Cuadro de autoevaluación del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2022
Nombre abreviado de la empresa: Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) Código de acciones: Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) asesor financiero independiente: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Si existe tal elemento de reserva (Sí / nota no / no aplicable)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
1 si el informe financiero y contable del último ejercicio contable no ha sido emitido por un contador público certificado o
Informe de auditoría sin observaciones
2 si el control interno de los informes financieros del último ejercicio contable no ha sido emitido por contadores públicos certificados
Informe de auditoría en el que no se pueden expresar opiniones
Si no ha habido ningún incumplimiento de las leyes, reglamentos, estatutos y compromisos públicos en los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista
Situación de la distribución de los beneficios
4 si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para la aplicación de incentivos de capital son las siguientes:
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
6 si no se han concedido préstamos ni ninguna otra forma de apoyo financiero a los beneficiarios de los incentivos es
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
Si no incluye a los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada
Y sus cónyuges, padres e hijos
Si no incluye a los directores y supervisores independientes
9 si la bolsa de valores no ha identificado a ninguna persona inapropiada en los últimos 12 meses es
Si la c
11 si la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales no han sido responsables de violaciones graves de las leyes y reglamentos en los últimos 12 meses
Sanciones administrativas o medidas de prohibición de entrada en el mercado
Si no existe ninguna situación en la que no pueda actuar como Director o directivo superior de la empresa en virtud del derecho de sociedades:
Si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos es
14 la Junta de supervisores verifica si la lista de objetivos de incentivos es
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
15 el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez es
No más del 10% del capital social total de la empresa
16 si las acciones concedidas por un solo objeto de incentivo a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no son
Más del 1% del capital social total de la empresa
17 si la proporción de derechos reservados del objeto de incentivo no supera el 20% de la cantidad de derechos que se concederán en el plan de incentivos de capital
Si el objeto del incentivo es un director o un ejecutivo, si el proyecto de plan de incentivos de capital ha enumerado su nombre, cargo y número de subvenciones
Si el objeto de incentivo es el Director o el Ejecutivo, es beneficioso establecer el índice de evaluación de la actuación profesional como objeto de incentivo.
20 si el período de validez del plan de incentivos de capital no supera los 10 años a partir de la fecha de la primera subvención de capital
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
22 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
Con referencia a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital, indicar si existe una empresa que cotiza en bolsa artículo por artículo.
La empresa no puede aplicar el incentivo de capital y el objeto del incentivo no puede participar en el incentivo de capital; Si la aplicación del plan de incentivos de capital conduce a la distribución de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa no cumple las condiciones de cotización
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
Número de derechos e intereses que deben concederse, tipos de acciones subyacentes que deben concederse en el marco del plan de incentivos a la participación, y
Fuente, número de acciones y porcentaje del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; En caso de aplicación gradual, cada
El número de acciones a conceder, el número de acciones subyacentes y la proporción del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa son ejemplos de porcentajes; En caso de que se establezcan derechos reservados, el número de derechos reservados y los derechos e intereses del plan de incentivos de participación
Porcentaje del total; Todas las acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital durante el período de validez
Explicación de si el total acumulado supera el 10% del capital social total de la empresa y su proceso de cálculo
Además de la parte reservada, si el objeto del incentivo es el Director o el personal directivo superior de la empresa, se revelará la información pertinente.
Nombre, cargo, número de derechos e intereses que pueden concederse y número total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos de participación
Porcentaje; El número de derechos e intereses que pueden concederse a otros sujetos de incentivos (individualmente o según la clasificación apropiada) y el porcentaje del total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos de capital; Un solo objeto de estímulo pasa a través de todos los
Si las acciones de la empresa concedidas en virtud del plan de incentivos de capital durante el período de validez superan el 1% del capital social total de la empresa
Descripción
El período de validez del plan de incentivos de capital, la forma de determinar la fecha de autorización o la fecha de autorización de la opción de compra de acciones;
La fecha de ejercicio, el período de validez del ejercicio y el Acuerdo de ejercicio, la fecha de concesión de las acciones restringidas, el período de restricción de la venta y el Acuerdo de liquidación son los arreglos periódicos para la eliminación de la restricción de la venta, etc.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el método de determinación. Como la minería
Utilizar métodos distintos de los especificados en los artículos 23 y 29 de las medidas para la administración de los incentivos de capital
Cuando determine el precio de subvención o el precio de ejercicio por otros medios, indicará la base de fijación de precios y el método de fijación de precios, contratará a un consultor financiero independiente para que verifique la viabilidad y la conveniencia del plan de incentivos de capital.
El desarrollo sostenible de las empresas municipales, la base de precios pertinente y la racionalidad de los métodos de fijación de precios, si perjudican la inclusión en la lista
Expresar una opinión clara y revelar los intereses de la empresa y su influencia en los intereses de los accionistas
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses.
Cuando se proponga conceder o ejercer derechos e intereses por etapas,
Revelará las condiciones para que el objeto incentivador obtenga o ejerza derechos e intereses en cada ocasión; Relativa a las condiciones de establecimiento
Descripción de la definición del índice, la norma de cálculo, etc.; Cuando no se cumplan las condiciones estipuladas para la concesión o el ejercicio de los derechos e intereses, los derechos e intereses pertinentes no podrán aplazarse hasta el siguiente período; Si el objeto del incentivo incluye a los directores y ejecutivos, se revelará el incentivo.
Indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses de los objetos; Indicadores de evaluación de la actuación profesional para la divulgación de los derechos e intereses de los sujetos de incentivos
En caso afirmativo, se revelará plenamente la cientificidad y racionalidad de los indicadores establecidos; La empresa ejecuta simultáneamente acciones de varias etapas
En el caso de un plan de incentivos, si el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos posterior es inferior al del plan de incentivos anterior, el plan de incentivos posterior deberá ser suficiente.
Explicación de la razón y racionalidad
Procedimientos para la concesión de derechos e intereses por parte de la empresa y para el ejercicio de los derechos e intereses por parte del objeto incentivador; Entre ellos, debe dejar claro que la empresa que cotiza en bolsa no puede conceder acciones restringidas y el objeto de incentivo no puede ejercer el período de derechos e intereses
Métodos y procedimientos para ajustar el número de acciones y el precio de ejercicio en el plan de incentivos de capital (por ejemplo, métodos de ajuste para la distribución de beneficios, la adjudicación de acciones, etc.).
Métodos de tratamiento contable de los incentivos de capital y determinación del valor razonable de las acciones restringidas o las opciones sobre acciones
Métodos, el valor y la racionalidad de los parámetros importantes del modelo de valoración, el costo acumulado de la aplicación del incentivo de capital y su influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital en caso de cambio de control, fusión, escisión, cambio de posición, separación de funciones, muerte, etc.
Los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y del objeto incentivador, y los mecanismos pertinentes de solución de controversias o controversias son:
No hay registros falsos en los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa sobre el plan de incentivos de capital;
Una declaración engañosa u omisión material; Existen registros falsos en los documentos de divulgación pertinentes del objeto de incentivo.
Declaraciones engañosas u omisiones importantes que den lugar a la no conformidad con el compromiso de la empresa de devolver todos los beneficios en caso de concesión o ejercicio de derechos. Criterios desencadenantes para la cancelación de la recompra de acciones y la recuperación de ingresos de las empresas que cotizan en bolsa
Y el momento, el precio de recompra y el principio de cálculo de los ingresos, los procedimientos operativos, el plazo de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
¿23 incluye el índice de rendimiento de la empresa y el índice de rendimiento individual del objeto de incentivo?
Si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, si es propicio para promover la competitividad de la empresa
Sobre la base de los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria, si muchas de las empresas de referencia seleccionadas no son adecuadas para tres empresas
26 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento de los plazos de venta y ejercicio
¿27 no es aplicable un intervalo no inferior a 12 meses entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la primera fecha de liberación?
28 no se aplica un plazo de no menos de 12 meses para la liberación de cada período
29 no se aplicará si la proporción de las acciones restringidas liberadas en cada período no supera el 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador.
30 si el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial no es inferior a 12 meses
31 si la fecha de inicio del período de ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior a la fecha de expiración del período de ejercicio anterior es
32 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses es
Si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período no supera la proporción de opciones de acciones concedidas al objeto incentivador es
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso para el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa;
Si existe un daño evidente a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico y, de conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión, si:
Expresar opiniones profesionales
Si la empresa que cotiza en bolsa se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital para la aplicación de los incentivos de capital son las siguientes:
Pieza
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital son:
Si la formulación, el examen y la publicidad del plan de incentivos de capital se ajustan a los requisitos de la gestión de incentivos de capital;
Disposiciones de las medidas
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a las “medidas de gestión de los incentivos de capital” y a las leyes y reglamentos pertinentes;
Disposiciones del reglamento
Si las empresas que cotizan en bolsa han cumplido sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con los requisitos pertinentes de la c
Si la empresa que cotiza en bolsa no presta apoyo financiero al objeto del incentivo es
Si el plan de incentivos de capital no perjudica obviamente los intereses de la empresa que cotiza en bolsa y de todos los accionistas y viola el plan de incentivos de capital;
Situación de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
Si el Director previsto como objeto de incentivos o el Director con el que existe una relación conexa se basa en el
Las disposiciones de las “medidas razonables” se evaden
Otras cuestiones que deben abordarse
