Yaguang Technology Group Company Limited(300123)
Cuestiones examinadas por el director independiente en la 35ª reunión de la cuarta Junta de Síndicos
Opinión independiente
De conformidad con las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes, como los Estatutos de Yaguang Technology Group Company Limited(300123) \ Tras un estudio cuidadoso, se formulan las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la Conferencia: 1. Opiniones independientes sobre la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de acciones a determinados destinatarios
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración del registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM (para su aplicación experimental), Las normas detalladas para la aplicación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con la situación real de la empresa, estamos de acuerdo en que la empresa cumple las condiciones para la emisión de acciones a determinados destinatarios. Y acordó presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de la empresa de emitir acciones a determinados destinatarios
A través de la verificación, creemos que el plan de emisión de acciones de la empresa a un objetivo específico es legal, razonable, factible, de acuerdo con la estrategia de la empresa, propicio para el desarrollo sostenible de la empresa, de acuerdo con los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa emitirá el plan de acciones a un objetivo específico, y estamos de acuerdo en que esta propuesta se presentará a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de la empresa para la emisión de acciones a determinados destinatarios
Después de la verificación, creemos que el contenido del plan de emisión de acciones de la empresa a un objeto específico es verdadero, exacto y completo, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, de acuerdo con el objetivo de desarrollo a largo plazo de la empresa y los intereses de todos los accionistas, no hay daños a los intereses de los accionistas de las acciones pequeñas y medianas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa presente un plan de emisión de acciones a un objetivo específico y en que esta propuesta se presente a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe de análisis de la demostración del plan de emisión de acciones de la empresa a un objeto específico
A través de la verificación, creemos que el informe de análisis de demostración del plan de emisión de acciones de la empresa a un objeto específico demuestra la necesidad de la emisión de acciones a un objeto específico y la selección de sus variedades, la idoneidad del alcance, la cantidad y la norma de la selección del objeto de emisión, La racionalidad del precio de emisión, la viabilidad del método de emisión, la equidad y la racionalidad del plan de emisión, as í como los intereses de todos los accionistas de la emisión de acciones a un objeto específico. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el informe de análisis de demostración del plan de emisión de acciones a un objetivo específico preparado por la empresa, y estamos de acuerdo en presentar esta propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones por la empresa a determinados destinatarios
Tras la verificación, creemos que el plan de utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios se ajusta a las políticas y leyes pertinentes, a la situación real y a las necesidades estratégicas de la empresa, tiene la necesidad de aplicarlo, y el uso de los fondos recaudados es beneficioso para el desarrollo sostenible a largo plazo de la empresa, para mejorar la competitividad básica de la empresa y para los intereses fundamentales de todos los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el “Informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios” preparado por la empresa, y estamos de acuerdo en presentar esta propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre las transacciones conexas relacionadas con la emisión de acciones por la empresa a determinados destinatarios
Después de la verificación, creemos que esta emisión está dirigida al accionista mayoritario Hunan Sun Bird Holding Co., Ltd. Esta emisión constituye una transacción afiliada, y los directores afiliados evitan la deliberación y votación de la propuesta. Esta transacción con partes vinculadas se ajusta a los principios de apertura, equidad y equidad, el precio de emisión y el método de fijación de precios se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM (Para su aplicación experimental), y no hay casos que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el contenido de la propuesta y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la firma de un acuerdo de suscripción de acciones con efecto condicional entre la empresa y el destinatario de la suscripción
Tras la verificación, creemos que el Acuerdo de suscripción de acciones firmado por la empresa y el objeto de la suscripción cumple los requisitos del desarrollo futuro y el desarrollo estratégico de la empresa, el procedimiento de aprobación del proyecto de ley se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, sigue los principios de equidad y racionalidad y no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el contenido de la propuesta y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el rendimiento al contado diluido de las acciones emitidas por la empresa a determinados destinatarios, la adopción de medidas de compensación y los compromisos de las partes interesadas
According to the opinions of the General Office of the State Council on further strengthening the Protection of the legitimate Rights and Interests of Small and medium Investors in the Capital Market (gbf [2013] No. 110), several Opinions of the State Council on Further Promoting the healthy development of the Capital Market (guofa [2014] no. 17) and guidance Opinions on issued by the c
Opiniones independientes sobre la planificación del rendimiento de los dividendos de los accionistas en los próximos tres años (2022 – 2024)
Después de la verificación, creemos que el plan de dividendos de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024) establecido en este documento se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los Estatutos de la empresa, as í como a la situación real de la empresa, tiene plenamente en cuenta las necesidades del desarrollo sostenible de la empresa y la voluntad de los accionistas de obtener un rendimiento razonable de la inversión, y ha establecido un mecanismo de rendimiento continuo, estable y científico. Es beneficioso para la protección de los intereses de los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el contenido de la propuesta y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el establecimiento de una cuenta especial para la recaudación de fondos
Después de la verificación, creemos que el establecimiento de una cuenta especial de recaudación de fondos para el depósito, la gestión y el uso centralizados de los fondos recaudados para la emisión de acciones a objetos específicos, la aplicación de una cuenta especial de gestión de reservas, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes sobre la gestión de los fondos recaudados y las disposiciones del sistema conexo de recaudación de fondos de la empresa, es propicio para la gestión y el uso de los fondos recaudados y para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el contenido de la propuesta y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones 2022 y su resumen
Tras la verificación, creemos que:
1. The Company has not found that the stock incentive management measures of Listed Companies and the listing Rules of Shenzhen Stock Exchange GEM are prohibited by Laws, Regulations and normative documents.
2. The incentive objects of the restrictive Stock Incentive Plan (Draft) in 2022 (hereinafter referred to as “Incentive Plan (Draft)”) are in accordance with the incentive objects conditions stipulated in the management measures of Equity incentive of Listed Companies and the listing Rules of Shenzhen Stock Exchange GEM. El objeto de la primera concesión de incentivos determinada en el plan de incentivos tiene la calificación de trabajo estipulada en las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, los Estatutos de la sociedad, etc. El objeto de incentivo no incluye al director independiente y al supervisor de la empresa, y el objeto de incentivo no ha sido identificado como un candidato inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses. No ha habido casos en los que la c
Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como la Ley de valores de China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, etc. El Acuerdo de concesión y el Acuerdo de atribución de las acciones restringidas de cada objeto de incentivo (incluidas las cantidades concedidas, la fecha de concesión, la fecha de atribución, las condiciones de atribución, el precio de concesión, etc.) no violan las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes ni los documentos normativos, ni los intereses de la sociedad ni de todos los accionistas.
4. La empresa no tiene planes ni arreglos para proporcionar préstamos, garantías de préstamos u otras formas de apoyo financiero a los beneficiarios de incentivos. 5. La aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas es beneficiosa para establecer y mejorar el mecanismo de incentivos y restricciones a largo plazo y eficaz de la empresa, mejorar el sistema de evaluación de la remuneración de la empresa, mejorar la cohesión de la empresa, mejorar la competitividad de la empresa y desempeñar un papel positivo en la Promoción de la construcción del equipo básico de la empresa. La aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones es beneficiosa para el desarrollo sostenible a largo plazo de la empresa y no perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
6. Los directores afiliados pertinentes del Consejo de Administración de la sociedad se han abstenido de votar de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, los Estatutos de la sociedad, etc., y los Directores no afiliados votarán.
En resumen, estamos de acuerdo en que la empresa aplique este plan de incentivos de acciones restringidas y en que el plan de incentivos de acciones restringidas 2022 (proyecto) y su resumen se presenten a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones 2022
El índice de evaluación del plan de incentivos de la empresa se divide en dos niveles, a saber, la evaluación del desempeño a nivel de la empresa y la evaluación del desempeño a nivel individual. El establecimiento del índice de evaluación se ajusta a las disposiciones básicas de las leyes y reglamentos y a los Estatutos de la sociedad.
El índice de rendimiento a nivel de empresa es la tasa de crecimiento de los ingresos de explotación, que refleja la rentabilidad de la empresa y es la encarnación final del crecimiento de la empresa.
Además de la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa, la empresa también ha establecido un sistema de evaluación de la actuación profesional para las personas, que puede hacer una evaluación más precisa y amplia de la actuación profesional de los objetivos de incentivos. Sobre la base de los resultados de la evaluación del desempeño de los objetivos de incentivos, la empresa determinará si los objetivos de incentivos individuales cumplen las condiciones de atribución y la proporción correspondiente de atribución.
En resumen, el sistema de evaluación del plan de incentivos de la empresa es amplio, amplio y operativo, el establecimiento de indicadores de evaluación tiene una buena ciencia y racionalidad, y al mismo tiempo tiene un efecto restrictivo en el objeto de incentivos, puede alcanzar el objetivo de evaluación del plan de incentivos. Como director independiente, creemos que este plan de incentivos es científico y razonable.
Opiniones independientes sobre el informe de verificación del control interno de la empresa
Después de revisar la “Declaración sobre cuestiones relacionadas con el sistema de control contable interno (hasta el 31 de diciembre de 2021)” preparada por la empresa y el “Informe de garantía sobre el control interno Yaguang Technology Group Company Limited(300123) Durante el período que abarca el informe, la empresa operó de conformidad con diversas normas y reglamentos, y el sistema de control interno se ajustó a los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen.
Opiniones independientes sobre la elección del nuevo Consejo de Administración de la empresa y el nombramiento de candidatos a directores no independientes para el quinto Consejo de Administración
Tras la verificación, creemos que:
1. Al expirar el mandato del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, la elección del nuevo Consejo de Administración se ajustará a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y a las necesidades de funcionamiento de la empresa. El procedimiento de nominación y votación de los candidatos a directores no independientes en el Consejo de Administración se ajusta a la ley y no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
2. El Sr. Li yuexian, la Sra. Hu dairong, el Sr. Liu Weibin y el Sr. Shi lingtao, los candidatos no independientes propuestos para el quinto Consejo de Administración, no están prohibidos por el derecho de sociedades, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normativo de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y los Estatutos de las empresas, y no están prohibidos por el c
Por consiguiente, estamos de acuerdo en que el Consejo de Administración de la empresa nombre al Sr. Li yuexian, la Sra. Hu dairong, el Sr. Liu Weibin y el Sr. Shi lingtao como candidatos a directores no independientes para el Cuarto Consejo de Administración de la empresa y en que la propuesta se presente a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre la elección del nuevo Consejo de Administración de la empresa y el nombramiento del candidato a director independiente para el quinto Consejo de Administración
Tras la verificación, creemos que:
1. Al expirar el mandato del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, la elección del nuevo Consejo de Administración se ajustará a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y a las necesidades de funcionamiento de la empresa. El procedimiento de nominación y deliberación de los candidatos a directores independientes del Consejo de Administración se ajusta a la ley y no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
2. Mr. Xiong Chao and Mr. Xu ruimin, candidates to independent Directors of the Fifth Board of Directors appointed for this Nomination, do not have the circumstances that are not allowed to act as independent Directors of listed companies as stipulated in the Law of Companies, Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – regulatory Operation of GEM Listed Companies and in the articles of Association, or have been determined by c
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que el Consejo de Administración de la empresa nombrará al Sr. Xiong chao y al Sr. Xu ruimin como candidatos a directores independientes para el quinto Consejo de Administración de la empresa, y en que las calificaciones y la independencia de los candidatos a directores independientes serán revisadas por la bolsa de Shenzhen sin objeciones.
