Código de valores: Yaguang Technology Group Company Limited(300123) abreviatura de valores: Yaguang Technology Group Company Limited(300123) número de anuncio: 2022 – 065 Yaguang Technology Group Company Limited(300123)
Medidas reglamentarias adoptadas por los reguladores de valores y las bolsas en los últimos cinco años
Anuncio de sanciones y rectificación
La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración se asegurarán de que el contenido del anuncio sea veraz, exacto y completo y de que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Desde su inclusión en la lista, la empresa ha cumplido estrictamente las disposiciones y requisitos pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en Bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normativo de las empresas que cotizan en bolsa del GEM y los Estatutos de la empresa. Bajo la supervisión y orientación del Departamento de supervisión de valores y la bolsa de Shenzhen, la empresa debe mejorar continuamente la estructura de gobierno corporativo, mejorar el nivel de operación estándar de la empresa, establecer y perfeccionar el sistema de control interno de la empresa y promover el desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa.
En los últimos cinco años, las autoridades reguladoras de valores y las bolsas han adoptado medidas o sanciones de supervisión y han adoptado las siguientes medidas correctivas:
Sanciones impuestas a la empresa por las autoridades reguladoras de valores y las bolsas en los últimos cinco años
En los últimos cinco años, la empresa no ha sido castigada por los reguladores de valores ni por las bolsas de valores.
Medidas de supervisión y rectificación adoptadas por las autoridades reguladoras de valores y las bolsas de valores en los últimos cinco años
En julio de 2018, se recibió la Carta de supervisión del Departamento de gestión de empresas de crecimiento de la bolsa de Shenzhen.
El 16 de julio de 2018, el Departamento de gestión de la empresa GEM de la bolsa de Shenzhen emitió a la empresa la Carta de supervisión sobre Yaguang Technology Group Company Limited(300123)
1. Contenido principal
“El 30 de enero de 2018, su empresa reveló el” aviso de rendimiento anual 2017 “, se espera que el beneficio neto atribuible a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa sea de 116,59 millones de yuan a 122,59 millones de yuan. El 28 de febrero, su empresa reveló el” Boletín de rendimiento anual 2017 “, se espera que el beneficio neto atribuible a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa sea de 118,09 millones de yuan. El 25 de abril, su empresa reveló el” Informe anual 2017 “. El beneficio neto atribuible a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa es de 96,56 millones de yuan. La diferencia entre el beneficio neto estimado de su empresa y los datos reales de 2017 supera el 20%, no se modifica en el plazo prescrito y no se publica en forma de anuncio de la Junta.
Estas acciones de su empresa violan las disposiciones de los artículos 2.1, 2.4, 11.3.4 y 11.3.8 de las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de acciones en el GEM (revisión de 2014). Por favor, su Consejo de administración preste mucha atención a los problemas mencionados, aprenda la lección y rectifique a tiempo para evitar que se repitan.
Le recordamos que las empresas que cotizan en bolsa deben cumplir sus obligaciones de divulgación de información de manera seria y oportuna de conformidad con las leyes y reglamentos nacionales y las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento. Todos los miembros del Consejo de Administración de una sociedad cotizada deben garantizar que el contenido de la divulgación de información sea veraz, exacto y completo, sin declaraciones falsas, engañosas graves u omisiones importantes, y asumir la responsabilidad individual y solidaria por su garantía “.
2. Medidas correctivas
Tras la recepción de la Carta de supervisión, el Consejo de Administración de la empresa concede gran importancia a esta cuestión, la transmite oportunamente a los directores, supervisores, altos directivos y personal conexo, lleva a cabo un debate y un análisis serios de los problemas planteados en la Carta de supervisión, aprende profundamente las lecciones y evita que se repitan violaciones similares.
La empresa ha establecido un grupo directivo de rectificación encabezado por el Presidente del Consejo de Administración, que aprovecha esta rectificación como una oportunidad para organizar al personal del Ministerio de valores, el Ministerio de Finanzas, el Departamento de auditoría y otros departamentos empresariales pertinentes para que estudie seriamente las leyes y reglamentos, como las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen en el GEM y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en el GEM de la bolsa de Shenzhen. Mejorar continuamente el nivel empresarial y la conciencia normativa del personal pertinente, aplicar seriamente las medidas de rectificación, mejorar la calidad de la divulgación de información de la empresa, mejorar la exactitud de la previsión del desempeño y el informe rápido, poner fin a situaciones similares y garantizar el desarrollo a largo plazo, saludable y estable y el funcionamiento normal de la empresa.
La empresa asigna gran importancia a los problemas expuestos por el Departamento Financiero en el informe de rendimiento anual de 2017 y la divulgación anticipada de los resultados, organiza al personal financiero pertinente para que estudie, discuta y analice seriamente y adopte las siguientes medidas correctivas: la empresa seguirá fortaleciendo el estudio y la capacitación del personal empresarial pertinente sobre las Normas contables para las empresas, aplicará estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes y el sistema de gestión financiera de la empresa, y controlará estrictamente los puestos de control de las empresas; Normalizar la contabilidad y la gestión financiera, fortalecer la contabilidad financiera y la auditoría interna, comunicarse e intercambiar oportunamente con las empresas contables, llevar a cabo la capacitación financiera a su debido tiempo, desempeñar plenamente las funciones de supervisión y verificación del Comité de auditoría de la empresa y garantizar que se proporcione un informe financiero oportuno y preciso a Los usuarios de la información pertinente, como los accionistas y los acreedores.
En junio de 2019, la Oficina Reguladora de Hunan de la Comisión Reguladora de valores de China emitió una carta de advertencia
El 28 de junio de 2019, la Oficina Reguladora de Hunan de la Comisión Reguladora de valores de China emitió a la empresa la decisión sobre la emisión de una carta de advertencia a Yaguang Technology Group Company Limited(300123) \
“El informe anual de 2018 de Yaguang Technology Group Company Limited(300123) (en lo sucesivo denominado Yaguang Technology Group Company Limited(300123) ” o “la empresa”) revela que, al 31 de diciembre de 2018, el accionista mayoritario Hunan Sun Bird Holding Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “Sun Bird Holding”) ocupa 498575.900 Yuan de los fondos de las empresas que cotizan en bolsa. Este acto viola las disposiciones del párrafo 2 del artículo 1 de la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2003] No. 56); La empresa incumple la obligación de divulgación de información a tiempo y viola las disposiciones de los artículos 2, 3 y 30 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa (Orden Nº 40 de la Comisión Reguladora de valores).
De conformidad con el artículo 59 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, y en vista de la devolución de los fondos de las empresas que cotizan en bolsa ocupados por Sun Bird Holdings, nuestra Oficina ha decidido adoptar medidas de supervisión para emitir una carta de advertencia. Li yuexian como Presidente y controlador real de la empresa, Cao Rui como director financiero de la empresa y Secretario del Consejo de Administración en ese momento, no cumplió fielmente y diligentemente sus responsabilidades. De conformidad con los artículos 58 y 59 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, nuestra oficina decidió adoptar medidas de supervisión para emitir una carta de advertencia a Li yuexian y Cao Rui. Li yuexian, Cao Rui should take the precaution, strictly adhere to the Securities Law and other laws and Regulations, perform their duties with Faith and diligence, stop similar Acts occurring again, and ensure that the company is true, accurate, complete, timely and Fairly fulfilling its obligation to disclose information.
Si no está satisfecho con las medidas de supervisión y administración, puede presentar una solicitud de reconsideración administrativa a la Comisión Reguladora de valores de China en un plazo de 60 días a partir de la fecha de recepción de la presente decisión, o puede presentar una demanda ante un tribunal popular competente en un plazo de seis meses a partir de La fecha de recepción de la presente decisión. Las medidas de supervisión y Administración mencionadas no cesarán de aplicarse durante el período de reconsideración y litigio. “
2. Medidas correctivas
Una vez recibida la Carta de advertencia, la empresa informará oportunamente al personal pertinente del contenido de la decisión sobre las medidas de supervisión antes mencionadas, y al mismo tiempo fortalecerá el aprendizaje y la comprensión de las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes, como las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, normalizará aún más el nivel de funcionamiento de la empresa, mejorará continuamente la calidad de la divulgación de información, protegerá los intereses de la empresa y de todos los accionistas y promoverá el desarrollo saludable, estable y sostenible de la empresa.
En noviembre de 2019, la bolsa de Shenzhen emitió una circular crítica
El 4 de noviembre de 2019, la bolsa de Shenzhen emitió a la empresa la “decisión sobre la notificación de sanciones críticas a Yaguang Technology Group Company Limited(300123)
1. Contenido principal
“Parties: Yaguang Technology Group Company Limited(300123)
Hunan Sun Bird Holding Co., Ltd., residence: qionghu Road, Yuanjiang City, Hunan Province
Hu dairong, Yaguang Technology Group Company Limited(300123) Director and General Manager;
Cao Rui, Director Financiero y entonces Secretario de la Junta.
Se ha comprobado que Yaguang Technology Group Company Limited(300123) (en lo sucesivo denominado ” Yaguang Technology Group Company Limited(300123) “) y las partes pertinentes han cometido las siguientes violaciones:
El 29 de abril de 2019, Yaguang Technology Group Company Limited(300123) \ \ \ Al 31 de diciembre de 2018, el saldo de fondos de Sun Birds Holdings no comerciales era de 498575.900 Yuan. Al 11 de junio de 2019, Sun Birds Holdings había devuelto todos sus fondos ocupados.
Los actos mencionados violan las disposiciones de los artículos 1.4, 2.1 y 2.1.4 de las normas de cotización de las empresas que cotizan en bolsa de GEM (revisadas en 2014) y las normas de cotización de las empresas que cotizan en bolsa de GEM (revisadas en noviembre de 2018) de la bolsa.
Estas acciones de Sun Bird, accionista mayoritario, violan los artículos 1.4, 2.1, 2.10 y 3.1.7 de las normas de cotización de GEM (revisadas en 2014), los artículos 1.4, 2.1, 2.11, 3.1.7 de las normas de cotización de GEM (revisadas en noviembre de 2018) y los artículos 4.1.1, 4.2.1, 4.2.1 de Las normas de cotización de GEM (revisadas en 2015). Disposiciones de los artículos 4.2.3, 4.2.8 y 4.2.9.
El hecho de que Li yuexian, el controlador real y Presidente de la Junta, no cumpliera escrupulosamente su deber y cumpliera sus obligaciones de buena fe y diligencia constituye una violación de los artículos 1.4, 2.1, 2.10, 3.1.5 y 3.1.7 de las normas de cotización de las acciones de GEM (revisadas en 2014) de la bolsa, as í como de los artículos 1.4, 2.1, 2.11, 3.1.5 y 3.1.7 de las normas de cotización de las acciones de GEM (revisadas en noviembre de 2018). El artículo 3.1.7 y los artículos 4.1.1, 4.2.1, 4.2.3, 4.2.8 y 4.2.9 de las directrices para el funcionamiento normativo de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (revisión de 2015) son responsables de las violaciones mencionadas. El Director y Director General Hu dairong, el Director Financiero y Secretario de la Junta de directores Cao Rui no cumplió escrupulosamente su deber y cumplió su deber de buena fe y diligencia, y fue responsable de las violaciones mencionadas anteriormente.
De conformidad con las disposiciones de los artículos 16.2 y 16.3 de las normas de la bolsa para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento (revisadas en noviembre de 2018), tras su examen y aprobación por el Comité de sanciones disciplinarias de la bolsa, la bolsa adoptó las siguientes decisiones disciplinarias:
1. The Punishment of criticism by Bulletin shall be given to Yaguang Technology Group Company Limited(300123) .
En segundo lugar, Hunan Sun Bird Holdings Co., Ltd., accionista mayoritario de Yaguang Technology Group Company Limited(300123)
En tercer lugar, Li yuexian, Director y Gerente General Hu dairong, Director Financiero y Secretario de la Junta de directores Cao Rui serán castigados con una advertencia de crítica. En cuanto a Yaguang Technology Group Company Limited(300123) 2. Medidas correctivas
Las medidas específicas de rectificación de la empresa son las siguientes:
Fortalecer la gestión de los procedimientos de examen y aprobación del uso de los fondos, desde la fuente del Departamento de operaciones hasta la auditoría y el control del Departamento de Finanzas durante la ejecución, y fortalecer la revisión y la supervisión interna.
Reforzar la formación y la educación y mejorar el nivel de funcionamiento normalizado. La empresa organizará a los principales accionistas, directores, supervisores y personal directivo superior para que estudien a fondo y de manera integral las leyes y reglamentos, fortalezcan aún más la conciencia de las normas de funcionamiento y mejoren el nivel de funcionamiento de la empresa.
Fortalecer la labor de auditoría interna, el Departamento de auditoría interna de la empresa presta especial atención a la situación de las transacciones de fondos de las partes vinculadas de la empresa y lleva a cabo un análisis dinámico de seguimiento y un juicio sobre el uso de grandes cantidades de fondos por los departamentos empresariales pertinentes.
Reforzar la supervisión de las violaciones cometidas por los directores y los altos directivos de la empresa, establecer canales de denuncia directamente a los departamentos de auditoría interna y a la Junta de supervisores, ejercer presión sobre la supervisión y reducir el impulso del personal pertinente para superar el control interno. Después de la rectificación, los accionistas controladores, los controladores reales y el personal relacionado con la conciencia del riesgo, la conciencia del cumplimiento ha mejorado significativamente, la eficacia de la supervisión interna y externa de la empresa y la independencia financiera ha mejorado significativamente. El establecimiento y la aplicación eficaces de los sistemas de control interno pertinentes pueden prevenir eficazmente que se repitan situaciones similares.
Tianjian Certified Accountants firm (Special general Partnership) issued the Certification Report on Internal Control on July 10, 2020. It was believed that: Yaguang Technology Group Company Limited(300123) \
Además de lo anterior, en los últimos cinco años la empresa no ha adoptado ninguna otra medida de sanción o rectificación reglamentaria por parte de las autoridades reguladoras de valores y las bolsas. La empresa ha aplicado y aplicado los requisitos de las medidas de rectificación reglamentarias pertinentes.
