China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Dictámenes de verificación sobre la emisión de bonos convertibles, acciones y el pago en efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos complementarios
China Securities Co.Ltd(601066) \ \ \ \ \ \ Las medidas de gestión de la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la fusión y reorganización de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y otras disposiciones pertinentes han llevado a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones relativas al levantamiento de la prohibición de la venta de acciones restringidas y a la circulación de la lista, y han emitido las siguientes opiniones de verificación:
Información básica sobre las acciones de venta restringida levantadas
1. El tipo de cotización de las acciones restringidas es la oferta no pública de acciones restringidas.
2. Aprobación y registro de la oferta privada de acciones restringidas
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (SFC [2019] No. 2376) sobre la aprobación de la emisión de acciones a Liu shengquan, bonos convertibles de sociedades para la compra de activos y la recaudación de fondos complementarios, la empresa aprobó la emisión de 431441 acciones a Liu shengquan, 862892 acciones a Chen jianyun y 862892 acciones a Liu Jing. Emitir 289509 acciones a la Asociación de consultoría de gestión empresarial taige yunchuang (sociedad limitada) de Suqian, 112361 acciones a Wu Hui, 56.180 acciones a Liu Shibing, 56.180 acciones a Jiang Shilin, 40.703 acciones a Hu Ying y 40.703 acciones a Chen qiulin, con un total de 2.752861 acciones para comprar activos relacionados. Después de la emisión, el capital social total de la empresa se cambió de 39.123980 acciones a 39.398841 acciones. El 28 de febrero de 2020, la sucursal de Shanghai de China Securities Registration and Clearing Corporation se ocupó de los procedimientos de registro y custodia de las nuevas acciones.
3. Disposiciones relativas al período de bloqueo de la oferta pública de acciones restringidas
According to the transaction Agreement, the Trading Party Liu shengquan, Chen jianyun, Liu Jing, Suqian taige yunchuang Enterprise Management Consulting
La Asociación de investigación (sociedad limitada), Wu Hui, Liu Shibing, Jiang Shilin, Hu Ying y Chen qiulin participaron en la transacción.
La situación de bloqueo de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa obtenidas directamente es la siguiente:
Auditoría especial del cumplimiento de los compromisos de rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa en 2021
Una vez que la contraparte haya cumplido todas sus obligaciones de indemnización de conformidad con el Acuerdo de transacción, la contraparte presentará un informe de prueba sobre el deterioro del valor durante el período de compromiso.
Las acciones adquiridas en esta bolsa se desbloquean una sola vez, las acciones desbloqueables = las acciones emitidas a la contraparte en esta ocasión
Acciones – acciones compensadas acumuladas (en su caso).
Durante el período de bloqueo de las acciones mencionadas, si las acciones de la sociedad cotizada adquiridas por la contraparte sobre la base de esta bolsa se cotizan
La parte de una sociedad que aumenta en la distribución de dividendos de acciones, entregas de acciones, derechos de emisión, conversión de fondos de reserva de capital en capital social, etc.
El período de bloqueo anterior debe cumplirse.
2. Cumplimiento y cumplimiento de los compromisos pertinentes de los accionistas con restricciones a la venta
Cumplimiento por las partes interesadas de los compromisos
En esta transacción, yo / la empresa proporcionará oportunamente a la empresa que cotiza en bolsa la fase de reestructuración Liu shengquan, Chen Jian
Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información proporcionada.
Existen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en la información presentada, lo que da lugar a la transferencia pública de la lista a taige Cloud.
Si el proveedor de información o el inversor causan pérdidas, será responsable de la indemnización de conformidad con la ley. Consultoría de gestión empresarial
Si la transacción es verdadera y exacta, si la información proporcionada o divulgada es falsa, si la Asociación ha realizado una declaración de orientación completa o completa o si se ha omitido algo importante, será investigada por el órgano judicial o certificada por China (conclusión limitada)
En caso de que se presente una carta de compromiso de la c
Nuo suspenderá la transferencia de obligaciones convertibles con intereses directos o indirectos en las empresas que cotizan en bolsa
Bonos y acciones. Lin, Hu Ying, Chen
Qiulin
1. Yo / la empresa y otras empresas bajo su control real no serán directamente responsables de ninguna forma
Realizar, directa o indirectamente, la misma o similar actividad que Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) y sus filiales
Actividades comerciales, incluidas las inversiones, adquisiciones, asociaciones, fusiones, adquisiciones, adquisiciones, adquisiciones y adquisiciones, tanto dentro como fuera de China
Realizar, confiar o de cualquier otra manera realizar actividades comerciales con
Una empresa que sea idéntica, similar o constituya una competencia sustancial. Yunchuang qiantaige
2. Si yo / la empresa y otras empresas bajo su control real reciben alguna consultoría de gestión empresarial
En caso de que se evite la oportunidad de competir con Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) \
The commitment letter of Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) and give this business opportunity to Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) ; Mientras tanto, yo / nuestro socio), Wu Hui,
La industria y otras empresas bajo su control real tomarán medidas que incluirán, entre otras cosas, la suspensión de las operaciones de Liu Shibing y Jiang Shi.
Empresas competidoras, integración de empresas competidoras o transferencia de Lin, Hu Ying y Chen
Dar a terceros no relacionados, etc., para evitar el contacto con Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) y sus subordinados
La División forma una competencia entre pares o una competencia potencial entre pares para asegurar que Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) Y Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Los intereses de los demás accionistas no se verán afectados.
3. Yo / la empresa no aprovecharé el conocimiento y la comprensión de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) y sus empresas afiliadas
Cumplimiento por las partes interesadas de los compromisos
Información conocida para ayudar a cualquier tercero a participar, participar o invertir con
Un negocio o proyecto competitivo.
4. If I / The Company Violates the above commitment, the benefits thereof will be
Todos pertenecen a Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) ; Si esto causa daños a Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) y otros accionistas
En caso de pérdida, yo / la empresa pagará una indemnización completa y oportuna.
Todas las pérdidas sufridas por los demás accionistas.
1. Yo / la empresa, como accionista de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) y
Cualquier otra empresa, empresa u otra organización económica bajo su control efectivo será
Reducir al mínimo y regular las relaciones con Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) y otras empresas bajo su control o
Transacciones conexas entre otras organizaciones económicas; Es necesario e inevitable llevar a cabo
Otras transacciones relacionadas que yo / la empresa y yo / la empresa controlen realmente
Las empresas, empresas u otras organizaciones económicas seguirán el principio de la comercialización y aumentarán el derecho a Liu Sheng a un precio razonable.
Llevar a cabo operaciones justas y de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, guoyun, Liu Jing y
The articles of Association and Decision – Making System of related Transactions of Thai Group
Sobre la reducción de los procedimientos de adopción de decisiones fáciles, el cumplimiento de las obligaciones de divulgación de información de conformidad con la ley y la tramitación de los procedimientos pertinentes de presentación de informes para su aprobación, la consultoría de gestión empresarial
3 y las normas garantizan que no se perjudiquen las transacciones con partes vinculadas Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) \ (combinación finita
2. I / The Company pledges not to use the Shareholder Status of Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Intereses legítimos del Grupo y de otros accionistas. Liu Shibing, Jiang Shi
3. Yo / la empresa eliminará todos los fondos, activos forestales, Hu Ying y Chen
En ningún caso se exigirá a Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) y a sus empresas afiliadas que presenten
Cualquier forma proporcionada por una person A / la empresa o cualquier otra empresa que invierta o controle
Tipo de garantía o apoyo financiero.
4. If I / The Company Violates the above commitment, I / the company will prompt and fully
Por consiguiente, la indemnización se concede a los demás accionistas, accionistas y otras personas bajo su control.
Todas las pérdidas causadas por empresas, empresas u otras organizaciones económicas.
1. A partir de la fecha de emisión de la presente carta de compromiso, yo / la empresa ha realizado una evaluación legal de la era taige.
Para cumplir la obligación de aportación de capital, no habrá ninguna aportación de capital falsa, ampliación de la aportación de capital o retirada de la aportación de capital.
No existe tal violación de sus obligaciones y responsabilidades como accionista.
Puede afectar a la existencia legal de la era taige; Liu shengquan, Chen Jian
2. Yo / la empresa posee legalmente la participación de taige Times y posee heyun, Liu Jing y
La ley, el derecho a disponer de la integridad, no hay sustituto de otras personas que posean acciones de la era taige
En cuanto a la forma del objeto, no existe ninguna situación en la que se confíe a otras personas la propiedad de acciones en la era taige, ni existe ninguna consulta sobre la gestión empresarial.
4 el derecho de propiedad pertenece a la situación de la participación en fideicomiso o la participación oculta, etc. 3. I / The Company guarantees that all agreements or Contracts signed by I / The Company are not (Limited)
Hay cláusulas restrictivas que impiden que la empresa transfiera su participación en la sociedad taige; Si hay un grupo), Wu Hui,
En virtud de esos términos, yo / la empresa, de conformidad con el contrato o acuerdo, transferirá a taige Liu Shibing, Jiang Shi
Notificar a la otra parte en el contrato o acuerdo sobre la transferencia de acciones, o adquirir Lin, Hu Ying y Chen
El consentimiento de la otra parte en un contrato o acuerdo. Qiulin
4. No hay garantía u otro tercero sobre mi participación en taige Times
Tampoco existen restricciones a la transferencia de derechos, como el embargo preventivo, la congelación o la Administración Fiduciaria.
La situación de Jean.
Cumplimiento por las partes interesadas de los compromisos
5. No hay obstáculos a los Estatutos de la sociedad y a los documentos del sistema de gestión interna en la era taige
Los términos restrictivos de la transferencia de la participación de taige Times; En su caso
De conformidad con los términos y condiciones del presente reglamento, yo / la empresa procurará que la era de Tg modifique esos estatutos y la gestión interna.
