Sobre la oferta pública inicial de Chengdu shengbang seal Co., Ltd. Y su cotización en el GEM
Emisión de cartas de recomendación
Patrocinador (asegurador principal)
(No. 95, dongchenggenshang Street, Qingyang District, Chengdu)
Marzo 2022
Declaración
De conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental), las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa, as í como las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China, la institución patrocinadora y su Representante patrocinador serán honestos, fieles, diligentes y responsables y cumplirán estrictamente las normas comerciales establecidas de conformidad con la ley. El Código de práctica profesional y el Código de ética emitirán la presente recomendación de emisión y garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos emitidos.
Catálogo
Declaración… 1 catálogo… 2 explicación… Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores… 4.
Información sobre el personal de proyectos de la organización patrocinadora… 4.
Información básica del emisor… 3. Intereses y actividades principales entre la institución patrocinadora y sus partes vinculadas, el emisor y sus partes vinculadas
Intercambio de información… 5.
Procedimientos de auditoría interna y opiniones del núcleo de la organización patrocinadora… 5.
Verificación de la contratación remunerada de instituciones y personas de terceros, etc. Sección II compromisos de los patrocinadores Sección 3 recomendaciones para esta emisión de valores… 10.
1. Conclusión de la recomendación de la institución patrocinadora a la emisión y cotización de valores… 10 en segundo lugar, el procedimiento de adopción de decisiones para la emisión de valores se ajusta al derecho de sociedades y a las disposiciones pertinentes de la c
Esta emisión de valores se ajusta a las condiciones de emisión establecidas en la Ley de valores. 10.
Esta emisión de valores se ajusta a las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas para el registro. 11.
Principales riesgos del emisor 15.
Perspectivas de desarrollo del emisor… 21 7. Aprobación por la institución patrocinadora de las principales condiciones de funcionamiento del emisor en la fecha límite de la auditoría de los informes financieros de conformidad con las directrices sobre la divulgación de la información financiera principal y el Estado de funcionamiento en la fecha límite de la auditoría de los informes financieros de la oferta pública inicial y el folleto de las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2020) (anuncio de la Comisión Reguladora de valores [2020] No. 43)
Compruebe la situación y la conclusión… 37 VIII. Recommendation institutions according to issue Supervision q & A – Private Investment related to issue Supervision
Respuestas a las preguntas sobre el registro del Fondo 38.
9. Integración profunda entre el emisor y la nueva tecnología, Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) 38.
Interpretación
En esta recomendación de emisión, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes abreviaturas y términos tienen los siguientes significados: la empresa, la empresa, el índice de acciones de shengbang Chengdu shengbang seal Co., Ltd., la sociedad anónima y el emisor
Shengbang Co., Ltd se refiere al predecesor de Chengdu shengbang seals Co., Ltd.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
El comportamiento de un emisor que no emita más de 12,87 millones de acciones de acciones comunes RMB con un valor nominal de 1 yuan en esta oferta pública
Patrocinador, institución patrocinadora, asegurador principal, contador emisor, contador público, bufete de abogados zhonglun de Beijing
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Los estatutos se refieren a los estatutos aprobados por la Junta General de accionistas.
China, China y China se refieren a la República Popular China
El Consejo de Estado se refiere al Consejo de Estado de la República Popular China
Comisión Nacional de desarrollo y reforma de la República Popular China
Ministerio de Industria y tecnología de la información de la República Popular China
Ministerio de Ciencia y tecnología: Ministerio de Ciencia y tecnología de la República Popular China
Las “normas contables para las empresas – Normas básicas” y las “normas contables para las empresas” promulgadas por el Ministerio de Finanzas en 2006 y años subsiguientes se refieren a normas contables específicas, directrices para la aplicación de las normas contables para las empresas, interpretación de las normas contables para las empresas y otras disposiciones pertinentes.
Las medidas para la administración del registro se refieren a las medidas para la administración del registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental).
Las medidas para la administración de la recomendación se refieren a las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores.
The Audit Report refers to the Audit Report issued by Zhong Huan (Zhong Huan Shen Zi [2022] No. 1710001)
El informe de verificación del control interno se refiere al informe de verificación del control interno emitido por el Tribunal Central de Justicia (zhsz [2022] No. 1710003).
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Período de presentación de informes: 2019, 2020 y 2021
Al final del período que abarca el informe, el 31 de diciembre de 2019, el 31 de diciembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2021
Final del período que abarca el informe: finales de 2021
Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores
Personal de proyectos de la organización patrocinadora
Nombre del patrocinador
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (
Ii) información sobre los representantes designados por la institución patrocinadora
Nombre del patrocinador
Chen jingting, un representante de patrocinadores registrados con 8 a ños de experiencia en banca de inversión, ha participado en la reestructuración, cotización y refinanciación de empresas como Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) ( Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) ).
Representante del patrocinador registrado, con 24 años de experiencia en banca de inversión, ha presidido o participado en el monte Emei ( Shenzhen Yan Tian Port Holdings Co.Ltd(000088) 8), Sichuan Mingxing Electric Power Co.Ltd(600101) ( Sichuan Mingxing Electric Power Co.Ltd(600101) ), Ningbo Kangqiang Electronics Co.Ltd(002119) 0 ( Sichuan Chengfei Integration Technology Corp.Ltd(002190) ), Sichuan Crun Co.Ltd(002272) \ ( Hengkang Medical Group Co.Ltd(002219) 0), Sichuan Crun Co.Ltd(002272) \ ( Sichuan Crun Co.Ltd(002272) ), 00262 (0022202282), Li xue480), La reestructuración, cotización y refinanciación de más de Sinoseal Holding Co.Ltd(300470) empresas (anteriormente denominadas juntas japonesas), Chengdu Fusen Noble-House Industrial Co.Ltd(002818) ( Chengdu Fusen Noble-House Industrial Co.Ltd(002818) ), Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) ( Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) ), etc. Actualmente actúa como representante patrocinador de la supervisión continua del proyecto Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) .
Copatrocinador del proyecto y miembro del equipo del proyecto
1. Copatrocinador del proyecto
Wu Yu: con 6 años de experiencia en banca de inversión, ha trabajado en grandes bufetes de abogados en China.
Los abogados de valores han participado sucesivamente en la reestructuración, cotización y refinanciación de empresas como Westone Information Industry Inc(002268) ( Westone Information Industry Inc(002268) ), Tianqi Lithium Corporation(002466) ( Tianqi Lithium Corporation(002466) ), Sinoseal Holding Co.Ltd(300470) ( Sinoseal Holding Co.Ltd(300470) ), Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) ( Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) ).
2. Otros miembros del equipo del proyecto
Zhao Yufei, qu chunjue, Yan Qiang, Li Ning
Información básica del emisor
Nombre de la empresa: Chengdu shengbang seal Co., Ltd.
Fecha de Constitución: 8 de junio de 2004
Fecha de Constitución: 30 de septiembre de 2010
Dirección de la empresa: No. 1388, Airport No. 2, Southwest Airport Economic Development Zone, Shuangliu District, Chengdu
Tel: 028 – 85772585
Fax: 028 – 85772585
Contacto: Huang Li
Correo electrónico: [email protected].
Ámbito de actividad: desarrollo, producción y venta de piezas de maquinaria de precisión, plásticos de ingeniería, productos de sellado, piezas de repuesto de automóviles, piezas de locomotoras ferroviarias, piezas de equipo electromecánico; Venta de equipo de protección radiológica, ropa de protección radiológica
Prendas de vestir, láminas y productos de polietileno de súper polímero (plomo, plomo – boro); Desarrollo de la tecnología de protección radiológica; Participar en el comercio exterior y el transporte por carretera para la importación y exportación de bienes y Tecnología (con excepción de los artículos prohibidos por las leyes y reglamentos administrativos, los artículos restringidos por las leyes y reglamentos administrativos sólo pueden llevarse a cabo con permiso); Y otros artículos legales que no requieren permiso o aprobación. (los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes.
Tipo de emisión de valores: oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a)
Intereses y principales transacciones comerciales entre la entidad patrocinadora y sus partes vinculadas, el emisor y sus partes vinculadas
Intereses entre el patrocinador y sus partes vinculadas, el emisor y sus partes vinculadas
1. La entidad patrocinadora o el accionista mayoritario de la entidad patrocinadora, el controlador real y las partes vinculadas importantes no tienen ninguna situación en la que el emisor o su accionista mayoritario, el controlador real y las partes vinculadas importantes posean acciones.
2. El emisor o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes no poseen acciones de los accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes.
3. Ni el representante patrocinador ni su cónyuge, ni los directores, supervisores ni el personal directivo superior de la organización patrocinadora tienen derechos e intereses del emisor, ni desempeñan funciones en el emisor.
4. Los accionistas controladores, los controladores reales, las partes vinculadas importantes y los accionistas controladores del emisor, los controladores reales y las partes vinculadas importantes de la organización patrocinadora no se ofrecen mutuamente garantías ni financiación.
5. Salvo lo anterior, la entidad patrocinadora y el emisor no tienen ninguna otra relación o interés que deba especificarse.
Principales transacciones comerciales entre la entidad patrocinadora y sus partes vinculadas, el emisor y sus partes vinculadas
No hay transacciones comerciales entre el patrocinador y sus partes vinculadas, el emisor y sus partes vinculadas.
Procedimientos de auditoría interna y opiniones básicas de los patrocinadores
Procedimientos de auditoría interna
Después de que el equipo del proyecto de shengbang complete la producción de los materiales de declaración, la organización patrocinadora ha realizado el núcleo de los materiales de declaración del proyecto, como sigue:
1. Verificación y precalificación por el Departamento de control de calidad
El Departamento de control de calidad envió a Liu lei, Fei liwen y Yan Kang al lugar del proyecto, llevó a cabo una inspección in situ de los procesos de producción y gestión del emisor, as í como de la labor del equipo del proyecto, y llevó a cabo una verificación clave de las principales cuestiones jurídicas y financieras, La coherencia, exactitud, exhaustividad y otras cuestiones importantes relacionadas con los materiales de declaración presentados por el equipo del proyecto. Además, se examinan los problemas existentes en el proyecto con los directores pertinentes del emisor y el equipo del proyecto. Habiendo examinado el documento de Trabajo sobre la diligencia debida del proyecto, si las opiniones profesionales pertinentes y los documentos recomendados se basan plenamente y si el equipo del proyecto ha emitido opiniones claras sobre la aceptación con diligencia y diligencia. Una vez concluida la inspección, el Departamento de control de calidad resolverá los problemas encontrados en la verificación de materiales y la inspección in situ, formará las opiniones preliminares de control de calidad y las transmitirá al equipo del proyecto del Departamento de negocios. 2. Respuestas preliminares del equipo del proyecto
Después de recibir la opinión de la pre – Auditoría de control de calidad, el equipo del proyecto emitió la respuesta de la opinión de la pre – Auditoría de control de calidad y modificó el documento de declaración de acuerdo con la opinión de la pre – Auditoría de control de calidad.
3. Auditoría del núcleo
El Departamento de control de calidad emitirá el informe de control de calidad del proyecto de acuerdo con la situación de la verificación, la aceptación de los documentos de trabajo y la respuesta a las opiniones del equipo del proyecto sobre el examen preliminar, y presentará los materiales pertinentes al Departamento Central de la empresa después de examinar y aprobar los materiales de solicitud modificados del equipo del proyecto. El Departamento del núcleo revisará los materiales de aplicación del núcleo del equipo del proyecto, las opiniones preliminares del Departamento de control de calidad y el informe de control de calidad, y los presentará al Comité del núcleo para su examen.
4. Núcleo interrogativo
En caso de que se compruebe la diligencia debida de las cuestiones importantes del primer proyecto, punto por punto, y se descubra que el representante patrocinador u otro personal del proyecto carece de suficiente trabajo, se formularán observaciones por escrito sobre la rectificación y se pedirá al personal del proyecto que las aplique.
5. Convocación de reuniones del núcleo
La reunión del núcleo de la oferta pública inicial de acciones de shengbang y su inclusión en el GEM se celebró el 13 de noviembre de 2020. Después de que los miembros del Comité del núcleo discutieran y votaran a fondo, la reunión del núcleo examinó y aprobó la oferta pública inicial de acciones de shengbang y los proyectos cotizados en GEM.
Ii) opiniones del núcleo
Tras la votación, la reunión acordó que Sinolink Securities Co.Ltd(600109) \
