Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360)
Plan de incentivos restrictivos para 2022
Cuestiones relativas a la primera concesión y ajuste
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Opinión del asesor financiero independiente 7 (ⅰ) procedimientos de aprobación que se han aplicado en el presente plan de incentivos… 7 (ⅱ) diferencia entre el plan de incentivos de acciones implementado y el plan de incentivos de acciones aprobado por la Junta General de accionistas 8 (ⅳ) Situación de la concesión de acciones restringidas en esta ocasión… 9 (V) Descripción de la influencia de la aplicación del plan de incentivos en la situación financiera anual pertinente y los resultados de las operaciones. Observaciones finales 10. Documentos de referencia y métodos de consulta 11 (ⅰ) documentos de referencia… 11 (ⅱ) modo de consulta… 11 I. Interpretación 1. Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360) nuestra empresa, nuestra empresa: 2. Plan de incentivos, plan de incentivos, plan de incentivos: se refiere al plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022 (proyecto). 3. Junta General de accionistas: la Junta General de accionistas de la sociedad. 4. Consejo de administración: el Consejo de Administración de la empresa. 5. Junta de supervisores: se refiere a la Junta de supervisores de la empresa. 6. Acciones restringidas, acciones restringidas de la segunda categoría: las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que se cumplan las condiciones de atribución del plan de incentivos. 7. Objeto del incentivo: se refiere al personal directivo de nivel medio, el personal técnico básico, el personal básico de las empresas y otras personas básicas de gestión, tecnología y negocios de las empresas y filiales que obtienen acciones restringidas de conformidad con el plan de incentivos. 8. Fecha de concesión: la fecha en que la empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador. 9. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 10. Período de validez: el período comprendido entre la fecha de la primera concesión de las acciones restringidas y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas. 11. Atribución: se refiere al comportamiento de la empresa de registrar una parte de las acciones correspondientes en la cuenta del objeto incentivador después de que el objeto incentivador de la segunda clase de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio. 12. Fecha de atribución: se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio, que debe ser la fecha de negociación. 13. Condiciones de atribución: se refiere a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener acciones de incentivo cuando se establece un plan de incentivos de acciones restringidas. 14. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China. 15. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. 16. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. 17. Listing Rules: refers to listing Rules of GEM Stock in shenzhen Stock Exchange. 18. Regulatory Guidelines No. 1: refers to Regulatory Guidelines No. 1 of Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies – Business Management. 19. Artículos de asociación: se refiere a los artículos de asociación. 20. Medidas de gestión de la evaluación: se refiere al “estímulo limitado de las acciones en 2022”
Plan de incentivos para aplicar las medidas de gestión de la evaluación. 21. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360) \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa y no constituye ninguna propuesta de inversión para los accionistas.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las juntas directivas pertinentes, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de las empresas, el plan de producción y funcionamiento de las empresas, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El informe del asesor financiero independiente se prepara de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de cotización, etc., y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Opinión del asesor financiero independiente
Procedimientos de examen y aprobación de este plan de incentivos
1. El 13 de mayo de 2022, la compañía convocó la 26ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) y su resumen para 2022. Proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2022 y proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos limitados a las acciones en 2022, etc. El director independiente de la empresa emitió un dictamen independiente sobre la propuesta relativa al plan de incentivos.
El mismo día, en la 17ª Reunión de la cuarta Junta de supervisores, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) y su resumen para 2022, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas para 2022 y la propuesta sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas para 2022. La Junta de supervisores de la empresa verificó las cuestiones pertinentes del plan de incentivos y emitió las opiniones de verificación pertinentes.
2. Desde el 14 de mayo de 2022 hasta el 23 de mayo de 2022, la empresa hizo pública la lista de los objetos de incentivo propuestos en el plan de incentivos. Al expirar el plazo de publicación, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción a la lista de objetos que se pretende alentar, y no hay registro de retroalimentación. Para más detalles, consulte nuestra empresa el 24 de mayo de 2022 en Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) Publicado en “the supervisory Board on the company 2022 restricted Stock Incentive Plan First awarded incentive objects List of Verification Opinions and publicity statement”.
3. El 30 de mayo de 2022, la empresa celebró la segunda Junta General provisional de accionistas de 2022 para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) y su resumen para 2022. Proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos limitados a las acciones de 2022 y proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos limitados a las acciones de 2022. El Consejo de Administración está autorizado a determinar la fecha de concesión, conceder acciones restringidas a los objetivos de incentivos cuando cumplan los requisitos y a ocuparse de todas las cuestiones necesarias para la concesión.
4. El 6 de junio de 2022, la compañía convocó la 27ª reunión de la 4ª Junta Directiva y la 18ª Reunión de la 4ª Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste del precio de adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas 2022”, “propuesta sobre la primera adjudicación de acciones restringidas a Los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas 2022”, y acordó determinar el 6 de junio de 2022 como la primera fecha de adjudicación, con 5,22 Yuan / acción a 250 personas
Los incentivos se conceden a 9 millones de acciones restringidas de la segunda categoría. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la propuesta pertinente, que considera que las condiciones de concesión se han cumplido, que la calificación del sujeto de incentivos es legal y válida y que la fecha de concesión determinada se ajusta a las disposiciones pertinentes. La Junta de supervisores de la empresa verificó y emitió dictámenes de verificación sobre la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez en 2022.
En resumen, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para la primera subvención y el ajuste, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas y el plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) para 2022.
Diferencia entre el plan de incentivos de capital aplicado y el plan de incentivos de capital aprobado por la Junta General de accionistas
Teniendo en cuenta que la junta general anual de accionistas de 2021 se celebró el 13 de mayo de 2022 y se examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de 2021, el plan anual de distribución de los derechos e intereses de la empresa para 2021 es el siguiente: sobre la base del capital social total de 504387.126 acciones al 31 de diciembre de 2021, el dividendo en efectivo de 1,50 Yuan (incluidos los impuestos) por cada 10 acciones se distribuye por un total de 756588,90 Yuan (incluidos los impuestos). La distribución anual de los derechos e intereses de la empresa en 2021 se completó el 25 de mayo de 2022. Por lo tanto, el precio de adjudicación ajustado P = 5,37 – 0,15 = 5,22 Yuan / acción.
De conformidad con la autorización de la segunda Junta General Extraordinaria de accionistas de la empresa en 2022, este ajuste está dentro del ámbito de la autorización y no es necesario volver a presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen. Además de los ajustes anteriores, el contenido pertinente de esta subvención es coherente con el plan de incentivos de capital aprobado por la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2022.
Tras la verificación, el consultor financiero independiente considera que, a partir de la fecha de publicación del presente informe, el ajuste del precio de adjudicación del plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022 se ajusta a las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión” y el “Plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022 (proyecto)”, sin perjuicio de los intereses de los accionistas de la empresa.
Descripción de los logros de las condiciones de la primera concesión de acciones restringidas
De conformidad con las medidas de gestión y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, el Consejo de Administración de la empresa considera que se han cumplido las condiciones de concesión estipuladas en el plan de incentivos y determina que la fecha de concesión es el 6 de junio de 2022.
1. Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360) No se produjo ninguna de las siguientes situaciones:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto incentivador:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
Tras la verificación, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, ni Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360) \
Iv) Adjudicación de acciones restringidas
1. Fecha de la primera concesión: 6 de junio de 2022.
2. Número de la primera adjudicación: 9 millones de acciones, lo que representa el 1,78% del capital social total de la empresa.
3. Número de personas adjudicadas por primera vez: 250.
4. Primer precio de adjudicación: 5,22 Yuan / acción.
5. The list of Incentive objects of this Incentive Plan and the distribution of restrictive Stock among incentive objects are as follows:
