China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Opiniones sobre la verificación de la liberación de las restricciones a la venta de bonos convertibles emitidos a objetos específicos para la emisión de bonos convertibles, acciones y pagos en efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo
China Securities Co.Ltd(601066) \ \ \ \ \ \ Las medidas de gestión de la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la fusión y reorganización de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y otras disposiciones pertinentes han llevado a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones relativas a la Liberación de las restricciones a la venta de bonos convertibles orientados y han emitido las siguientes opiniones de verificación:
Situación general de los bonos convertibles orientados a la venta
1. El tipo de bonos convertibles emitidos a un objeto específico es el tipo de bonos convertibles (en lo sucesivo denominados “bonos convertibles orientados”).
2. Aprobación y registro de obligaciones convertibles específicas
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (SFC [2019] No. 2376) sobre la aprobación de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) \ \ Se emitieron 269678 bonos convertibles a la Asociación de consultoría de gestión empresarial taige yunchuang de Suqian (sociedad limitada), 104665 bonos convertibles a Wu Hui, 52.332 bonos convertibles a Liu Shibing, 52.332 bonos convertibles a Jiang Shilin, 37.914 bonos convertibles a Hu Ying y 37.914 bonos convertibles a Chen qiulin para la compra de activos relacionados. La fecha de finalización del registro de emisión es el 28 de febrero de 2020, los bonos convertibles direccionales se denominan simplemente Cathay Pacific ding01 y el Código de los bonos convertibles direccionales es 110803.
3. Disposiciones relativas al período de bloqueo de los bonos convertibles orientados
According to the transaction Agreement, the Trading Party Liu shengquan, Chen jianyun, Liu Jing, Suqian taige yunchuang Enterprise Management Consulting
La Asociación de investigación (sociedad limitada), Wu Hui, Liu Shibing, Jiang Shilin, Hu Ying y Chen qiulin participaron en la transacción.
La situación de bloqueo de los bonos convertibles direccionales adquiridos directamente por las empresas que cotizan en bolsa es la siguiente:
Auditoría especial del cumplimiento de los compromisos de rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa en 2021
Después de que la contraparte haya cumplido todas sus obligaciones de indemnización de conformidad con el Acuerdo de transacción, la contraparte presentará un informe de prueba sobre el deterioro del valor durante el período de compromiso.
Los bonos convertibles obtenidos en la bolsa secundaria se desbloquean una vez, y los bonos convertibles desbloqueados = se entregan a la contraparte esta vez.
Obligaciones convertibles emitidas – Obligaciones convertibles compensadas acumuladas, en su caso.
Compromisos y cumplimiento de los tenedores de bonos que soliciten la transferencia de bonos convertibles
Número de cumplimiento de los compromisos de las partes interesadas
Sobre
Liu shengquan, Chen Jian
Carta de presentación en esta transacción, yo / la empresa proporcionará oportunamente a las empresas que cotizan en bolsa la información pertinente sobre esta reorganización, nube, Liu Jing, alojamiento
La información es verdadera y garantiza que la información proporcionada es verdadera, exacta y completa.
Si una empresa cotizada o un inversor sufre pérdidas como resultado de una declaración real o engañosa o de una omisión importante, la consultoría de gestión empresarial
1. Será responsable de la indemnización de conformidad con la ley. Si la información proporcionada o divulgada en esta transacción es falsa o engañosa (conclusión limitada)
In case of any person who has been filed for Investigation by the judicial authorities or investigated by the c
Hasta que la conclusión de la investigación sea clara, me comprometo a suspender la transferencia a las empresas que cotizan en bolsa.
Bonos convertibles y acciones con participación directa o indirecta. Lin, Hu Ying, Chen
Compromiso Akira
Carta
1. Yo / la empresa y otras empresas bajo su control efectivo no serán directa o indirectamente de ninguna manera
Realizar negocios idénticos o similares a Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Liu shengquan and Chen Jian through Investment, acquisition, joint venture, Merger, Cooperation, Trustee Operation or any other party
La empresa se dedica a la misma, similar o que constituye una competencia sustancial con Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) y sus empresas afiliadas
Sobre asuntos. Yunchuang qiantaige
Evite cualquier oportunidad de negocio para mí / la empresa y otras empresas bajo su control real
2 en caso de competencia o posible competencia en el negocio principal del Grupo tongtongtai y sus empresas afiliadas, yo / la empresa consultará a otras empresas que hayan completado el negocio de la competencia y su control real en la Asociación y notificará sin demora a Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
The Succession to Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) ; Al mismo tiempo, yo / la empresa y otras empresas bajo su control real adoptarán las siguientes medidas:
Nuohan, but not limited to stop operating competitive Business and include competitive Business in Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) Liu Shibing, Jiang Shi
O transferirlo a un tercero no vinculado para evitar el contacto con Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
La empresa forma la competencia entre pares o la competencia potencial entre pares para garantizar que los demás accionistas
Los intereses no se ven afectados.
3. I / the Enterprise will not use letters of Knowledge and knowledge of Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) and its subordinate Enterprises
Número de cumplimiento de los compromisos de las partes interesadas
Ayudar a cualquier tercero a realizar, participar o invertir en una empresa o proyecto que compita con
Objetivo.
4. If I / The Company Violates the above commitment, it will Return to the country when he / The Company obtains the relevant benefits as a result
Propiedad del Grupo Tai; I / The Company if therefore causes loss to Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Se indemnizará íntegra y oportunamente a los demás accionistas por todas las pérdidas sufridas como consecuencia de ello.
Perdido.
1. I / The Company and I / The Company during the period as Shareholder of Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Otras empresas, empresas u otras organizaciones económicas bajo el control real de las empresas se reducirán al mínimo y se regularán
Asociación con Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) y otras empresas u organizaciones económicas bajo su control
Transacciones; En la realización de las transacciones relacionadas necesarias e inevitables, yo / la empresa y yo Liu shengquan, Chen Jian
Otras empresas, empresas u otras organizaciones económicas que estén bajo el control real de la empresa seguirán el principio de la comercialización.
La reducción se efectuará a un precio justo y de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y
Los estatutos de la sociedad y el sistema de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas, etc. de conformidad con las normas de la OMC, cumplen las disposiciones relativas a la adopción de decisiones sobre las transacciones conexas
Procedimientos aduaneros, cumplir las obligaciones de divulgación de información y tramitar los procedimientos de aprobación pertinentes de conformidad con la ley, a fin de garantizar que la Asociación de investigación conjunta de aduanas no haya cumplido los tres compromisos de transacción conjunta de daños y perjuicios Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) y otros accionistas. (combinación finita
I / The Company pledges not to use the Shareholder Status of Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) \
Compromiso con los derechos e intereses legítimos de los demás accionistas del Grupo Tai. Liu Shibing, Jiang Shi
3. I / this Enterprise will stop any Illegal occupation of funds and Assets of Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) Lin, Hu Ying and Chen
En ningún caso se exigirá a Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Cualquier otra empresa que invierta o controle proporcionará cualquier tipo de garantía o apoyo financiero.
4. If I / The Company Violates the above commitment, I / the company will timely and fully compensate the cause
Esto se aplica a Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) otros accionistas, Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) \ y otras empresas
Todas las pérdidas causadas por su organización económica.
1. A partir de la fecha de emisión de la presente carta de compromiso, yo / la empresa ha realizado su contribución a la era taige de conformidad con la ley.
Obligación de no incurrir en ninguna violación de su condición de accionista, como la aportación de capital falsa, la ampliación de la aportación de capital, la retirada de capital, etc.
El comportamiento de las obligaciones y responsabilidades que deben asumirse no puede afectar a la existencia legal de la era taige.
Situación;
2. Yo / esta empresa posee legalmente el capital de la era taige y tiene el derecho legal y completo de Liu Sheng y Chen Jian.
El derecho de disposición no existe en nombre de otras personas que posean acciones en la era taige, ni en nombre de otras personas, ni en nombre de otras personas.
En cuanto a la situación de la tenencia de acciones en la era taige en nombre de la gente, no existe tal situación como la tenencia de acciones en fideicomiso o la tenencia de acciones en secreto.
Forma del objeto. Consultoría de gestión empresarial
3. I / this Company guarantees that all agreements or Contracts signed by I / this Company do not exist Restrictive clauses that hinder the inquiry Partnership has performed the four property ownership of I / this company to transfer taige Age Equity; En caso de que se cumplan esas condiciones, yo / (limitado)
La empresa notificará a la empresa la transferencia de acciones de taige Times de conformidad con el contrato o acuerdo.
O obtener el consentimiento de la otra parte en el contrato o acuerdo sobre esas cuestiones. Liu Shibing, Jiang Shi
No hay garantía u otros derechos de terceros sobre las acciones de taige Times que poseo o poseo.
Tampoco existen restricciones a la transferencia, como el embargo preventivo, la congelación o el fideicomiso. Qiulin
5. Los Estatutos de la sociedad y los documentos del sistema de gestión interna de la era taige no obstaculizan a la propia empresa.
Los términos restrictivos de la transferencia de la propiedad de taige Times; En su caso, yo / nosotros
La industria promoverá la revisión de los estatutos y los documentos del sistema de gestión interna.
6. The ownership of the Equity owned by I / this Enterprise in the times of taige is clear, not involving Litigation, Arbitration, Division
Tampoco existe ninguna controversia importante, como la ejecución de la ley, ni ninguna otra circunstancia que impida la transferencia de la titularidad.
Número de cumplimiento de los compromisos de las partes interesadas
No hay obstáculos jurídicos a la transferencia o transferencia de acciones.
7. I / The Company guarantees that the above status continues until the Changes of shares in the taige Times are registered to the State
Thai Group.
8. I / The Company guarantees the veracity, accuracy and completeness of the above statements and commitments, such as
Si hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, yo / la empresa lo hará de manera oportuna y completa.
Por consiguiente, la indemnización se concede a Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
O todas las pérdidas causadas por otras organizaciones económicas.
1. I / the Enterprise has not been subjected to any Administration in the past five years
