Código de valores: Talkweb Information System Co.Ltd(002261) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
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Cuestiones relativas a la primera concesión de opciones sobre acciones y planes restrictivos de incentivos a las acciones en 2022
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio de 2002
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5 IV. Opiniones del asesor financiero independiente 6 (ⅰ) el procedimiento de aprobación de este plan de incentivos… 6 (ⅱ) the difference between the first Grant Scheme and the disclosed Scheme of this Incentive Scheme… 7 (ⅲ) Descripción de los logros de las condiciones de la primera concesión del plan de incentivos… 7 (ⅳ) la primera concesión de opciones sobre acciones en este plan de incentivos… 7 (V) The First Grant of restrictive Stock in this Incentive Scheme… 10 (ⅵ) Descripción de los efectos de la aplicación del plan de incentivos en la situación financiera anual pertinente y los resultados de las operaciones. 13 VII) Observaciones finales Documentos de referencia y métodos de consulta 15 (ⅰ) documentos de referencia 15 (ⅱ) modo de consulta… 15 I. Interpretation Talkweb Information System Co.Ltd(002261) \
Plan de incentivos de capital, este plan de incentivos
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de la empresa a conceder al objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado.
De conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan, la sociedad concederá a un objeto incentivador una determinada cantidad de acciones restringidas de la sociedad, que se denominarán acciones, y esas acciones se limitarán a un determinado período de tiempo, y la circulación de las acciones restringidas sólo podrá liberarse una vez que se cumplan las Condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta establecidas en el presente plan.
Los objetivos de los incentivos son los directores, el personal directivo superior y el personal técnico básico (empresarial) que adquieren opciones de compra de acciones / acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del plan.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que la empresa concede derechos a un objeto incentivador y la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación.
El período de espera es el período de tiempo entre la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de viabilidad de la opción de compra de acciones.
El ejercicio se refiere al ejercicio de la opción de compra de acciones por el objeto incentivador de conformidad con el plan, en el que el objeto incentivador compra las acciones subyacentes de conformidad con las condiciones establecidas en el plan.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el plan.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para el ejercicio de las opciones sobre acciones por parte de los sujetos de incentivos en el marco del plan.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El período de restricción de la venta se refiere al período durante el cual no se han cumplido las condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador establecido en el plan y las acciones restringidas no pueden transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto incentivador pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los beneficiarios de incentivos en virtud del presente plan.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
La Guía de autorregulación no. 1 se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 – gestión empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Talkweb Information System Co.Ltd(002261) \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos que puedan derivarse de cualquier decisión de inversión adoptada por el inversor de conformidad con el presente informe.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información sobre la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos divulgados públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre las cuestiones relacionadas con las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el último período. El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, la Guía de autorregulación Nº 1 y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa sobre esta opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos entre la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Opinión del asesor financiero independiente (ⅰ) Procedimiento de aprobación del plan de incentivos
Las opciones sobre acciones y los planes restrictivos de incentivos sobre acciones para 2022 han cumplido los procedimientos de aprobación necesarios:
1. On 22 May 2022, the second meeting of the 8th Board of Directors of the company considered and adopted the bill on the company ‘s Stock Options and restrictive Stock Incentive Plan (Draft) and its summary, the bill on the company’ s Implementation of Measures for Evaluation and Management of Stock Options and Restrictive stock Incentive Plan (Draft), Proyecto de ley sobre la presentación de propuestas a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relativas a las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para las acciones de la empresa en 2022. La segunda reunión de la octava Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó las propuestas pertinentes. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente. Después de la expiración de la publicidad, la Junta de supervisores ha verificado y explicado la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por el plan de incentivos de capital.
2. El 7 de junio de 2022, la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2022 examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2022 (proyecto) y su resumen, y la propuesta sobre las medidas de gestión de la Aplicación de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2022. Proyecto de ley sobre la presentación de propuestas a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relativas a las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para las acciones de la empresa en 2022.
3. El 7 de junio de 2022, la tercera reunión del octavo Consejo de Administración y la tercera reunión del octavo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la primera concesión de opciones sobre acciones y acciones restringidas a los sujetos de incentivos. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente al respecto, y el Consejo de Administración consideró que se habían cumplido las condiciones de la primera concesión estipuladas en el plan de incentivos y que la fecha de la primera concesión de la primera concesión de la calificación del sujeto de la primera concesión de incentivos era legal y válida y se ajustaba a las disposiciones pertinentes.
En conclusión, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para la primera concesión del plan de incentivos, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión, la Guía de autorregulación no. 1 y el plan de opciones sobre acciones y el Plan de incentivos restrictivos para 2022 (en adelante denominado “el plan de incentivos”).
Diferencia entre el plan de adjudicación inicial y el plan de divulgación del plan de incentivos
Otros contenidos de la implementación del plan de incentivos son consistentes con el plan de incentivos aprobado por la segunda Junta General provisional de accionistas de 2022. Descripción de los logros de las condiciones de la primera concesión del plan de incentivos
De conformidad con las condiciones de concesión del plan de incentivos, el objeto de incentivos sólo puede recibir derechos si se cumplen simultáneamente las siguientes condiciones; de lo contrario, si no se cumple alguna de las siguientes condiciones de concesión, no se puede conceder ningún derecho al objeto de incentivos.
1. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto de estímulo
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades; Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
Tras la verificación, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, no se ha producido ninguna de las situaciones mencionadas y se han cumplido las condiciones para la primera concesión del plan de incentivos. Iv) la primera concesión de opciones sobre acciones en este plan de incentivos
1. Fecha de la primera concesión: 7 de junio de 2022
2. Cantidad de la primera adjudicación: 12.800 millones de acciones
3. Número de primeras subvenciones: 184
4. Precio de ejercicio inicial: 5,87 Yuan / acción
5. Fuente de las acciones: acciones ordinarias a ñadidas por la empresa
6. La distribución de las opciones de compra de acciones concedidas por primera vez en este plan de incentivos entre los sujetos de incentivos es la siguiente:
Duración de las acciones concedidas
Proporción del número total de puestos
(10.000 ejemplares)
Personal directivo medio y tecnología básica 128000 80,00% 1026%
Personal básico (operacional) (184)
Reserva 320,00 20,00% 0256%
Total 1.600,00 100,00% 1.282%
Nota: ① las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos de incentivos anteriores mediante todos los planes de incentivos de capital válidos no superan el capital social total de la empresa.
