Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Sobre
Nanjing tengya Seiko Technology Co., Ltd. Ofrece acciones y cotiza en el GEM
De
Dictamen jurídico
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Junio 2022
Catálogo
Sección I Introducción… 1 El texto de la sección II… 2. Aprobación y autorización de esta emisión y cotización en bolsa… 2. Calificación del emisor para la emisión y cotización actuales… 3. Condiciones sustantivas de esta emisión y cotización 4. Patrocinador de esta emisión y cotización… 5. Observaciones finales 5 Sección III página de firma… 6.
Legal opinion of Guohao law firm (Shanghai)
Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Nanjing tengya Precision Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en GEM
De
Dictamen jurídico
A: Nanjing tengya Precision Technology Co., Ltd.
Sección I Introducción
Guohao Law (Shanghai) firm (hereinafter referred to as “The exchange”) Act as Special Legal Advisor for the issue of shares by the issuer and listing in the GEM (hereinafter referred to as “The issue listing”) in accordance with the Non – Litigation Legal Services entrusted agreement signed with Nanjing tengya Seiko Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as “The issuer” or “The Company”).
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), las medidas administrativas para el registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas para el registro inicial de GEM (para su aplicación experimental)”, Los estatutos y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”), de conformidad con el Reglamento No. 12 sobre la publicación de información por las empresas que cotizan en bolsa – dictámenes jurídicos sobre la emisión pública de valores e informes sobre la labor de los abogados (en lo sucesivo denominados “el Reglamento No. 12 sobre la publicación de información”), De conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, y sobre la base de los hechos y de conformidad con las normas jurídicas, las medidas para la práctica de los bufetes de abogados y las normas para la práctica de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental) (en adelante denominadas “normas para la práctica”), El presente dictamen jurídico se emite en relación con la oferta pública inicial de acciones por el emisor y su cotización en el GEM (en lo sucesivo denominada “la oferta”). En cuanto a la emisión de este dictamen jurídico, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
Esta bolsa y sus abogados encargados emitirán dictámenes jurídicos de conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (ensayo), etc.
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Los hechos que se hayan producido o existan antes de la fecha han cumplido estrictamente las responsabilidades legales, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe, han llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas, han garantizado la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en las opiniones jurídicas, han emitido observaciones finales legítimas y precisas, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y han asumido las responsabilidades jurídicas correspondientes;
The Lawyers of the exchange agree to take this legal Opinion as the necessary Legal Document for the issue and Listing of the issuer, report with other Reporting Materials, and are willing to bear Relevant legal responsibilities.
Los abogados de la bolsa están de acuerdo en que el emisor cite parte o la totalidad del folleto o cite el contenido de la opinión jurídica de conformidad con los requisitos de revisión de la c
El emisor ha dado seguridades a la bolsa de que ha proporcionado al abogado de la bolsa los documentos originales escritos, copias o testimonios orales auténticos, completos y eficaces necesarios para la emisión de este dictamen jurídico, que se basa en las seguridades anteriores del emisor;
V) el hecho de que la presente opinión jurídica sea esencial pero no esté respaldada por pruebas independientes, el abogado de la bolsa se basará en los documentos justificativos expedidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, el emisor u otras unidades pertinentes;
Los abogados de la bolsa sólo emitirán opiniones sobre la legalidad de la emisión y las cuestiones jurídicas conexas del emisor, y no emitirán ninguna opinión sobre cuestiones profesionales como la contabilidad, la auditoría y la evaluación de activos relacionadas con la emisión y cotización del emisor, salvo que los abogados de la bolsa expresen claramente sus opiniones sobre las referencias a determinados datos o conclusiones de los informes contables, la auditoría y los informes de evaluación de activos en el presente dictamen jurídico. No implica ninguna garantía, expresa o implícita, de la veracidad y exactitud de estos datos y conclusiones, y no está debidamente calificado para verificar y evaluar el contenido de esos documentos;
El abogado de la bolsa no autoriza a ninguna unidad o persona a dar ninguna explicación o explicación a la presente opinión jurídica; El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente a los efectos de la presente solicitud de publicación y no se utilizará para ningún otro fin.
Sección II
Aprobación y autorización de esta emisión y de su inclusión en la lista
Sobre la base de la información proporcionada por el emisor y de la inspección, el emisor ha obtenido la siguiente aprobación y autorización para la inclusión en la lista:
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1. En la séptima reunión de la primera Junta Directiva, celebrada el 8 de septiembre de 2020, el emisor examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la solicitud de la empresa de una oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y su inclusión en el GEM, el proyecto de ley sobre la oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y el plan de utilización de los fondos recaudados en el GEM. Las propuestas relativas a la oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y a la distribución de los beneficios de la empresa antes de la cotización en el GEM, la autorización del Consejo de Administración para ocuparse plenamente de las cuestiones relacionadas con la oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y la cotización en El GEM, y otras propuestas relativas a esta oferta y cotización, y acordaron presentarlas a la tercera junta general provisional de accionistas para su examen en 2020; El 23 de septiembre de 2020, el emisor celebró la tercera junta general provisional de accionistas de 2020 para examinar y aprobar la propuesta presentada por el Consejo de Administración en relación con esta emisión.
2. El 10 de diciembre de 2021, en la 70ª reunión de examen del Comité de inclusión en la lista de GEM en 2021 se examinó y consideró que Nanjing tengya Seiko Technology Co., Ltd. (First START): cumplía las condiciones de emisión, las condiciones de inclusión en la lista y los requisitos de divulgación de información.
3. El 22 de marzo de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la “respuesta oficial sobre el consentimiento para el registro de las acciones de Nanjing tengya Seiko Technology Co., Ltd. En su oferta pública inicial” (“licencia de la Comisión Reguladora de valores [2022] 599”) (en lo sucesivo denominada “respuesta de registro”), en la que aprobó la solicitud de registro de las acciones del Banco de desarrollo público inicial del emisor.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que el emisor ha obtenido la aprobación y autorización de la autoridad interna del emisor para la emisión pública de acciones y la inclusión en la lista, y ha obtenido la aprobación del registro de las autoridades reguladoras de valores pertinentes del Estado de conformidad con la ley. El emisor ha obtenido todas las demás aprobaciones y autorizaciones para la inclusión en la lista de esta emisión, excepto que el emisor todavía necesita obtener el examen y la aprobación de la bolsa de Shenzhen y el Acuerdo de inclusión en la lista entre el emisor y la bolsa de Shenzhen.
Calificación del emisor como sujeto de la presente emisión y cotización
1. El emisor es una sociedad anónima establecida por Nanjing tengya Seiko Technology Co., Ltd. El 13 de agosto de 2019, de conformidad con la ley, y los procedimientos, calificaciones, condiciones y métodos establecidos por el emisor se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos.
2. According to the Statement of the issuer and Verified by the Lawyers of the exchange, the issuer is a Joint Stock Limited Company established and effectively exists in accordance with the Law and other relevant laws, Regulations, Regulations, Normative documents and articles of Association of the issuer shall not be terminated or Dissolved.
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En resumen, el abogado de la bolsa considera que el emisor es una sociedad anónima establecida por la sociedad de responsabilidad limitada en su conjunto, cuyo período de funcionamiento continuo ha durado más de tres a ños a partir de la fecha de establecimiento de la sociedad de responsabilidad limitada, y que el emisor tiene la calificación principal para la emisión y cotización.
Condiciones sustantivas de la oferta y la inclusión en la lista
1. According to the approval for the registration of the initial Public Issue of Nanjing tengya Seiko Technology Co., Ltd. (“SFC License [2022] 599”) issued by the c
2. Tras la verificación, el capital social total del emisor antes de la emisión y la inclusión en la lista es de 54,3 millones de yuan, y el capital social total del emisor después de la emisión y la inclusión en la lista no es inferior a 30 millones de yuan, de conformidad con el apartado ii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de inclusión en la lista.
3. According to the Audit Report No. 698 of tianjianshen [2022] issued by tianjian Accountants, the bill on the Application of the Company for the initial Public Issue of RMB ordinary shares (A SHARES) and listing in GEM, and the Prospect (Declaration Draft), which was considered and adopted by the Third Interim Shareholder Meeting of the issuer in 2020, and Verified by the Lawyers of the exchange, the current total Equity of the issuer is 54.3 million Yuan, not less El emisor no emitirá más de 18,1 millones de acciones en esta ocasión, y el importe de las acciones que se emitirán públicamente en esta ocasión será superior al 25% del número total de acciones del emisor después de esta emisión, de conformidad con el apartado iii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización. 4. According to the Audit Report No. 698 of Tian Jian Shen [2022] issued by Tian Jian Accountants, the net profit of the issuer in the past two years (which is the lower after deduction of Non – Recurrent profits) is Positive and the Accumulated net profit is not less than 50 million Yuan, which Meets the listing criteria and the provisions of article 2.1.1, paragraph 1 (IV) and article 2.1.2 (I) of the listing Rules.
5. El emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior han emitido compromisos pertinentes para garantizar que el contenido de los documentos de solicitud de inclusión en la lista presentados a la bolsa de Shenzhen sea verdadero, exacto y completo, y que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, de conformidad con el artículo 2.1.7 de las normas de inclusión en la lista.
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En conclusión, la bolsa considera que la oferta cumple las condiciones sustantivas establecidas en la Ley de valores y las normas de cotización.
Patrocinadores de esta oferta
1. El emisor ha contratado a Soochow Securities Co.Ltd(601555) (en lo sucesivo denominado Soochow Securities Co.Ltd(601555) \ ) como patrocinador de la oferta y la cotización, y Soochow Securities Co.Ltd(601555) \
2. Soochow Securities Co.Ltd(601555) \
Observaciones finales
En resumen, el abogado de la bolsa considera que el emisor ha cumplido los procedimientos de aprobación interna para la cotización en bolsa, ha aprobado el examen de la cotización en la bolsa de Shenzhen e informado a la Comisión Reguladora de valores de China para que cumpla los procedimientos de registro; A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor tendrá la calificación de sujeto de la presente emisión y cotización, a menos que la bolsa de Shenzhen examine y apruebe la solicitud de cotización del emisor para la oferta pública inicial de acciones y firme un acuerdo de cotización entre el emisor y la bolsa de Shenzhen; La oferta y la cotización se ajustan a las condiciones sustantivas establecidas en la Ley de valores y las normas de cotización, etc. El emisor ha contratado a un patrocinador cualificado, y el patrocinador designará a un representante patrocinador para que se encargue específicamente de la labor de recomendación. (no hay texto)
Sección III página de firma
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión jurídica sobre la oferta pública inicial de Nanjing tengya Seiko Technology Co., Ltd. Y su cotización en el GEM de Guohao law firm (Shanghai)
Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Persona a cargo: Li Qiang abogado: Chen Yihong
Abogado: Ye jiawen
Fecha
