Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
(revisado en junio de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular el comportamiento del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (En lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas de cotización de acciones de la bolsa de valores de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), Estas normas se formulan especialmente de conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”).
Artículo 2 la sociedad tendrá un Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración es el personal directivo superior de la empresa y es responsable ante el Consejo de Administración. Las leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad relativas al personal directivo superior se aplicarán al Secretario del Consejo de Administración. Artículo 3 El Director, el Director General, el Director General Adjunto o el Director Financiero de la sociedad podrán actuar simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración de la sociedad.
CAPÍTULO II cualificaciones de los secretarios de la Junta
Artículo 4 el Secretario del Consejo de Administración tendrá los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos especializados necesarios para desempeñar sus funciones, tendrá una buena ética profesional y moral personal y obtendrá el certificado de calificación del Secretario del Consejo de Administración expedido por la bolsa de valores.
Artículo 5 ninguna person a podrá actuar como Secretaria del Consejo de Administración de una sociedad en cualquiera de las siguientes circunstancias:
En una de las circunstancias previstas en el artículo 147 de la Ley de sociedades;
Ii) las sanciones administrativas impuestas por la Comisión Reguladora de valores de China en los últimos 36 meses;
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos 36 meses o ha sido criticado en más de tres notificaciones públicas;
Iv) el actual supervisor de la empresa;
Otras circunstancias que la bolsa de valores considere inadecuadas para actuar como Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo III funciones del Secretario de la Junta
Artículo 6 las principales funciones del Secretario del Consejo de Administración serán las siguientes:
Ser responsable de la divulgación de información de la empresa, coordinar la divulgación de información de la empresa, organizar la elaboración de un sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa y a los deudores pertinentes a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información;
Organizar y coordinar la gestión de las relaciones con los inversores y coordinar la comunicación de información entre la empresa y las autoridades reguladoras de valores, los accionistas, los controladores reales, los intermediarios y los medios de comunicación;
Organizar la preparación de las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, participar en las reuniones de la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y las reuniones conexas del personal directivo superior, y hacerse cargo de la labor de las actas de las reuniones del Consejo de Administración y firmarlas;
Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa e informar y divulgar oportunamente a la bolsa de Shenzhen cuando no se revele información importante;
Prestar atención a los rumores sobre la empresa y verificar activamente la situación real, e instar al Consejo de Administración de la empresa a que responda oportunamente a todas las preguntas de la bolsa de Shenzhen;
Organizar a los directores, supervisores y altos directivos para que impartan capacitación sobre las leyes y reglamentos de valores, las normas de cotización y otras disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen a fin de ayudar a esas personas a comprender sus derechos y obligaciones en la divulgación de información;
Instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes y reglamentos de valores, las normas de cotización, otras disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, y a que cumplan efectivamente los compromisos contraídos; Cuando tenga conocimiento de que una empresa, un Director, un supervisor o un directivo superior ha adoptado o puede adoptar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, lo recordará e informará de inmediato y fielmente a la bolsa de Shenzhen;
Ser responsable de la gestión de los cambios en las acciones de la empresa y sus derivados, etc.;
Otras responsabilidades exigidas por el derecho de sociedades, la Ley de valores, la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen.
Artículo 7 la sociedad facilitará el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración. Los directores, supervisores, directores financieros, otros altos directivos y el personal pertinente de la empresa apoyarán y cooperarán con la labor del Secretario del Consejo de Administración.
En el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a conocer la situación financiera y operacional de la empresa, participar en las reuniones pertinentes relacionadas con la divulgación de información, acceder a todos los documentos relacionados con la divulgación de información y exigir a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente La información y la información pertinentes.
El Secretario del Consejo de Administración podrá informar directamente a la bolsa de Shenzhen en caso de obstrucción indebida y obstrucción grave en el desempeño de sus funciones.
Capítulo IV nombramiento y destitución del Secretario del Consejo de Administración
Artículo 8 el Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Presidente y nombrado o destituido por el Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración será nombrado por un período de tres a ños y podrá ser reelegido.
Artículo 9 al nombrar al Secretario del Consejo de Administración, la sociedad también nombrará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones. En caso de que el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores ejercerá sus derechos y desempeñará sus funciones durante ese período y no eximirá naturalmente al Secretario del Consejo de Administración de sus responsabilidades con respecto a la empresa de divulgación de información.
Artículo 10 después de que el Consejo de Administración de la sociedad haya nombrado oficialmente al Secretario del Consejo de Administración y al representante de Asuntos de valores, anunciará sin demora y presentará a la bolsa de valores los siguientes materiales:
La Carta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración y del representante de Asuntos de valores o las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración y los documentos de descripción del nombramiento, incluidas las condiciones de empleo, el cargo, el desempeño laboral y la moral personal que cumplan las normas de inclusión en la lista;
Curriculum vitae y certificado de educación del Secretario del Consejo de Administración y representante de valores (copia);
Los medios de comunicación del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono móvil, el fax, la dirección de comunicación y la dirección de correo electrónico especial, etc.
En caso de que se modifique la información relativa a los medios de comunicación mencionados anteriormente, la sociedad presentará oportunamente a la bolsa de valores la información modificada. Artículo 11 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones fundadas y no podrá destituirlo injustificadamente. Cuando el Secretario del Consejo de Administración sea despedido o dimita, la sociedad informará sin demora a la bolsa de valores, expondrá las razones y hará un anuncio público. El Secretario del Consejo de Administración podrá presentar un informe personal a la bolsa de valores en relación con la destitución indebida o la renuncia de la empresa.
Artículo 12 cuando el Secretario del Consejo de Administración se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad lo destituirá en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se hayan producido los hechos pertinentes:
Cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 5 del presente reglamento;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causan grandes pérdidas a los inversores;
Infringir las leyes, reglamentos, normas, otras disposiciones de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, causando grandes pérdidas a la sociedad y a los inversores.
Artículo 13 al nombrar al Secretario del Consejo de Administración, la sociedad firmará un acuerdo de confidencialidad con él, en el que se exigirá al Secretario del Consejo de Administración que se comprometa a seguir cumpliendo sus obligaciones de confidencialidad durante su mandato y después de su partida hasta que se revele la información pertinente, salvo en lo que respecta a Las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad.
Antes de dejar el cargo, el Secretario del Consejo de Administración estará sujeto al examen de la partida del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión y, bajo la supervisión del Consejo de supervisión, transferirá los archivos y documentos pertinentes, las cuestiones que se estén tramitando y otras cuestiones pendientes.
Artículo 14 la sociedad nombrará al Secretario del Consejo de Administración en un plazo de tres meses a partir de la fecha en que el Secretario original del Consejo de Administración deje el cargo. Durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración designará a un director o directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración, y antes de que la sociedad designe a una persona para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración, el Presidente del Consejo de Administración asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración. Si el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración es superior a tres meses, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración y completará el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración en un plazo de seis meses.
Artículo 15 la sociedad designará al Secretario del Consejo de Administración, al representante de Asuntos de valores o a la persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración de conformidad con las presentes Normas para que se ponga en contacto con la bolsa de valores y se ocupe de la divulgación de información y de los cambios en las acciones y sus derivados.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 16 las cuestiones no mencionadas en el presente reglamento se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Artículo 17 estas normas se aplicarán a partir de la fecha de aprobación de la resolución del Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 18 el Consejo de Administración de la sociedad tendrá derecho a modificar e interpretar las presentes Normas.
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