios orales que el abogado de jintiancheng considere necesarios y auténticos para la emisión de la opinión jurídica; The Company provides documents to the Lawyer of jintiancheng without hiding, Omission, false Records or Misleading statements; Las firmas y sellos de los documentos pertinentes son auténticos; En caso de que el documento sea una copia o una copia, todas las copias o copias serán idénticas al original.
3. The Legal opinion issued by jintiancheng shall be used only for the purpose of this Incentive Plan, and shall not be used for any other purpose without the prior written consent of jintiancheng. Jintiancheng está de acuerdo en que la “opinión jurídica” es el documento legal necesario para que la empresa presente el plan de incentivos a la autoridad reguladora de valores, junto con otros materiales, y está dispuesta a asumir la responsabilidad jurídica correspondiente.
Sección II
Aprobación y autorización de las cuestiones relativas a la concesión de reservas para la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones
El abogado de jintiancheng ha consultado los datos de la reunión de la empresa sobre la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”).
El 23 de junio de 2021, la empresa convocó la tercera reunión del Cuarto Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre opciones de acciones y plan de incentivos de acciones restringidos (proyecto) y su resumen (en adelante denominada “propuesta sobre Plan de incentivos (proyecto)”. La propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2021 (en lo sucesivo denominada “la propuesta sobre las medidas de evaluación de la aplicación del plan de incentivos”) y la propuesta sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones relacionadas con las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones (en lo sucesivo denominada “la propuesta de autorización”).
El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre el plan de incentivos. El 23 de junio de 2021, la empresa convocó la tercera reunión de la cuarta Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos (proyecto de ley), la propuesta sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por la empresa en el plan de opciones sobre acciones y el Plan de incentivos de acciones restringidos 2021, y verificó la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por el plan de incentivos.
El 9 de julio de 2021, la empresa celebró la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021, que examinó y aprobó la “propuesta sobre el plan de incentivos (proyecto)”, la “propuesta sobre el método de evaluación de la aplicación del plan de incentivos” y la “propuesta de autorización”, etc.
El 8 de junio de 2022, la compañía convocó la 14ª reunión del Cuarto Consejo de Administración para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la concesión de derechos reservados a la opción de compra de acciones 2021 y el objeto de incentivo del plan de incentivos de acciones restringidas. De acuerdo con los documentos de la reunión del Consejo de administración: el Consejo de Administración considera que se han cumplido las condiciones para la concesión de la opción de compra de acciones y la reserva de acciones restringidas estipuladas en la opción de compra de acciones 2021 y el plan de incentivos de acciones restringidas, y está de acuerdo en que El 8 de junio de 2022 es la fecha de la reserva y la concesión de la opción de compra de acciones restringidas y la reserva de acciones restringidas se otorguen a 72 sujetos de incentivos por valor de 26,73 Yuan / acción, y 616,65 millones de sujetos de incentivos por valor de 26,73 Yuan / acción. El precio de ejercicio es de 44,54 Yuan / acción.
The Independent Director of the company expressed Independent Opinion on the relevant matters of this Incentive Plan reservation Grant, agreed that the date of this Incentive Plan reservation Grant is 8 June 2022, agreed to grant 303435 million shares of Reservation restrictive Stock to 72 incentive objects that Meet the conditions of Grant, the price of Grant is 26.73 Yuan / Share, and to grant 616065 million shares of Reservation Stock options to 72 incentive objects that Meet the Condition El precio de ejercicio es de 44,54 Yuan / acción. El 8 de junio de 2022, la compañía convocó la 12ª reunión de la 4ª Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta sobre la concesión de derechos reservados a los objetos de incentivo de la opción de compra de acciones 2021 y el plan de incentivos restringidos de acciones, y verificó los objetos de incentivo, y consideró que la calificación principal de los 72 objetos de incentivo reservados para la opción de compra de acciones y las acciones restringidas era legal y válida, cumpliendo así las condiciones de concesión estipuladas en el plan de incentivos.
En resumen, el abogado de jintiancheng considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la empresa ha obtenido la aprobación y autorización necesarias para reservar y conceder el plan de incentivos, de conformidad con las “medidas de gestión” y otras leyes y reglamentos, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes del “Plan de incentivos (proyecto)”.
Fecha de reserva para la concesión del plan de incentivos
El abogado de jintiancheng ha consultado los documentos pertinentes de la reunión sobre la determinación de la fecha de concesión de la reserva del plan de incentivos. De acuerdo con la verificación del abogado de jintiancheng, la determinación de la fecha de concesión de la reserva del plan de incentivos es la siguiente:
De conformidad con la propuesta de autorización aprobada por la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021, la Junta General de accionistas autoriza al Consejo de Administración a determinar la fecha de reserva para la concesión del plan de incentivos.
El 8 de junio de 2022, la empresa convocó la 14ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, examinó y aprobó la propuesta de ley sobre la concesión de derechos reservados a los objetos de incentivo de la opción de compra de acciones 2021 y el plan de incentivos restringidos de acciones, y determinó que la fecha de concesión reservada de la opción de compra de acciones y las acciones restringidas en el plan de incentivos era el 8 de junio de 2022.
De acuerdo con la confirmación de la empresa y la verificación por el abogado de jintiancheng, la fecha de concesión de la reserva determinada por el Consejo de Administración es un día de negociación en un plazo de 12 meses a partir de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021 para examinar y aprobar el plan de incentivos a las acciones (proyecto), y los siguientes días no pueden ser considerados como la fecha de concesión: 1. La fecha de publicación del informe periódico de la empresa se retrasa por razones especiales dentro de los 30 días anteriores al anuncio del informe periódico de la empresa; A partir de los 30 días anteriores al anuncio de la reserva original y hasta el día anterior al anuncio;
2. Dentro de los diez días anteriores al anuncio de la previsión del desempeño de la empresa y del boletín de rendimiento;
3. Desde la fecha en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, o desde la fecha en que entre en el procedimiento de adopción de decisiones, hasta dos días de negociación después de la divulgación de conformidad con la ley;
4. Otros períodos prescritos por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen.
El abogado de jintiancheng cree que la fecha reservada de concesión de la opción de compra de acciones y las acciones restringidas en el plan de incentivos de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión” y el “Plan de incentivos (proyecto)”.
Condiciones de concesión de la reserva de tierras en el marco del plan de incentivos
De conformidad con el plan de incentivos (proyecto), el objeto de incentivos sólo puede recibir opciones sobre acciones y acciones restringidas si cumple simultáneamente las siguientes condiciones: (1) no se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa: ① el informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido emitido por un contable público certificado con una opinión negativa o un informe de auditoría que no puede expresar una opinión; El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión; En los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos; Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones; Other circumstances identified by c
El abogado de jintiancheng verificó las condiciones de concesión del plan de incentivos.
Sobre la base de la confirmación de la empresa y de la verificación por el abogado de jintiancheng, a la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la empresa no ha tenido ninguna de las siguientes circunstancias: ① el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente ha sido emitido por un contable público certificado con una opinión negativa o un informe de auditoría que no puede expresar una opinión; El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión; En los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos; Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones; Other circumstances identified by c
De conformidad con el “Plan de incentivos (proyecto)”, los objetivos de los incentivos actuales de la empresa incluyen a los administradores de nivel medio y al personal técnico básico (empresarial) que ocupan puestos en la empresa (incluidas las sucursales y las filiales de control, lo mismo que a continuación) al anunciar el plan de incentivos.
Sobre la base de la confirmación de la empresa, los incentivos para participar en este plan de incentivos
