Reglamento interno de la Junta General de accionistas
(examinado y aprobado por la segunda Junta General Extraordinaria de accionistas de 2022, celebrada el 6 de junio de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 Estas normas se formulan de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, el reglamento de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa y los artículos de asociación de las empresas que cotizan en bolsa (en adelante denominados “los estatutos”) y otras leyes, reglamentos y documentos normativos a fin de regular los actos de Yunnan Tin Co.Ltd(000960) (en adelante denominados “los estatutos”) y garantizar el ejercicio de las funciones y facultades de la Junta General de accionistas de conformidad con la ley.
Artículo 2 la sociedad convocará una junta general de accionistas en estricta conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos normativos, las presentes normas y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, a fin de garantizar que los accionistas puedan ejercer sus derechos de conformidad con la ley.
El Consejo de Administración de la sociedad desempeñará sus funciones y organizará la Junta General de accionistas de manera seria y oportuna. Todos los directores de la sociedad actuarán con diligencia y diligencia para garantizar que la Junta General de accionistas se celebre normalmente y que sus funciones y facultades se ejerzan de conformidad con la ley.
Artículo 3 la Junta General de accionistas ejercerá sus funciones y competencias dentro de los límites establecidos en el derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad. Artículo 4 la Junta General de accionistas se divide en la junta general anual de accionistas y la Junta General provisional de accionistas. La Junta General anual de accionistas se celebrará una vez al a ño y se celebrará en un plazo de seis meses a partir del final del ejercicio contable anterior. La Junta General provisional de accionistas se celebrará en un plazo de dos meses a partir de la celebración irregular de la Junta General provisional de accionistas, en caso de que la Junta General provisional de accionistas se celebre de conformidad con el artículo 100 del derecho de sociedades.
Si la sociedad no puede convocar una junta general de accionistas en el plazo mencionado, informará de ello a la oficina local de la c
Artículo 5 cuando una sociedad convoque una junta general de accionistas, contratará a un abogado para que emita dictámenes jurídicos y emita un anuncio público sobre las siguientes cuestiones: i) Si el procedimiento de convocatoria y convocación de la Junta se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, el reglamento interno de la Junta General de accionistas de la sociedad cotizada y los Estatutos de la sociedad; Ii) si las calificaciones de los asistentes a la Conferencia y de los convocantes son legales y válidas; Iii) Si el procedimiento de votación de la Conferencia y el resultado de la votación son legítimos y válidos; Dictámenes jurídicos sobre otras cuestiones pertinentes a petición de la empresa.
Capítulo II Convocación de la Junta General de accionistas
Artículo 6 el Consejo de Administración convocará oportunamente la Junta General de accionistas en el plazo previsto en el artículo 4 del presente reglamento.
Artículo 7 el director independiente tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, formulará observaciones por escrito sobre la propuesta del director independiente de convocar una junta general provisional de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general extraordinaria de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria en un plazo de cinco días a partir de la resolución del Consejo de Administración; Si el Consejo de Administración no está de acuerdo en convocar una junta general extraordinaria de accionistas, expondrá las razones y hará un anuncio público. Artículo 8 la Junta de supervisores tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración que convoque una junta general provisional de accionistas y lo presentará por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos, presentará por escrito sus observaciones sobre el consentimiento o la desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, y los cambios propuestos en el aviso requerirán el consentimiento del Consejo de supervisión.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General Extraordinaria de accionistas o no da ninguna respuesta por escrito en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta, se considerará que el Consejo de Administración no puede o no cumple su deber de convocar la Junta General de accionistas, y El Consejo de supervisión podrá convocar y presidir la Junta por sí mismo.
Artículo 9 los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a solicitar al Consejo de Administración que convoque una junta general extraordinaria de accionistas y la presentarán por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, presentará por escrito sus observaciones sobre el consentimiento o la desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la solicitud.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, y el cambio de la solicitud original en el aviso requerirá el consentimiento de los accionistas pertinentes.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de una junta general provisional de accionistas o no da ninguna respuesta en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la solicitud, los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a proponer a la Junta de supervisores la convocación de una junta general provisional de accionistas y presentarán una solicitud por escrito a la Junta de supervisores.
Si la Junta de supervisores está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la recepción de la solicitud, y la modificación de la solicitud original en el aviso requerirá el consentimiento de los accionistas pertinentes.
Si la Junta de supervisores no envía la notificación de la Junta General de accionistas dentro del plazo prescrito, se considerará que la Junta de supervisores no convoca y preside la Junta General de accionistas, y los accionistas que posean más del 10% de las acciones de la sociedad por separado o en conjunto durante más de 90 días consecutivos podrán convocar y presidir la Junta por sí mismos.
Artículo 10 si la Junta de supervisores o los accionistas deciden convocar la Junta General de accionistas por sí mismos, lo notificarán por escrito al Consejo de Administración y lo presentarán a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta.
Antes del anuncio de la resolución de la Junta General de accionistas, la proporción de participación de los accionistas convocantes no será inferior al 10%.
La Junta de supervisores y los accionistas convocantes presentarán los documentos justificativos pertinentes a la bolsa de Shenzhen en el momento de emitir la notificación de la Junta General de accionistas y el anuncio de la resolución de la Junta General de accionistas.
Artículo 11 el Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración cooperarán en la Junta General de accionistas convocada por la Junta de supervisores o por los propios accionistas. El Consejo de Administración proporcionará el registro de accionistas en la fecha de registro de las acciones. Si el Consejo de Administración no proporciona el registro de accionistas, el convocante podrá solicitar a la institución de registro y liquidación de valores que lo obtenga mediante el anuncio de convocatoria de la Junta General de accionistas. El registro de accionistas obtenido por el convocante no se utilizará para fines distintos de la celebración de la Junta General de accionistas.
Artículo 12 la Junta de supervisores o la Junta General de accionistas convocada por los propios accionistas correrán con los gastos necesarios.
Capítulo III Propuestas y notificaciones de la Junta General de accionistas
Artículo 13 el contenido de la propuesta pertenecerá al ámbito de competencia de la Junta General de accionistas, con temas claros y resoluciones específicas, y se ajustará a las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 14 los accionistas que posean individual o colectivamente más del 3% de las acciones de la sociedad podrán presentar propuestas provisionales y presentarlas por escrito al convocante 10 días antes de la celebración de la Junta General de accionistas. El convocante, en un plazo de dos días a partir de la recepción de la propuesta, emitirá un aviso complementario de la Junta General de accionistas, anunciará el contenido de la propuesta provisional, revelará el nombre o el nombre de los accionistas que presenten la propuesta provisional, la proporción de acciones y el contenido de la nueva propuesta, y el contenido de la propuesta provisional pertenecerá al ámbito de competencia de la Junta General de accionistas, con temas y resoluciones claros, y se ajustará a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos.
Salvo lo dispuesto en el párrafo anterior, el convocante no modificará ninguna propuesta que figure en la notificación de la Junta de accionistas ni añadirá ninguna nueva propuesta después de la notificación de la Junta de accionistas.
Las propuestas que no figuren en el anuncio de la Junta General de accionistas o que no se ajusten a lo dispuesto en el artículo 13 del presente reglamento no se someterán a votación ni a ninguna resolución.
Artículo 15 cuando se presenten propuestas relativas a inversiones, enajenación de bienes, adquisiciones, fusiones, etc., se explicarán plenamente los detalles de las cuestiones, incluidos el importe, el precio (o el método de valoración), el valor contable de los activos, la influencia en la sociedad, el examen y la aprobación, etc.
Si la evaluación de los activos, la auditoría o el informe del asesor financiero independiente son necesarios de conformidad con las disposiciones pertinentes, el Consejo de Administración publicará la evaluación de los activos, los resultados de la auditoría o el informe del asesor financiero independiente al menos cinco días hábiles antes de la reunión general de accionistas.
Artículo 16 cuando el Consejo de Administración presente una propuesta de modificación del uso de los fondos recaudados, en el anuncio de la Junta General de accionistas se indicarán las razones de la modificación del uso de los fondos recaudados, la situación general del nuevo proyecto y su influencia en el futuro de la empresa.
Artículo 17 las cuestiones relativas a la oferta pública de acciones y otras cuestiones que deban presentarse al c
Artículo 18 después de examinar y aprobar el informe anual, el Consejo de Administración adoptará una resolución sobre el plan de distribución de beneficios, que se considerará una propuesta de la junta general anual de accionistas. Al proponer el plan de conversión de la reserva de capital en capital social, el Consejo de Administración explicará detalladamente las razones de la conversión y las revelará en el anuncio público. Al anunciar el plan de distribución de acciones o de transferencia de reservas de capital, el Consejo de Administración revelará las ganancias por acción y los activos netos por acción antes y después de la transferencia, as í como el impacto en el desarrollo futuro de la empresa.
Artículo 19 el nombramiento de una empresa contable será propuesto por el Consejo de Administración y aprobado por votación en la Junta General de accionistas. Cuando el Consejo de Administración presente una propuesta de destitución o no renovación de una empresa contable, notificará a la empresa contable con 30 días de antelación y explicará las razones a la Junta General de accionistas. La sociedad contable tiene derecho a presentar sus opiniones a la Junta General de accionistas. En caso de que una empresa contable proponga dimitir, el Consejo de Administración explicará las razones en la próxima junta general de accionistas. La empresa contable saliente tendrá la responsabilidad de asistir a la Junta General de accionistas por escrito o enviar a alguien a la Junta General de accionistas para explicar si la empresa es inadecuada.
Artículo 20 si el Consejo de Administración decide no incluir la propuesta de la Junta General de accionistas en el orden del día de la Junta, dará explicaciones y explicaciones en la Junta General de accionistas y anunciará el contenido de la propuesta y la explicación del Consejo de Administración junto con la resolución de la Junta General de accionistas una vez concluida La Junta General de accionistas.
Artículo 21 el convocante notificará a cada accionista mediante anuncio público 20 días antes de la celebración de la junta general anual de accionistas, y la Junta General provisional de accionistas notificará a cada accionista mediante anuncio público 15 días antes de la celebración de la Junta.
Artículo 22 el anuncio de la Junta General de accionistas y el anuncio complementario revelarán plena y completamente el contenido específico de todas las propuestas, as í como toda la información o explicación necesaria para que los accionistas puedan hacer un juicio razonable sobre las cuestiones que deban debatirse. En caso de que las cuestiones que deban debatirse requieran la opinión de un director independiente, las opiniones y razones del director independiente se revelarán al mismo tiempo en la notificación de la Junta General de accionistas o en la notificación complementaria.
Artículo 23 si la Junta General de accionistas tiene previsto examinar cuestiones relativas a la elección de los directores y supervisores, la notificación de la Junta General de accionistas revelará plenamente los detalles de los candidatos a directores y supervisores, que incluirán al menos los siguientes elementos:
Antecedentes educativos, experiencia laboral, trabajo a tiempo parcial y otras circunstancias personales;
Ii) si existe una relación conexa con los accionistas controladores y los controladores reales de la sociedad o de la sociedad;
Revelar el número de acciones de la sociedad;
Si ha sido castigado por la Comisión Reguladora de valores de China y otros departamentos pertinentes o por la bolsa de valores. Además de adoptar el sistema de votación acumulativa para elegir a los directores y supervisores, cada candidato a Director o supervisor presentará una propuesta única.
Artículo 24 en el anuncio de la Junta General de accionistas se indicará la hora y el lugar de celebración de la Junta y se fijará la fecha de registro de las acciones. El intervalo entre la fecha de registro y la fecha de la reunión no excederá de siete días laborables. Una vez confirmada la fecha de registro de las acciones, no se modificará.
Artículo 25 después de la notificación de la Junta General de accionistas, la Junta General de accionistas no podrá ser aplazada ni cancelada sin razones justificadas, y las propuestas enumeradas en la notificación de la Junta General de accionistas no podrán ser canceladas. En caso de prórroga o cancelación, el convocante anunciará y explicará las razones al menos dos días hábiles antes de la fecha prevista de celebración.
Capítulo IV Convocación de la Junta General de accionistas
Artículo 26 la sociedad celebrará una junta general de accionistas en el lugar de residencia de la sociedad o en el lugar prescrito en los Estatutos de la sociedad.
La Junta General de accionistas establecerá un lugar de reunión, que se celebrará en Form A de reunión sobre el terreno, y facilitará la participación de los accionistas en la Junta General de accionistas mediante el establecimiento de redes u otros medios de votación de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, la c
Artículo 27 cuando la Junta General de accionistas de una sociedad adopte la red u otros medios, el tiempo de votación de la red u otros medios y el procedimiento de votación se especificarán claramente en el anuncio de la Junta General de accionistas.
La fecha de inicio de la votación de la Junta General de accionistas por Internet u otros medios no será anterior a las 15.00 horas del día anterior a la Junta General de accionistas sobre el terreno, ni posterior a las 9.30 horas del día en que se celebre la Junta General de accionistas sobre el terreno, y la hora de finalización No será anterior a las 15.00 horas del día en que concluya la Junta General de accionistas sobre el terreno.
Artículo 28 el Consejo de Administración y otros convocantes adoptarán las medidas necesarias para garantizar el orden normal de la Junta General de accionistas. En cuanto a los actos que interfieran con la Junta General de accionistas, causen problemas o violen los derechos e intereses legítimos de los accionistas, se adoptarán medidas para detenerlos e informar oportunamente a los departamentos pertinentes para su investigación y sanción.
Artículo 29 todos los accionistas o sus agentes registrados en la fecha de registro de las acciones tendrán derecho a asistir a la Junta General de accionistas y a votar de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. La empresa y el organizador no podrán negarse por ninguna razón.
Artículo 30 los accionistas podrán asistir personalmente a la Junta General de accionistas y ejercer su derecho de voto, o podrán confiar a un agente que asista a ella y ejerza su derecho de voto dentro de los límites autorizados.
Artículo 31 cuando los accionistas individuales asistan personalmente a la reunión, presentarán sus propias tarjetas de cuenta de acciones, tarjetas de identidad u otros documentos o certificados válidos que indiquen su identidad; Cuando se encomiende a otra persona que asista a la reunión, también se presentará su propia tarjeta de identidad u otro documento o certificado válido que pueda demostrar su identidad, as í como el poder notarial.
Los accionistas de una person a jurídica estarán representados en la reunión por un representante legal o un representante autorizado por el representante legal. Si el representante legal asiste a la reunión, presentará su propia tarjeta de identidad u otro documento o certificado válido que pueda demostrar su identidad, un certificado válido que acredite su calificación como representante legal y una tarjeta de cuenta de acciones; Si un agente está autorizado a asistir a la reunión, el agente también presentará su propia tarjeta de identidad u otros documentos o certificados válidos que puedan indicar su identidad, y un poder notarial escrito emitido por el representante legal de la unidad de accionistas de la persona jurídica de conformidad con la ley.
Artículo 32 el accionista nombrará por escrito a un agente y el poder notarial será firmado por el obligado principal o por un agente autorizado por él por escrito. Si el fideicomitente es una person a jurídica, sellará el sello de la persona jurídica o firmará un poder notarial por un agente debidamente nombrado por el fideicomitente.
Artículo 33 el poder notarial firmado por los accionistas para autorizar a otros a asistir a la Junta General de accionistas contendrá los siguientes elementos:
El nombre del agente;
Ii) Si tiene derecho de voto;
Instrucciones para votar a favor, en contra o abstención, respectivamente, en cada asunto que se incluya en el orden del día de la Junta General de accionistas;
Iv) Indicación específica de si las propuestas provisionales que puedan incluirse en el orden del día de la Junta General de accionistas tienen derecho de voto y, en caso afirmativo, qué derecho de voto debe ejercerse;
La fecha de emisión y el plazo de validez del poder notarial;
Firma (o sello) del cliente. Si el fideicomitente es un accionista corporativo, se colocará el sello de la entidad jurídica. En el poder notarial se indicará si el representante de los accionistas puede votar a su favor si los accionistas no dan instrucciones específicas.
Artículo 34 en caso de que la autorización del obligado principal sea desconocida o de que los documentos pertinentes, como la prueba de la identidad jurídica del obligado principal, la relación de atribución y otros documentos presentados por su agente, no se ajusten a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos, lo que dará lugar a la invalidación de la calificación del obligado principal o de su agente para asistir a la reunión, el obligado principal o su agente asumirán las consecuencias jurídicas correspondientes.
Artículo 35 el convocante y el abogado verificarán conjuntamente la legalidad de las calificaciones de los accionistas sobre la base del registro de accionistas proporcionado por la institución de registro y liquidación de valores, y registrarán los nombres o nombres de los accionistas y el número de acciones con derecho de voto. Antes de que el Presidente anuncie el número de accionistas y agentes presentes y el número total de acciones con derecho a voto
