Declaración del candidato a director independiente
El declarante Gao Feng, como candidato a director independiente para el noveno Consejo de Administración, declara y garantiza públicamente que no tengo ninguna relación con la empresa que afecte a mi independencia y que cumple los requisitos de las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y normas comerciales pertinentes de la bolsa de Shenzhen para la calificación e independencia de los candidatos a director independiente. No tengo ninguna situación en la que no pueda actuar como Director de la empresa de conformidad con el artículo 146 del derecho de sociedades de la República Popular China.
√ Sí □ No
2. I meet the qualifications and Conditions for the post – Office of Independent Directors stipulated in the rules of the c
√ Sí □ No
3. I meet the conditions for the Office of Independent Director as stipulated in the articles of Association of the company.
√ Sí □ No
He participado en la capacitación y he obtenido los certificados pertinentes aprobados por la bolsa de valores.
D sí √ no
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
Con el fin de desempeñar mejor las funciones de director independiente, me comprometo a lo siguiente: me inscribiré activamente en la última sesión de capacitación organizada por la Comisión Reguladora de valores de China y sus instituciones autorizadas, y me comprometo a obtener los certificados pertinentes aprobados por la bolsa de Shenzhen. Actuar como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de la Ley de Administración Pública de la República Popular China.
√ Sí □ No
6. Mi nombramiento como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión de disciplina del Comité Central del Partido Comunista de China sobre la renuncia de los cuadros directivos a sus cargos públicos o su nombramiento como directores independientes o supervisores independientes de las empresas que cotizan en bolsa o de las sociedades de gestión de fondos después de su jubilación (retirada).
√ Sí □ No
7. Mi nombramiento como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las opiniones del Departamento de organización del Comité Central del Partido Comunista de China sobre la normalización ulterior de la cuestión de los cuadros dirigentes del partido y el Gobierno que trabajan a tiempo parcial en las empresas.
√ Sí □ No
8. Mi nombramiento como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las “opiniones sobre el fortalecimiento de la lucha contra la corrupción y la construcción de instituciones de enseñanza superior” del Comité Central de disciplina del CPC, el Ministerio de educación y el Ministerio de supervisión.
√ Sí □ No
No violaré las disposiciones pertinentes de las directrices del Banco Popular de China sobre el sistema de directores independientes y supervisores externos.
√ Sí □ No
10. Mi nombramiento como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las medidas de supervisión de las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas de valores de la c
11. Mi nombramiento como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las medidas de la Comisión Reguladora Bancaria de China sobre la administración de las calificaciones de los directores (directores) y altos directivos de las instituciones financieras bancarias y las medidas provisionales sobre la administración de las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas de garantía financiera.
√ Sí □ No
El hecho de que yo mismo Act úe como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de la CIRC sobre la administración de las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos de las compañías de seguros y las medidas provisionales sobre la administración de los directores independientes de las compañías de seguros.
√ Sí □ No
No violaré otras leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos y normas comerciales de la bolsa de Shenzhen relativas a la calificación de los directores independientes.
√ Sí □ No
Tengo conocimientos básicos sobre el funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa, estoy familiarizado con las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y normas comerciales de la bolsa de Shenzhen, y tengo al menos cinco años de experiencia laboral necesaria para desempeñar las funciones de director independiente.
√ Sí □ No
15. Ni yo ni mis familiares inmediatos ni las principales relaciones sociales prestarán servicios en la empresa ni en sus empresas afiliadas.
√ Sí □ No
16. Ni yo ni mis familiares inmediatos son accionistas que posean directa o indirectamente más del 1% de las acciones emitidas de la sociedad, ni son accionistas de personas físicas de los diez principales accionistas de la sociedad cotizada.
√ Sí □ No
17. Ni yo ni mis familiares inmediatos prestarán servicios en las unidades de accionistas que posean directa o indirectamente más del 5% de las acciones emitidas de la sociedad, ni en las cinco primeras unidades de accionistas de la sociedad cotizada.
√ Sí □ No
18. Ni yo ni mis familiares inmediatos prestarán servicios en los accionistas controladores, los controladores reales y sus empresas afiliadas de la empresa.
√ Sí □ No
No soy una person a que preste servicios financieros, jurídicos y de asesoramiento a la empresa y a sus accionistas controladores, controladores reales o sus respectivas empresas afiliadas, incluidos, entre otros, todos los miembros del equipo del proyecto, los revisores a todos los niveles, las personas que firmen el informe, los asociados y las principales personas a cargo de los intermediarios que prestan servicios.
√ Sí □ No
20. No trabajo en ninguna unidad que tenga relaciones comerciales significativas con la empresa o sus accionistas controladores, controladores reales o sus respectivas empresas afiliadas, ni en ninguna unidad de accionistas controladores que tenga relaciones comerciales significativas.
√ Sí □ No
No he tenido ninguna de las situaciones enumeradas en los seis párrafos anteriores en los últimos 12 meses.
√ Sí □ No
No soy una person a a la que la c
√ Sí □ No
23. No soy una person a que haya sido reconocida públicamente por la bolsa de valores como no apta para actuar como Director, supervisor o directivo superior de una sociedad cotizada y cuyo plazo no haya expirado. √ Sí □ No
24. No soy una person a que haya sido sancionada penalmente por un órgano judicial o administrativamente por la Comisión Reguladora de valores de China en los últimos 36 meses por delitos relacionados con valores y futuros.
√ Sí □ No
25. En los últimos 36 meses no he sido condenado públicamente por la bolsa de valores ni criticado en más de tres ocasiones.
√ Sí □ No
26. No he sido identificado por la Comisión Nacional de desarrollo y reforma y otros ministerios como un objeto de castigo por incumplimiento de la promesa como Director de una empresa que cotiza en bolsa.
√ Sí □ No
27. No soy una person a que haya sido destituida de la Junta General de accionistas por el Consejo de Administración por un período de menos de 12 meses después de haber prestado servicios como director independiente en el pasado porque no he asistido personalmente a las reuniones del Consejo de Administración en tres ocasiones consecutivas o no he asistido personalmente a las Reuniones del Consejo de Administración en dos ocasiones consecutivas ni he confiado la asistencia de otros directores a las reuniones del Consejo de Administración.
□ Sí □ No √ no aplicable
28. El número de empresas que cotizan en bolsa en el país y en el extranjero que también son directores independientes no excederá de cinco, incluida la empresa.
√ Sí □ No
He sido director independiente de la empresa durante no más de seis años consecutivos.
√ Sí □ No
30. He encomendado al Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa de Shenzhen que publique información detallada sobre mi profesión, antecedentes educativos, calificaciones profesionales, experiencia laboral detallada y todos los trabajos a tiempo parcial, de conformidad con las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta principal.
√ Sí □ No
31. Durante mi mandato anterior como director independiente, no he asistido personalmente a las reuniones del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa dos veces seguidas.
□ Sí □ No √ no aplicable
Durante mi mandato anterior como director independiente, no he asistido personalmente a las reuniones del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa durante más de la mitad del número total de reuniones del Consejo de Administración durante 12 meses consecutivos.
□ Sí □ No √ no aplicable
En los últimos tres años, asistiré a 0 reuniones del Consejo de Administración y no asistiré a ninguna de las reuniones del Consejo de Administración durante el mandato de todas las empresas que cotizan en bolsa. 33. Durante mi mandato anterior como director independiente, no hubo casos en que las opiniones de los directores independientes no se expresaran de conformidad con las disposiciones o se demostrara que eran manifiestamente incompatibles con los hechos.
□ Sí □ No √ no aplicable
34. En los últimos 36 meses no he sido castigado por ningún otro departamento que no sea la c
√ Sí □ No
35. No tengo ninguna condición de Director, supervisor o directivo superior en más de cinco empresas al mismo tiempo.
√ Sí □ No
36. No he sido destituido por la empresa que cotiza en bolsa antes de la expiración del mandato de un director independiente.
□ Sí □ No √ no aplicable
37. No tengo ninguna otra circunstancia que afecte a la integridad y diligencia de los directores independientes.
√ Sí □ No
La propia Cumbre es plenamente consciente de las responsabilidades de los directores independientes y garantiza que las declaraciones anteriores sean verdaderas, exactas y completas, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes; De lo contrario, estoy dispuesto a asumir la responsabilidad jurídica resultante y aceptar las medidas de autorregulación o las medidas disciplinarias de la bolsa de Shenzhen. Durante mi mandato como director independiente de la empresa, cumpliré estrictamente las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, velaré por que haya tiempo y energía suficientes para desempeñar sus funciones con diligencia y diligencia, y haré un juicio independiente sin la influencia de los principales accionistas, controladores reales u otras unidades o personas que tengan intereses en la empresa. Durante mi mandato como director independiente de la empresa, informaré oportunamente al Consejo de Administración de la empresa y renunciaré al cargo de director independiente de la empresa tan pronto como sea posible en caso de que no cumpla los requisitos para el puesto de director independiente. Autorizo al Secretario del Consejo de Administración de la empresa a introducir y presentar el contenido de esta Declaración y otra información pertinente a la bolsa de Shenzhen a través de la zona de Negocios de la Junta principal de la bolsa de Shenzhen o al anuncio público. Los actos mencionados del Secretario del Consejo de Administración se considerarán actos propios y asumirán Las responsabilidades legales correspondientes.
Declarante: Cumbre (Firma)
Fecha: 2022 – 05 – 31
