Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Sobre
Shanghai guolan Testing Co., Ltd. Ofrece acciones y cotiza en GEM
De
Emisión de cartas de recomendación
Patrocinador (asegurador principal)
618 Shangcheng Road, zona piloto de libre comercio, Shanghai, China
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Shanghai guolan Testing Co., Ltd.
Carta de recomendación para la oferta pública inicial y la cotización en el GEM Shenzhen Stock Exchange:
El patrocinador de Shanghai guolan Testing Co., Ltd. (en adelante, “guolan testing”, “issuer” or “Company”) acepta la Comisión de Shanghai guolan Testing Co., Ltd. (en adelante, “guolan testing”, “issuer” or “Company”), actúa como patrocinador de su oferta pública inicial de acciones y cotiza en el GEM (en adelante, “this issue”), y el patrocinador nombra a Zhao Xin y Chen zhenyin como representantes patrocinadores para recomendar este proyecto.
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración del registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración del registro inicial de GEM”), las medidas para la administración de las empresas de recomendación para la emisión de valores (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración de las empresas de recomendación”), Las normas sobre el contenido y el formato de la divulgación de información de las empresas que emiten valores no. 27 – la Carta de recomendación de la emisión y el informe de trabajo de la recomendación de la emisión, las normas de auditoría de la emisión de acciones de GEM en la bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de valores de China), Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Ser diligente y concienzudo, emitir la recomendación de esta emisión en estricta conformidad con las normas comerciales, las normas profesionales y las normas éticas establecidas de conformidad con la ley, y garantizar la autenticidad, exactitud e integridad de la recomendación de esta emisión.
A menos que se indique lo contrario en la recomendación, los términos pertinentes tienen el mismo significado que en el folleto de Shanghai guolan Testing Co., Ltd. Sobre la oferta pública inicial de acciones y su inclusión en el GEM (proyecto de registro).
Catálogo
Catálogo… Sección 1 Información básica sobre esta publicación… 3.
Introducción a los miembros del equipo del proyecto de la institución patrocinadora responsable de esta emisión… 3.
Información básica del emisor… 3.
Relación entre el patrocinador y el emisor… 5.
Procedimientos de auditoría interna y opiniones básicas de la organización patrocinadora… Sección II compromisos de los patrocinadores 9.
El compromiso general de la institución patrocinadora con la recomendación de esta emisión… 9.
2. El compromiso de la institución patrocinadora con el patrocinador de esta emisión… 9.
Compromiso especial de la institución patrocinadora y del Representante patrocinador… Sección 3 recomendación de la Agencia patrocinadora para esta emisión… 11.
Recomendación de la Agencia patrocinadora para esta emisión… 11.
En segundo lugar, la emisión ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones establecidos en las leyes y reglamentos. 11.
Esta oferta cumple los requisitos establecidos en la Ley de valores. 12.
Esta emisión cumple los requisitos establecidos en las medidas administrativas para el registro inicial de GEM. 13 5. Esta emisión de valores cumple los requisitos establecidos en las disposiciones provisionales de la bolsa de Shenzhen sobre la Declaración y recomendación de las empresas que cotizan en bolsa. 17.
Análisis de los principales riesgos del emisor 22.
Opiniones especiales de verificación sobre los fondos de capital privado entre los accionistas del emisor… Los proyectos de inversión recaudados por el emisor se ajustarán a las políticas industriales nacionales, la gestión de las inversiones, la protección del medio ambiente, la gestión de la tierra y otras leyes, reglamentos y normas. 30.
Análisis de las perspectivas de desarrollo del emisor… 31.
Opiniones de verificación sobre el comportamiento de los emisores que emplean a otras instituciones o personas de terceros a título oneroso 32 poder especial del Representante patrocinador… 35.
Sección 1 Información básica sobre esta publicación
Introducción a los miembros del equipo del proyecto de la institución patrocinadora responsable de la emisión (ⅰ) información sobre el representante patrocinador responsable de la emisión
Con el fin de recomendar al emisor que emita y cotice en bolsa con la debida diligencia y supervisar continuamente al emisor para que cumpla las obligaciones pertinentes, como el funcionamiento normal, el cumplimiento de los compromisos, la divulgación de información, etc., Zhao Xin y Chen zhenyin han sido nombrados representantes de la recomendación y son responsables de la labor de la recomendación de la emisión.
Ms. Zhao Xin: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \ \ \ \ \ Emitir acciones y pagar en efectivo para comprar activos y recaudar fondos de apoyo, emitir acciones y pagar en efectivo para comprar activos y recaudar fondos de apoyo, y adquirir activos importantes, etc. Ms. Zhao Xin in the Practice process, strictly adhere to “Recommendation business management measures” and other relevant provisions, Practice record is good.
Mr. Chen zhenyin: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ huahaiqingke IPO y otros proyectos. Mr. Chen zhenyin in the Practice process, strictly abide by “Recommendation business management measures” and other related provisions, Practice record is good. Información sobre el copatrocinador del proyecto y otros miembros del equipo del proyecto responsables de la emisión
Cao Qianyang was designated as the Project Co – organizer for this issue, and the other Members of the project team include Chen Hang, Zhang Qi and Zhao Yu. Información básica del emisor (ⅰ) Perfil del emisor
Shanghai guolan Testing Co., Ltd.
Shanghai National Center of Testing and Inspection for Electric Cable and Wire Co., Ltd.
Capital social: 45 millones de yuan
Zhou chizhong, representante legal
Fecha de establecimiento 16 de febrero de 2004
Fecha de constitución de la sociedad anónima 29 de diciembre de 2020
Domicilio de la empresa: 888 zhenchen Road, Baoshan District, Shanghai
Código postal 200444
Tel.: 021 – 65493333
Fax 021 – 65490171
Sitio web de la empresa www.tick. Com. Cn.
Correo electrónico [email protected].
Departamento encargado de la divulgación de información y de las relaciones de la Oficina del Consejo de inversores
Wang Chensheng, Director de divulgación de información
Persona encargada de la divulgación de información Tel 021 – 65493333 – 2201
Elemento de licencia: Servicio de inspección y detección.
Proyectos generales: calibración del equipo de detección de cables; Participar en el desarrollo tecnológico, la transferencia de tecnología, el asesoramiento técnico y el servicio técnico en el campo de la inspección profesional y la detección de cables y alambres. (además de los artículos que deben aprobarse de conformidad con la ley, las actividades comerciales se llevarán a cabo independientemente de conformidad con la Ley sobre la base de una licencia comercial)
A partir de la fecha de emisión de la presente recomendación, la participación de los accionistas del emisor es la siguiente:
Número de serie nombre del accionista número de acciones (acciones) Proporción de acciones
1 SHANGHAI CABLE Research Institute Co., Ltd. 3825001985,00%
2 China Quality Certification Center 449992410,00%
3 shenneng (Group) Co., Ltd. 22500575,00%
Total 45 millones 100,00%
Ii) situación empresarial del emisor
El emisor es una de las principales organizaciones de servicios de inspección y ensayo independientes de terceros de cables y cables de fibra óptica y sus componentes en China. Su principal negocio es la inspección y el Servicio de inspección de cables y cables de fibra óptica, que abarca la inspección y el ensayo correspondientes, la medición del equipo, la Verificación de la capacidad, as í como la capacitación profesional pertinente, la inspección y la supervisión, el establecimiento de normas, la revisión de fábricas, la evaluación de aplicaciones y otros servicios técnicos profesionales.
El emisor es una de las pocas organizaciones de Inspección en la industria que puede cubrir cinco campos principales de productos de cable: cable de alimentación, cable de comunicación y cable de fibra óptica, alambre desnudo y productos conductores, alambre y cable para equipos eléctricos y alambre electromagnético (alambre de bobinado). Como líder de la innovación tecnológica en el campo de la detección de cables, el emisor ha presidido o participado en la formulación y revisión de 44 normas nacionales, industriales y de grupo en los últimos años, y posee 41 patentes, de las cuales 9 son patentes de invención y 32 son patentes de modelos de utilidad. El emisor posee el certificado de acreditación de la Organización de inspección y ensayo (CMA), el certificado de acreditación de laboratorio de la Comisión Nacional de acreditación (CNAS), el certificado de acreditación de la Comisión Nacional de acreditación y acreditación (cal), el certificado de acreditación de la Organización de acreditación y certificación de productos eléctricos de la Comisión Electrotécnica Internacional (CB) y el laboratorio designado de la Comisión Nacional de acreditación y acreditación (CCC). El emisor tiene la posición de liderazgo técnico y líder de mercado en muchos campos de servicios de inspección de cables de alta gama, ha emprendido el proyecto nacional 863 y el proyecto nacional clave de investigación y desarrollo muchas veces, el principal experto técnico de la empresa ha ganado el primer y segundo Premio Nacional de progreso científico y tecnológico cada vez, el equipo central ha ganado el primer y segundo premio de progreso científico y Tecnológico de la industria mecánica muchas veces, y el segundo premio de progreso científico y Tecnológico de Shanghai. El emisor también presta apoyo técnico para la investigación de nuevas tecnologías, la investigación y el desarrollo de nuevos productos y la aplicación de proyectos para muchas empresas y usuarios de fuera de China, as í como servicios técnicos como la inspección y supervisión de la fabricación, el Servicio de ingeniería, el análisis de calidad y la evaluación de la vida útil para la construcción de grandes proyectos, la fabricación de grandes equipos y la aplicación de proyectos.
Durante el período que abarca el informe, el emisor proporcionó anualmente más de 10.000 informes de ensayo externos durante el período de que se informa, con un gran grupo de clientes, que incluyen principalmente Jiangsu Zhongtian Technology Co.Ltd(600522) ( Jiangsu Zhongtian Technology Co.Ltd(600522) .sh), Baosheng Science And Technology Innovation Co.Ltd(600973) \ ( Baosheng Science And Technology Innovation Co.Ltd(600973) .sh), Qingdao Hanhe Cable Co.Ltd(002498) ( Qingdao Hanhe Cable Co.Ltd(002498) .sz), Hunton Group, shangshang cable, pursuisman, 60089 ( Hangzhou Cable Co.Ltd(603618) .sh), 60china y otros fabricantes extranjeros de cables y cables de fibra óptica, as í como la red nacional de electrodomésticos, la red eléctrica del Sur, PetroChina, Sinopec y otros usuarios importantes, as í como el transporte ferroviario (Levitación magnética, ferrocarril de alta velocidad, metro, etc.), las principales empresas de construcción de ingeniería aeroespacial, también incluyen CTC, CRCC, ul, TUV, dekra, CQC y otras organizaciones de certificación de productos. Al mismo tiempo, en los últimos años, el emisor ha estado explorando activamente el mercado internacional de pruebas, proporcionando servicios de pruebas y pruebas de testigos para las exportaciones de productos de empresas chinas y clientes de proyectos extranjeros. Los clientes se extienden por docenas de países y regiones en todo el mundo, incluyendo empresas de producción de cables y usuarios en Italia, Alemania, Japón, Corea del Sur, Singapur, Australia, Brasil, Chile, México, Vietnam, India, Malasia, Tailandia, etc. Además, se consolidó la posición de liderazgo en el mercado de pruebas de cables de China y se promovió la visibilidad y la influencia internacionales del emisor. Relación entre el patrocinador y el emisor
1. La entidad patrocinadora o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes no poseen acciones del emisor o de sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes;
2. The actual Controller of the issuer, Shanghai Sasac, holds 100% Equity of the actual Controller of the recommendation Institution, Shanghai International Group Co., Ltd. La función principal de la SASAC de Shanghai es representar al Estado en el desempeño de las responsabilidades de los inversores, y las cuestiones mencionadas no tienen ningún efecto sustancial en el desempeño imparcial de las responsabilidades de los patrocinadores por parte de las instituciones patrocinadoras y los representantes de los patrocinadores de la emisión de valores. Salvo lo anterior, el emisor o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes no poseen las acciones de la entidad patrocinadora o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes; 3. El representante patrocinador y su cónyuge, el Director, el supervisor y el personal directivo superior de la institución patrocinadora no tienen derechos e intereses del emisor ni ocupan puestos en el emisor;
4. Los accionistas controladores, los controladores reales, las partes vinculadas importantes y los accionistas controladores del emisor, los controladores reales y las partes vinculadas importantes de la organización patrocinadora no se proporcionan mutuamente garantías ni financiación;
5. No hay ninguna otra relación entre la institución patrocinadora y el emisor que pueda influir en el desempeño justo de las funciones de recomendación por la institución patrocinadora y su Representante patrocinador. Procedimientos de auditoría interna y opiniones básicas de la organización patrocinadora
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores, as í como los requisitos de las directrices para el control interno de las actividades bancarias de inversión de las empresas de valores, se han formulado y perfeccionado las medidas para la administración del control interno de las actividades bancarias de inversión, las medidas para la administración de la evaluación de proyectos de las actividades bancarias de inversión, las medidas para la administración central de las actividades bancarias de inversión, Medidas para la administración de la diligencia debida en las operaciones de los bancos de inversión y medidas para la administración de los proyectos de las operaciones de los bancos de inversión
