Beijing Jindu Law Firm
Suzhou yubang NEW MATERIAL CO., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en el GEM
Dictamen jurídico
A: Suzhou yubang NEW MATERIAL CO., Ltd.
Beijing Jindu law firm (hereinafter referred to as "Jindu" or "this exchange") accept the entrustment of Suzhou yubang New Materials Co., Ltd. (hereinafter referred to as "The issuer" or "yubang New Materials") as Special Legal Advisor for the issue of shares by the issuer and listing in shenzhen Stock Exchange (hereinafter referred to as "Shenzhen Stock Exchange") GEM (hereinafter referred to as "this issue listing").
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada "la Ley de valores"), el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado "el derecho de sociedades"), las medidas administrativas para el registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas "las medidas administrativas para el registro de GEM"), Las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020) (en lo sucesivo denominadas "normas para la cotización del GEM"), A los efectos de la presente opinión jurídica, quedan excluidas las leyes y reglamentos administrativos vigentes de la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y la región de Taiwán. Las normas y los documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada "la Comisión Reguladora de valores de China") y la bolsa de Shenzhen, de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia y diligencia reconocidas por la profesión jurídica, emitirán estas opiniones jurídicas sobre la cuestión de la emisión y cotización de los emisores.
Sobre la base de las leyes, reglamentos administrativos, normas y documentos normativos antes mencionados, as í como de las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen y de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe, han verificado y verificado plenamente las cuestiones pertinentes relativas a la emisión y cotización del emisor y han garantizado la veracidad de los hechos identificados en la presente opinión jurídica. Las observaciones finales emitidas en relación con esta emisión y cotización serán legales y precisas, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante, y asumirán las responsabilidades jurídicas correspondientes.
A fin de emitir el presente dictamen jurídico, la bolsa, de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica China, ha consultado los documentos que la bolsa considera necesarios para consultar, incluidos los documentos de aprobación, los registros pertinentes, los materiales y los certificados proporcionados por El emisor por los departamentos gubernamentales pertinentes, y ha realizado las investigaciones necesarias al emisor sobre las cuestiones relacionadas con la inclusión en la lista. En cuanto al hecho de que la emisión de este dictamen jurídico es esencial y no puede estar respaldada por pruebas independientes, la bolsa se basa en los documentos justificativos emitidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, los emisores u otras unidades pertinentes para emitir dictámenes jurídicos.
La bolsa sólo emitirá opiniones sobre cuestiones jurídicas relacionadas con la emisión y cotización del emisor, pero no sobre cuestiones no jurídicas relacionadas con la contabilidad, la auditoría y la evaluación de activos. Se han cumplido las obligaciones de diligencia necesarias al hacer referencia a determinados datos y conclusiones relativos a los informes contables, los informes de auditoría, los informes de evaluación de activos y las opiniones jurídicas extranjeras en la presente opinión jurídica, pero esas referencias no se consideran garantías expresas o implícitas de la autenticidad y exactitud de esos datos y conclusiones, y no están debidamente cualificadas para verificar y evaluar esos datos.
Este dictamen jurídico ha sido emitido con las siguientes garantías del emisor:
1. El emisor ha proporcionado el material escrito original, el material de copia, el material de copia, la Carta de confirmación o el certificado exigido por la bolsa para la emisión del presente dictamen jurídico;
2. Si los documentos y materiales proporcionados por el emisor son auténticos, exactos, completos y válidos, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y los documentos y materiales son copias o fotocopias, todos ellos son coherentes y consistentes con el original o el original.
El presente dictamen jurídico es únicamente para los fines de la presente inclusión en la lista y no se utilizará para ningún otro fin sin el consentimiento de la bolsa. La Bolsa está de acuerdo en que el presente dictamen jurídico se considerará el documento jurídico necesario para que el emisor solicite la inclusión en la lista y se presentará a la bolsa de Shenzhen junto con otros materiales de declaración, y asumirá la responsabilidad jurídica correspondiente por el dictamen jurídico emitido de conformidad con la ley.
De conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica China, la bolsa ha verificado y verificado los documentos y hechos pertinentes proporcionados por el emisor y ha emitido las siguientes opiniones jurídicas: 1. Aprobación y autorización para la inclusión en la lista de esta emisión
Aprobación interna y autorización de la oferta
De conformidad con la notificación de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, las propuestas de la Junta y las resoluciones de la Junta, y tras la verificación de los abogados de la bolsa, el 12 de agosto de 2020 el emisor convocó la segunda Junta General provisional de accionistas de 2020 para examinar y aprobar las propuestas relativas a la oferta y la cotización. A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la aprobación y autorización de la Junta General de accionistas del emisor para la emisión y cotización de esta oferta permanecerá en vigor, y todas las propuestas relativas a la emisión y cotización aprobadas por la Junta General de accionistas seguirán siendo válidas.
Examen y aprobación del Comité de inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen
De conformidad con el anuncio de los resultados de la 53ª reunión de examen del Comité Municipal del GEM en 2021, tras la deliberación del Comité Municipal del GEM en la bolsa de Shenzhen el 1 de septiembre de 2021, el emisor cumple las condiciones de emisión, las condiciones de inclusión en la lista y los requisitos de divulgación de información. Respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China al registro
El 17 de marzo de 2021, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Suzhou yubang NEW MATERIAL CO., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] No. 563) y aprobó la solicitud de registro del emisor para esta oferta pública.
En conclusión, la bolsa considera que el emisor ha obtenido la aprobación interna y la autorización del emisor, el examen y la aprobación del Comité de cotización del GEM de la bolsa de Shenzhen y la aprobación del registro de la Comisión Reguladora de valores de China, y que el emisor todavía no ha obtenido el examen y la aprobación de La Bolsa de Shenzhen sobre la cotización de acciones. II. Calificación del emisor como sujeto de la presente emisión y cotización
El emisor tiene ahora la "licencia comercial" del código unificado de crédito social 9132050074069909w, expedido por la oficina administrativa de examen y aprobación de Suzhou. Sobre la base de los documentos de registro industrial y comercial del emisor y a través del sistema de publicidad de la información crediticia de las empresas estatales por los abogados de la bolsa http://www.gsxt.gov.cn./ Inquiry, the issuer former Suzhou Industrial Park yubang NEW MATERIAL CO., Ltd. (hereinafter referred to as "yubang Limited") was established on 23 August 2002 and changed to the issuer on 11 February 2015 with its audited account Net value of Production converted into shares. El emisor es una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley y que ha estado en funcionamiento durante más de tres a ños, y no existe ninguna circunstancia que requiera la terminación prevista en las leyes y reglamentos ni en los Estatutos de Suzhou yubang NEW MATERIAL CO., Ltd.
El emisor ha establecido la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad; Ha elegido a los directores (incluidos los directores independientes), los supervisores (incluidos los supervisores de los empleados), ha contratado al Director General, al Director General Ejecutivo, al Director General Adjunto, al Secretario del Consejo de Administración, al Director Financiero y a otros altos directivos; Ha establecido el Centro de ventas, el Centro de operaciones, el Centro de investigación y desarrollo y el Centro de gestión y otras organizaciones; Se han elaborado sistemas de gobernanza empresarial, como el reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores, el reglamento de la Junta de supervisores, el reglamento de trabajo de los directores independientes, el reglamento de trabajo del Secretario del Consejo de Administración, el sistema de gestión de las transacciones conexas, el Sistema de gestión de las garantías externas, el sistema de adopción de decisiones sobre inversiones y transacciones importantes y el reglamento de trabajo del Director General.
El emisor tiene una estructura de gobernanza empresarial normalizada y un sistema de gestión interna perfecto, una organización sólida y bien gestionada, y las instituciones y el personal pertinentes pueden desempeñar sus funciones de conformidad con la ley. En resumen, la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor es una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley y que ha estado operando durante más de tres a ños, con una estructura organizativa sólida y sólida, y que las instituciones y el personal pertinentes pueden desempeñar sus funciones De conformidad con la ley, y que no hay circunstancias que requieran la terminación de conformidad con las leyes y reglamentos y los Estatutos de la empresa, de conformidad con las disposiciones del artículo 10 de las medidas administrativas para el registro inicial de GEM, y que el emisor tiene la calificación de sujeto para la inclusión en la lista. Condiciones sustantivas de la oferta
De conformidad con el anuncio de los resultados de la 53ª reunión de examen del Comité Municipal del GEM en 2021 de la bolsa de Shenzhen y la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Suzhou yubang NEW MATERIAL CO., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] No. 563), el emisor ha obtenido el examen y la aprobación de la bolsa de Shenzhen y la respuesta de registro de la Comisión Reguladora de valores de China, De conformidad con el artículo 12 de la Ley de valores y el apartado i) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización de GEM.
El capital social total del emisor antes de la oferta es de 78 millones de yuan, de conformidad con el anuncio de los resultados de la oferta pública inicial de acciones de Suzhou yubang NEW MATERIAL CO., Ltd. Publicado por el patrocinador y el informe de verificación de capital de Suzhou yubang NEW MATERIAL CO., Ltd. Emitido por Notary tianye Certified Public Accountants (Special general Partnership) para la oferta pública inicial de fondos recaudados por Suzhou yubang NEW MATERIAL CO., Ltd. (su Gong w [2022] b061), Una vez concluida la emisión, el capital social total del emisor no será inferior a 30 millones de yuan, de conformidad con el apartado ii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de inclusión en la lista del GEM.
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Suzhou yubang NEW MATERIAL CO., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] 563), El anuncio de los resultados de la oferta pública inicial de acciones de Suzhou yubang NEW MATERIAL CO., Ltd. Y el informe de verificación de capital de Suzhou yubang NEW MATERIAL CO., Ltd. Emitido por Notary tianye Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) publicado por el patrocinador (No. B061, Suzhou gongw [2022]), el número total de acciones emitidas por el emisor en esta oferta pública es de 26 millones de acciones. Representa el 25% del número total de acciones del emisor después de la emisión de esta oferta, de conformidad con el apartado iii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización de GEM.
De conformidad con el folleto de Suzhou yubang NEW MATERIAL CO., Ltd. Sobre la oferta pública inicial de acciones y su cotización en el GEM (proyecto de registro) y el informe de auditoría (No. W [2022] a198) emitido por notario tianye Certified Public Accountants firm (Special general Partnership), el beneficio neto de Los emisores en 2019, 2020 y 2021 (calculado sobre la base de la deducción de las pérdidas y ganancias no recurrentes) es de 47.539300 Yuan, respectivamente. 71.785400 yuan y 72.836700 Yuan, el beneficio neto del emisor en los dos últimos años es positivo y el beneficio neto acumulado no es inferior a 50 millones de yuan, de conformidad con las disposiciones del apartado iv) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 y el apartado i) del párrafo 1 del artículo 2.1.2 de las normas de inclusión en La lista del GEM.
El emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior han emitido los compromisos pertinentes de que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en la oferta pública inicial de acciones del emisor y en los documentos de solicitud de inclusión en la GEM, y asumen responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por su autenticidad, exactitud e integridad, De conformidad con el artículo 2.1.7 de las normas de inclusión en la GEM.
En conclusión, la bolsa considera que la cotización actual del emisor se ajusta a las condiciones sustantivas establecidas en la Ley de valores, las normas de cotización de GEM y otras leyes y reglamentos.
Institución patrocinadora del emisor para esta emisión y cotización
El emisor ha contratado a China Securities Co.Ltd(601066) (en lo sucesivo denominado China Securities Co.Ltd(601066) ) para que Act úe como patrocinador de la oferta. China Securities Co.Ltd(601066) \ \
El emisor ha firmado un acuerdo de recomendación con el patrocinador China Securities Co.Ltd(601066) \
China Securities Co.Ltd(601066) Zhang shiju y Chen Chang han sido designados como representantes de patrocinadores para ser específicamente responsables de la labor de recomendación del emisor en esta emisión y cotización, de conformidad con el artículo 3.1.3 de las normas de cotización de GEM. Observaciones finales
En resumen, la bolsa considera que, a la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor ha cumplido las condiciones para la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el GEM establecidas en la Ley de valores, las medidas administrativas para el registro del GEM y las normas para la cotización en el GEM, as í Como en otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, a menos que se obtenga el examen y la aprobación de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones emitidas.
El presente dictamen jurídico se redacta en cuatro ejemplares originales.
(no hay texto a continuación, seguido de la página de firma y sello)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello de la opinión jurídica del bufete de abogados Jindu de Beijing sobre la oferta pública inicial de Suzhou yubang NEW MATERIAL CO., Ltd. Y su cotización en GEM)
Beijing Jindu law firm Handling Lawyers:
Ye guojun
Chen Yi
Jefe de Unidad:
Wang Ling
Fecha
