Medidas administrativas para la autorización del Consejo de Administración
(tras la novena reunión de la Junta, celebrada el 7 de junio de 2022)
Examinado y aprobado en la cuarta sesión, 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 Estas medidas se formulan de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas para el Gobierno de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de acciones en la bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad a fin de seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo de Guang Dong Fenghua Advanced Technology (Holding) Co.Ltd(000636) (la “sociedad”) y establecer un mecanismo científico, normativo y eficiente de adopción de decisiones.
Artículo 2 la “autorización” a que se refiere el presente sistema se refiere a la delegación por el Consejo de Administración, sin violar las leyes, los reglamentos y los documentos normativos, de conformidad con las necesidades reales de funcionamiento y gestión de la empresa y de conformidad con las disposiciones y procedimientos pertinentes, del poder de decisión sobre Algunas de las cuestiones de su competencia al personal directivo para que las ejerza.
Artículo 3 la autorización del Consejo de Administración a la dirección se ajustará a los siguientes principios:
Principio de autorización prudencial: la autorización dará prioridad a los requisitos del objetivo de prevención de riesgos y se controlará estrictamente; Principio de limitación del alcance de la autorización: la autorización se limitará estrictamente al alcance de la autorización de la Junta General de accionistas al Consejo de Administración y no excederá del alcance de la autorización de la Junta General de accionistas al Consejo de Administración. El Consejo de Administración no autorizará a los administradores a tomar decisiones sobre las competencias del Consejo de administración legal;
Principio de ajuste oportuno: la autoridad delegada se mantendrá relativamente estable durante el período de validez de la autorización y se ajustará oportunamente de conformidad con los cambios en los factores internos y externos y las necesidades de funcionamiento y gestión;
Principio de supervisión eficaz: el Consejo de administración supervisa e inspecciona la ejecución de las cuestiones autorizadas para garantizar la supervisión eficaz de la ejecución de la autoridad delegada.
CAPÍTULO II ÁMBITO DE APLICACIÓN de la autorizaciÓn
Artículo 4 dentro del ámbito autorizado por el Consejo de Administración, el Director de la empresa podrá deliberar y adoptar decisiones en nombre del Consejo de Administración sobre las cuestiones pertinentes mediante reuniones del Consejo de Administración o procedimientos de aprobación de documentos, y los directores internos de la empresa supervisarán los procedimientos de adopción de decisiones. Las cuestiones que vayan más allá del mandato de la Junta se presentarán a la Junta para su examen una vez que se hayan formado opiniones maduras y unificadas. En cuanto a los “tres grandes” asuntos, deben presentarse al Comité del partido de la empresa antes de la presentación del procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración.
Artículo 5 con sujeción a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la sociedad y al reglamento interno del Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración autorizará al personal directivo a examinar y aprobar las siguientes cuestiones:
Poder de adopción de decisiones sobre la producción, el funcionamiento y la gestión cotidianos (incluida la compra de materias primas, combustible y energía, as í como la venta de productos y productos básicos y otras transacciones relacionadas con el funcionamiento cotidiano).
Ejecutar el plan anual de producción, el plan de inversión, el plan de presupuesto financiero y las cuentas finales, as í como los gastos de capital, etc., en el ámbito de las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración.
Iii) formular los sistemas, métodos o normas de aplicación pertinentes para el funcionamiento y la gestión de la sociedad sobre la base de los sistemas básicos de Gestión (salvo los que deban presentarse al Consejo de Administración o a la Junta General de accionistas para su examen de conformidad con los requisitos pertinentes).
El nombramiento o la destitución de cualquier otra persona que no sea el Jefe de cada departamento funcional, Centro o sucursal de la sociedad, según lo dispuesto en los Estatutos de la sociedad, será nombrado o destituido por el Consejo de Administración.
Los estatutos u otras cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración.
En cuanto a la garantía externa, la gestión financiera confiada y la prestación de asistencia financiera externa, etc., independientemente de la cantidad de dinero, el Consejo de Administración debe deliberar y, si se cumplen los requisitos de deliberación de la Junta General de accionistas, la Junta General de accionistas también debe deliberar al respecto.
CAPÍTULO III GESTIÓN Y SUPERVISIÓN de la autorizaciÓn
Artículo 6 las cuestiones de autorización se dividen en cuestiones de autorización a largo plazo y cuestiones de autorización temporal.
Las cuestiones de autorización a largo plazo son las cuestiones de autorización estipuladas en las presentes medidas, y las cuestiones de autorización temporal serán autorizadas por el Consejo de Administración a la dirección mediante resoluciones del Consejo de Administración, etc. el contenido de la autorización será claro y específico.
Artículo 7 la dirección ejercerá las facultades y facultades que le confiere el Consejo de Administración de conformidad con las disposiciones pertinentes de la sociedad. Entre ellos, los asuntos que deben ser discutidos por el Comité del partido antes de la investigación deben ser aprobados por el Comité del partido después de la toma de decisiones. En cuanto a las cuestiones importantes que afecten a los intereses vitales de los trabajadores de la empresa, se escucharán las opiniones o sugerencias pertinentes del Congreso de los trabajadores de la empresa o del sindicato.
Artículo 8 el nivel directivo ejercerá sus funciones y facultades estrictamente de conformidad con el ámbito de la autorización, dentro del cual el nivel directivo tendrá derecho a ajustar y refinar las cuestiones autorizadas a la luz de la situación real. Ser responsable de la Organización y aplicación de la decisión de autorización. Artículo 9 la situación de la aplicación se notificará oportunamente y el sistema de presentación de informes se dividirá en dos formas: periódica e irregular. La Dirección informa periódicamente a la Junta sobre la aplicación de los mandatos y las decisiones de la Junta a lo largo de un ciclo anual. En caso de presentación de informes periódicos, la Dirección informará periódicamente al Presidente de la Junta sobre la aplicación de una cuestión concreta autorizada por la Junta.
Artículo 10 el Consejo de Administración tendrá derecho a ajustar dinámicamente las cuestiones y facultades delegadas a la luz de la situación real y a supervisar el proceso de adopción de decisiones y la aplicación de la gestión.
Artículo 11 cuando el entorno externo de un asunto autorizado para la adopción de decisiones cambie sustancialmente y se desvíe gravemente del efecto previsto del asunto, la Dirección presentará el asunto al Consejo de Administración de la empresa para que adopte una decisión.
Artículo 12 el personal directivo desempeñará sus funciones de manera fiel y diligente, en estricta conformidad con el ámbito autorizado por el Consejo de Administración, y llevará a cabo operaciones y actividades de gestión de manera inapropiada o más allá del ámbito autorizado, y hará correcciones oportunas; si las circunstancias son graves, será investigado por sus responsabilidades de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Capítulo IV Disposiciones complementarias
Artículo 13 el presente reglamento entrará en vigor en la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad y será interpretado y revisado por el Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 14 las cuestiones no reguladas por las presentes medidas se aplicarán de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de la csrc para las empresas que cotizan en bolsa y las normas de la bolsa de valores de Shenzhen. En caso de que los Estatutos de la sociedad dispongan otra cosa sobre las funciones y facultades del Consejo de Administración y del equipo de gestión, prevalecerán esas disposiciones.
