Código de valores: Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) abreviatura de valores: Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) No.: 2022 lin031 Código de bonos convertibles: 110803 bonos convertibles Abreviatura: Cathay Pacific ding01
Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Sobre la cotización de los bonos convertibles de sociedades emitidos a objetos específicos
Anuncio de transferencia
El Consejo de Administración y todos los directores de la empresa se asegurarán de que el contenido del presente anuncio no contenga registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán la responsabilidad individual y solidaria de la autenticidad, exactitud e integridad de su contenido. Consejos importantes:
Los bonos convertibles orientados para la transferencia de la lista se denominan simplemente “Cathay Pacific ding01”, el Código de bonos convertibles orientados 110803, la fecha de transferencia de la lista es el 10 de junio de 2022.
Los bonos convertibles direccionales desbloqueados en esta ocasión son Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) para emitir acciones, bonos convertibles y pagar en efectivo para comprar activos y recaudar fondos de apoyo y las transacciones conexas para recaudar fondos de apoyo para la emisión de bonos convertibles direccionales. El número de bonos convertibles direccionales desbloqueados es de 2564290, con un valor nominal de 100 yuan.
Situación general de los bonos convertibles orientados a la transferencia
El 27 de noviembre de 2019, la empresa recibió la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Jiangxi Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
La compañía finalmente emitió 401887 bonos convertibles a Liu shengquan, 803784 bonos convertibles a Chen jianyun, 803784 bonos convertibles a Liu Jing, 269678 bonos convertibles a Suqian taige yunchuang Enterprise Management Consulting Partnership (Limited Partnership), 104665 bonos convertibles a Wu Hui, 52.332 bonos convertibles a Liu Shibing. Se emitieron 52.332 bonos convertibles a Jiang Shilin, 37.914 bonos convertibles a Hu Ying y 37.914 bonos convertibles a Chen qiulin (los emisores de bonos convertibles mencionados anteriormente se denominan colectivamente “9 objetos específicos”) para comprar el 69,83% de las acciones de Beijing taige Times Automation System Equipment CO., Ltd. (en adelante, “taige Times”).
La compañía emitió un total de 2564290 bonos convertibles a nueve personas. El 28 de febrero de 2020, la empresa completó el registro de bonos convertibles direccionales en la sucursal de Shanghai de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. El Código de bonos convertibles es 110803, y los bonos convertibles se denominan simplemente “Cathay Pacific ding01”.
El resultado de la emisión de bonos convertibles orientados se organiza de la siguiente manera:
Número de orden de los bonos convertibles
Proporción de bonos
1 Liu shengquan 40188715,67%
2 Chen jianyun 80378431,35%
3 Liu Jing 80378431,35%
4 Suqian taige yunchuang Enterprise Management Consulting 26967810,52%
Asociación (sociedad limitada)
5 Wu Hui 1046654,08%
6 Liu Shibing 523322,04%
7 Jiang Shilin 523322,04%
8 Hu Ying 379141,48%
9 Chen qiulin 379141,48%
Total 2564290100%
De conformidad con el acuerdo sobre la emisión de acciones, bonos convertibles y pagos en efectivo para la compra de activos entre Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) \
Después de que la contraparte complete todas las obligaciones de compensación de acuerdo con el Acuerdo de transacción, los bonos convertibles obtenidos por la bolsa se desbloquearán una vez, los bonos convertibles desbloqueados = los bonos convertibles emitidos a la contraparte de la transacción – los bonos convertibles compensados acumulativamente (si los hay).
Cumplimiento de los compromisos de los tenedores de bonos convertibles destinatarios de esta solicitud
De conformidad con el informe de la empresa sobre la emisión de acciones y bonos convertibles para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y la emisión de bonos convertibles para la emisión de transacciones conexas, los principales compromisos de los nueve tenedores de bonos convertibles destinatarios específicos mencionados son los siguientes:
Número de serie contenido del compromiso
Sobre el Instituto
En la presente transacción, el tenedor proporcionará oportunamente a la empresa que cotiza en bolsa la información pertinente sobre la reorganización y garantizará la autenticidad, exactitud y exhaustividad de la información proporcionada. Si la información proporcionada contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y causa pérdidas a la empresa que cotiza en bolsa o a los inversores, El tenedor será responsable de la indemnización de conformidad con la ley.
Si la transacción ha sido investigada por las autoridades judiciales o investigada por el csrc debido a registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes de integridad debido a la información proporcionada o divulgada sospechosamente, el tenedor se compromete a suspender la transferencia de bonos convertibles y acciones con derechos e intereses directos o indirectos en las empresas que cotizan en bolsa antes del compromiso de que la conclusión de la investigación del caso sea clara.
Carta
1. El titular y otras empresas bajo su control efectivo no realizarán, directa o indirectamente, en ninguna forma las mismas o similares actividades comerciales que las de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) y sus filiales, incluidas las mismas, similares o que constituyan una competencia sustancial con Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) \ \
2. Si el titular y otras empresas bajo su control efectivo tienen o pueden tener alguna oportunidad comercial con respecto a la evitación de la actividad principal, el titular y otras empresas bajo su control efectivo notificarán inmediatamente a la empresa exenta y le darán la oportunidad comercial; Al mismo tiempo, el titular y otras empresas que realmente controlen 2 competirán por medios que incluyan, entre otras cosas, la suspensión de las operaciones que generen competencia, la integración de las empresas que generen competencia en Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) o la transferencia de la Carta de compromiso a terceros no vinculados, a fin de evitar La competencia entre empresas o la posible competencia entre empresas con Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) y sus filiales. Velar por que no se perjudiquen los intereses de los demás accionistas.
3. El titular no utilizará la información conocida y conocida de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) y sus empresas afiliadas para ayudar a terceros a realizar, participar o invertir en empresas o proyectos que compitan con Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) .
4. If the holder Violates the above – mentioned commitment, the relevant GAINS as a result of this will be all owned by Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) ; En caso de que se causen pérdidas a Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
1. Durante el período en que el titular sea accionista, el titular y otras empresas, empresas u otras organizaciones económicas bajo su control real reducirán al mínimo y regularán las transacciones conexas con otras empresas u otras organizaciones económicas bajo su control; Cuando se lleven a cabo transacciones con partes vinculadas que sean realmente necesarias e inevitables, el titular y otras empresas, empresas u otras organizaciones económicas bajo el control real del titular llevarán a cabo operaciones equitativas sobre la base del principio de comercialización y la reducción del precio razonable, y llevarán a cabo procedimientos de adopción de decisiones sobre las transacciones con partes vinculadas de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, los Estatutos de las empresas y el sistema de adopción de decisiones sobre las transacciones con partes vinculadas y las transacciones con partes vinculadas. Cumplir la obligación de divulgación de información de conformidad con la ley y tramitar los procedimientos conexos de presentación de informes y aprobación de informes, a fin de garantizar que no se perjudiquen los derechos e intereses legítimos de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) y otros accionistas mediante transacciones
2. El tenedor se compromete a no utilizar la condición de accionista de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
3. El tenedor pondrá fin a todo acto de apropiación ilícita de los fondos y activos de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
4. En caso de incumplimiento por el tenedor de los compromisos anteriores, el tenedor indemnizará pronta y plenamente a los demás accionistas y a las demás empresas, empresas u otras organizaciones económicas bajo su control por todas las pérdidas resultantes.
1. A partir de la fecha de emisión de la presente carta de compromiso, el tenedor ha cumplido sus obligaciones de contribución a la era de taige de conformidad con la ley, y no ha cometido ningún acto de aportación de capital falsa, ampliación de la aportación de capital, retirada de capital, etc., que viole sus obligaciones y responsabilidades como accionista, y no hay ninguna circunstancia que pueda afectar a la existencia jurídica de la era de taige;
2. El titular posee legalmente las acciones de la era taige, tiene el derecho legal y completo a disponer de las acciones, no hay 4 casos en los que el titular de la propiedad posea las acciones de la era taige en nombre de otros, no hay casos en los que se confíe a otros que posean las acciones de La era taige en nombre de otros, y no hay casos en los que el titular de las acciones de la era taige no posea acciones en fideicomiso o acciones anónimas, etc.
Carta de compromiso 3. El titular garantiza que todos los acuerdos o contratos firmados por el titular no contienen cláusulas restrictivas que impidan la transferencia de la participación del titular; En caso afirmativo, el tenedor notificará a la otra parte o a la otra parte la transferencia de la participación de taige Times o obtendrá el consentimiento de la otra parte en virtud de esos contratos o acuerdos.
Número de serie contenido del compromiso
4. No hay garantías u otros derechos de terceros, ni restricciones a la transferencia como el embargo, la congelación o la custodia.
5. Los Estatutos de la sociedad y los documentos del sistema de gestión interna de la era taige no contienen ninguna cláusula restrictiva que impida a los titulares transferir las acciones de la era taige; En caso de que se disponga de esas disposiciones, el titular promoverá la revisión de esos estatutos y documentos del sistema de gestión interna por parte de la aect.
6. The ownership of Equity Rights of the holder in the times of taige is clear, and does not involve major Disputes such as Litigation, Arbitration, Judicial Enforcement or any other circumstances that Obstruct the transfer of ownership, and there is no potential Dispute, and there are no legal Obstacles to the transfer or Transfer of Equity Rights.
7. The holder guarantees that the above status continues until the share Change registered under the taige Times.
8. El tenedor garantizará la veracidad, exactitud y exhaustividad de las declaraciones y compromisos mencionados, y, en caso de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, indemnizará pronta y plenamente a los demás accionistas, al Grupo Cathay Pacific y a otras empresas, empresas u otras organizaciones económicas bajo su control por todas las pérdidas resultantes.
1. The holder has not been subjected to any Administrative Penalty in the past Five Years (including Administrative penalty within the Securities Market, Public condemnation of the exchange and other penalty related to the Securities Market, except those clearly related to the Securities Market), Criminal Penalty or major civil Litigation or Arbitration related to economic Disputes.
