Beijing deheng Law Firm
Jiangsu Ruitai New Energy material Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en GEM
Verificación de los inversores estratégicos
Opinión jurídica
12F, Block B, fukai Building, no. 19, Xicheng District, Beijing
Tel: 010 – 52682888 Fax: 010 – 52682999 código postal: 100033
Beijing deheng Law Firm
Jiangsu Ruitai New Energy material Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en GEM
Verificación de los inversores estratégicos
Opinión jurídica
De Heng 01f20212007 – 01 to: Citic Securities Company Limited(600030)
Beijing deheng law firm (hereinafter referred to as the “bourse”) accedes to the entrustment of the sponsor Institution (The main Underwriter) Citic Securities Company Limited(600030) (hereinafter referred to as ” Citic Securities Company Limited(600030) as the principal Underwriter of Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. (hereinafter referred to as” The issuer “or” Ruitai New Materials “) for the IPO and Listing proje El derecho de sociedades de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores (Orden Nº 144 de la Comisión Reguladora de valores), las disposiciones especiales sobre la emisión y suscripción de valores en la oferta pública inicial de GEM (anuncio de la Comisión Reguladora de valores [2021] Nº 21) (en lo sucesivo denominadas “disposiciones especiales”), Las normas detalladas para la aplicación de la oferta pública inicial y la suscripción de valores en el GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en 2021) (Shenzhen Securities Exchange [2021] No. 919) (en adelante denominadas “normas detalladas para la aplicación”), las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (ensayo), etc. Habiendo cumplido estrictamente sus responsabilidades legales, respetando los principios de diligencia debida y buena fe, y sobre la base de la verificación y verificación adecuadas de los materiales pertinentes proporcionados por el emisor y los inversores estratégicos, emitiendo este dictamen jurídico de manera independiente, objetiva e imparcial, garantizando la veracidad, exactitud e integridad de los hechos identificados en El presente dictamen jurídico, y emitiendo sus observaciones finales legales y precisas, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante, Y asumir la responsabilidad jurídica correspondiente.
A los efectos de la presente opinión jurídica, la bolsa y sus abogados declaran en particular lo siguiente:
1. The Legal opinion is issued only on the basis of all original written Materials, copy Materials, scanning documents and Testimony of relevant personnel provided to the exchange by the relevant parties. The Lawyers of the exchange have been guaranteed by the subjects of the relevant parties that they have provided all the materials or testimonies that the Lawyers of the exchange consider necessary to issue this legal Opinion, which are true, accurate and complete, without false Records, misleading statements and material omissions; Los materiales de copia o copias pertinentes son los mismos que los originales; Las firmas y sellos de esos documentos son auténticos y válidos.
2. The Lawyers of the exchange shall only Express Legal Opinions on relevant facts that have occurred or exist before the issue of this legal Opinion, and shall not Express any views on non – legal Professional matters such as Accounting, Auditing, Asset Assessment, Professional Technology, Business, etc. En cuanto al hecho de que esta opinión jurídica es esencial y no puede estar respaldada por pruebas independientes, nuestro abogado se basa en los documentos y testimonios de las partes interesadas.
3. The Facts, information and Data involved in the description or Reference of Legal Issues in this legal opinion are effective Facts and data provided to the Lawyer of the exchange by the relevant parties at the date of this legal Opinion, subject to the provisions above. The Lawyer does not Investigate and certificate any factual statements and guarantees contained in the document to be true and Accurate. The exchange agreed to present this legal Opinion as required Legal Documents for the issue of RMB ordinary shares by the issuer and listing in shenzhen Stock Exchange GEM (hereinafter referred to as “this issue”) together with other Application documents. La Bolsa está de acuerdo en que el asegurador principal cite el contenido de esta opinión jurídica, pero no puede dar lugar a ambigüedades o interpretaciones erróneas de la ley.
El presente dictamen jurídico se utiliza únicamente para los fines de la presente publicación y no puede utilizarse para otros fines.
Sobre la base de lo que antecede, de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y de conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados emitirán este dictamen jurídico:
Inversores estratégicos en esta emisión y cantidad de colocación
Plan estratégico de colocación
De conformidad con el plan de emisión y suscripción y mediante la verificación de los acuerdos de suscripción firmados entre el emisor y los inversores estratégicos, los inversores que participan en la colocación estratégica de la emisión son los siguientes:
Listing Strategic Allocation Object name type proposed Subscription amount on the proposed Subscription quantity limit (10000 Yuan) limit (SHARES)
1 Citic Securities Company Limited(600030) \ Investment Co., Ltd. (
Personal directivo superior y Auditor del emisor
2 GEM Strategic Allocation Collective Asset Management Center Employees participate in this Strategic Allocation set up 375662518333300 Management Plan (hereinafter referred to as “Ruitai New Special Asset Management Plan”
Plan de gestión salarial de los empleados)
Ningde New Energy Technology Co., Ltd. Y el emisor tienen una estrategia de gestión empresarial
10.000.00 137500.013 grandes empresas o sus filiales con una visión de cooperación a largo plazo
Aierji New Energy Technology (Nanjing) and issuer business has Strategy
Una gran empresa o una empresa subordinada de Air Partnership o visión de cooperación a largo plazo
Entre ellos, si el precio de emisión supera la mediana y la media ponderada de las cotizaciones de los inversores en línea después de la eliminación de la cotización más alta, as í como la mediana de las cotizaciones de los fondos de inversión de valores, los fondos nacionales de seguridad social, los fondos básicos de pensiones, los fondos de pensiones de las empresas establecidos de conformidad con las medidas de gestión de los fondos de pensiones de las empresas y los fondos de seguros que se ajustan a las disposiciones de las medidas de gestión de la utilización de los fondos de seguros, etc. Si el valor medio ponderado es inferior, las filiales pertinentes de la entidad patrocinadora participarán en la colocación estratégica de la emisión de conformidad con las disposiciones pertinentes, y se prevé que la cantidad de inversión y la cantidad de inversión de la CSI no superen el 5,00% de la cantidad de emisión.
El capital social total del emisor antes de la emisión de 550 millones de acciones, esta vez se aplicará al público en general para emitir 183333.300 acciones de acciones comunes RMB, el capital social total después de la emisión de 733333.300 acciones, la proporción de acciones emitidas en el total de acciones de la empresa después de la emisión es del 25%. Todas las acciones emitidas son nuevas y no se transferirán Acciones antiguas.
La cantidad de asignación estratégica inicial de esta emisión es de 5.4999990 acciones, lo que representa el 30,00% de la cantidad de acciones emitidas. Entre ellas, la cantidad de asignación estratégica prevista para la participación en el plan de gestión salarial de los nuevos empleados de materiales de Ruitai no excederá del 10,00% de la cantidad de acciones emitidas, y la cantidad de asignación estratégica prevista para la participación de la inversión en valores de China (contingente) no excederá del 5,00% de la cantidad de acciones emitidas. La diferencia entre la cantidad final de asignación estratégica y la cantidad inicial de asignación estratégica se devolverá de conformidad con los principios establecidos en el mecanismo de asignación.
El número de inversores estratégicos no excederá de 35, el número total de acciones asignadas a los inversores estratégicos no excederá del 30,00% del número de acciones de la oferta pública actual, el número de acciones asignadas al plan especial de gestión de activos no excederá del 10,00% del número de acciones de la oferta pública inicial, y el Número de acciones asignadas a las instituciones patrocinadoras y a las filiales de inversión no excederá del 5,00% del número de acciones de la oferta pública inicial, de conformidad con el artículo 14 de las disposiciones especiales. El artículo 18 y las disposiciones de los artículos 29 y 44 de las normas detalladas de aplicación se determinarán definitivamente una vez que se haya fijado el precio de emisión en T – 2.
Ii) situación básica de los inversores en colocación estratégica
1. Plan de gestión salarial de los nuevos empleados de Ruitai
Resolución de la Junta
De conformidad con la resolución adoptada por el emisor en la 14ª reunión de la primera reunión del Consejo de Administración, celebrada el 15 de febrero de 2022, el emisor examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la aprobación de la participación del personal directivo superior y el personal básico de la empresa en la colocación estratégica de las acciones cotizadas en bolsa, y no más del 10% del número de acciones cotizadas en bolsa se asignará estratégicamente al plan de gestión de activos establecido por el personal directivo superior y el personal básico de la empresa.
Información básica sobre el plan de gestión salarial de los nuevos empleados de Ruitai
Nombre del producto: Citic Securities Company Limited(600030) Ruitai New Materials Employees participate in GEM Strategic Allocation Collective Asset Management Program established: March 1, 2022
Escala de los fondos recaudados: 375662.500 Yuan
Manager: Citic Securities Company Limited(600030)
Sujeto dominante real: Citic Securities Company Limited(600030) , sujeto dominante real no emisor personal directivo superior
Los nombres, títulos y porcentajes de participación de los partícipes en el plan de gestión salarial de los nuevos empleados de Ruitai son los siguientes:
Cantidad de suscripción: categoría de personal del plan de gestión de activos (número de contrato de trabajo de alto nivel: límite superior de puestos (10.000 acciones de personal directivo / Unidad subordinada básica)
1 Zhang ziyan Ruitai New Material Chairman 205000 5.46% Senior Management Issue
2 ma xiaotian Ruitai New Materials Director, President 420250 11.19% Senior Management Issue
3 Wang xiaobin Ruitai New Material Director, Deputy total 379250 10.10% Senior Management Issue
4 Huang Weidong Ruitai New Material Finance director 303400 8.08% Senior Management Issue
5 Yao Li Li Rui Tai New Materials Auditing Department by 143500 3.82% Core Employee issuer Management
Chapter 6 jiaosheng Huarong Chemical Finance Department is managed by 118900 3.17% Core Employee issuer
Director y Vicepresidente de Ruitai New Materials
7 el Rey es un juez brillante; Huarong Chemical Director 410000 10.91% Senior Management Huarong Chemical Director and general manager
Zhao shiyong Huarong Deputy General Manager of Chemical Industry 139400 3.71% core staff Huarong Chemical Industry
9 Zhu huihua Rong Deputy General Manager of Chemical Industry 139400 3.71% core staff Hua Rong Chemical Industry
10 Zhu Xiao Xinhua Rong Chemical Deputy General Manager 139400 3.71% core staff Hua Rong Chemical
11 Gan chao Lun Hua Rong Chemical Deputy General Manager 139400 3.71% core staff Hua Rong Chemical
12 Yue Lihua Rong general manager assists 139400 3.71% core staff Hua Rong Chemical Science
13 Yang Bao Jun Hua Rong Chemical Production Department through 131200 3.49% core staff Hua Rong Chemical Science
14 Xiaoyan Huarong Chemical Administrative personnel 135300 3.60% core staff Huarong Chemical Resources manager
15 Gu Chunyan Huarong Chemical International Business 108650 2.89% core staff Huarong Chemical Department manager
16 Guo Jun Rui Tai New Materials Supervisory Board Chairman 410000 10.91% Senior Management Officer superway New Materials Chairman
17 Li jianzhong chaowei new material general manager 155800 4.15% core staff chaowei New Material
18 Tao ronghui superway New Material Deputy General Manager 138375 3.68% core staff superway New Material
Total 37.566,25 100,00%
Nota 1: todos los fondos recaudados en el plan de gestión de activos pueden utilizarse para participar en la colocación estratégica. El número final de acciones suscritas se confirmará después de que t – 2 determine el precio de emisión.
Nota 2: ZHANGJIAGANG Guotai Huarong Chemical New Material Co., Ltd. (en adelante “Huarong Chemical”), Jiangsu Guotai International Group Co.Ltd(002091) chaowei NEW MATERIAL CO., Ltd. (en adelante “chaowei new material”) son filiales de propiedad del emisor. Todos los suscriptores del plan de gestión de activos
