Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249)
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal del plan de incentivos de opciones sobre acciones… 6.
I) Alcance del objeto incentivador… 6.
Ii) número de opciones sobre acciones concedidas… 6.
Iii) Duración de la opción de compra de acciones, fecha de concesión y calendario pertinente después de la concesión de la opción de compra de acciones. 7.
Iv) precio de ejercicio de las opciones sobre acciones… 9.
Condiciones de concesión y ejercicio del plan de incentivos… 10.
Vi) otros elementos del plan de incentivos… Opiniones del asesor financiero independiente 13.
Opiniones sobre la verificación de si el plan de incentivos de opciones sobre acciones se ajusta a las políticas y reglamentos… 13.
Ii) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 14.
Iii) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de los incentivos… 14.
Iv) Opiniones de verificación sobre la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos de capital social… 15 (V) views on the verification of whether the Listed Company provides any form of financial support for the incentive Object. 15.
Vi) Opiniones de verificación sobre la base de los precios de ejercicio de las opciones sobre acciones y los métodos de fijación de precios razonables… 15 (ⅶ) Verificación de si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Opinión… 16.
Viii) Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos a la participación en la empresa… 17 (Ⅸ) influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo y los derechos e intereses de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa
Opinión… 17.
Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 18.
Otros… 18.
Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 20.
Documentos de referencia… 20.
Métodos de consulta… 20 I. Interpretación 1. Las empresas que cotizan en bolsa, las empresas y las empresas se refieren a Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) (incluidas las filiales de propiedad total y de cartera). 2. Plan de incentivos de capital, plan de incentivos y plan de incentivos: se refiere al plan de incentivos de opción de compra de acciones (proyecto) para 2022.
3. Opción de compra de acciones, opción: la empresa otorga al objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado. 4. Capital social total: el capital social total emitido por la sociedad en el momento de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. 5. Objeto del incentivo: el Director, el personal directivo superior, el personal directivo medio y el personal básico (técnico / empresarial) que haya obtenido la opción de compra de acciones de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos. 6. Fecha de concesión: la fecha en que la empresa concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador, y la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación. 7. Período de espera: el período comprendido entre la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio de la opción de compra de acciones. 8. Ejercicio: se refiere al ejercicio de la opción de compra de acciones de acuerdo con el plan de incentivos de la opción de compra de acciones. En este plan de incentivos, el ejercicio de la opción de compra de acciones de acuerdo con el precio y las condiciones establecidos por el plan de incentivos. 9. Fecha de ejercicio: la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho; la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación. 10. Precio de ejercicio: el precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto de incentivo determinado de conformidad con el presente plan de incentivos. 11. Condiciones de ejercicio: se refiere a las condiciones que deben cumplirse para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con el presente plan de incentivos. 12. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China. 13. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. 14. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. 15. Artículos de asociación: se refiere a los artículos de asociación. 16. Guía de autorregulación: se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa – gestión empresarial 17. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos a la participación en el capital social es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos de capital divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de capital y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el período más reciente, El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos de capital son auténticos y fiables;
Iv) no hay otros obstáculos al plan de incentivos de capital, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de capital pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos de opciones sobre acciones
El plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2022 será elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración. De acuerdo con el entorno político actual de China y la situación real de la empresa, el plan de incentivos de opción de compra de acciones se adoptará para el objeto de incentivos de la empresa. El informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones. Alcance del objeto de excitación
El número total de beneficiarios de este plan de incentivos es de 1.002, entre ellos:
1. Director y personal directivo superior de la empresa;
2. Personal directivo medio de la empresa;
3. Personal básico (técnico / operacional).
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos.
Los directores y altos directivos deben ser elegidos por la Junta General de accionistas o nombrados por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los sujetos deben firmar un contrato de trabajo o un contrato de empleo con la empresa durante el período de evaluación del plan de incentivos. Ii) número de opciones sobre acciones concedidas
1. Origen de las acciones del plan de incentivos
El plan de incentivos se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa para la emisión de acciones ordinarias de la empresa a los destinatarios de los incentivos.
2. Número de acciones objeto del plan de incentivos
El número de opciones de acciones que el plan de incentivos tiene previsto conceder al objeto de incentivos es de 31.129100, lo que representa aproximadamente el 1,32% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. Esta subvención es una subvención única sin derechos reservados.
A partir de la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos, el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2020 (proyecto) y el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021 (proyecto) implementados el 7 de mayo de 2020 y el 12 de marzo de 2021 todavía están en vigor, y el número de opciones pendientes concedidas en el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2020 es de 41.896800. En 2021, el número de opciones pendientes concedidas en el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa fue de 41.957050; Además, el número de opciones de compra de acciones que se concederán es de 31.129100, y el número total de opciones de compra de acciones durante el período de validez es de 11.498295.000, lo que representa aproximadamente el 4,86% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no excederá del 10% del total de acciones de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través del plan de incentivos de acciones durante todo el período de validez no superarán el 1% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos.
3. Distribución de las opciones sobre acciones
La distribución de las opciones de compra de acciones concedidas en el marco del plan de incentivos entre los sujetos de incentivos es la siguiente:
Proporción de la duración de las acciones autorizadas en la duración de las acciones autorizadas en el número total de derechos de anuncio (10.000) del plan de incentivos
Director Zhang Yunlong 100,00 3,21% 0,04%
Director y Vicepresidente de Zhang zhouyun 76,00 2,44% 0,03%
Vicepresidente Liu Ziwen 26,51 0,85% 0,01%
Director Financiero Wu Xiaoyun 27,61 0,89% 0,01%
Secretario de la Junta de Liu Bo 27,61 0,89% 0,01%
Personal directivo medio y columna vertebral 2.855,18 91,72% 1,21%
Personal (técnico / operacional) (997)
Total 311291 100% 1,32%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital válidos no superan el 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos de la empresa durante el período de validez no excederá del 10% del total del capital social de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos.
2. Si hay alguna diferencia en la suma de los totales parciales y los detalles de este plan de incentivos, se debe al redondeo. Período de validez de la opción de compra de acciones, fecha de concesión y calendario pertinente después de la concesión 1.
El período de validez del plan de incentivos a las opciones sobre acciones es de 48 meses como máximo, desde la fecha en que se complete el registro de la concesión de opciones sobre acciones hasta la fecha en que se ejecute o cancele la totalidad de las opciones sobre acciones concedidas al objeto del incentivo.
2. Fecha de concesión
La fecha de concesión será determinada por el Consejo de Administración tras la deliberación y aprobación de la Junta General de accionistas de la sociedad, y la fecha de concesión será la fecha de negociación. La sociedad completará los procedimientos pertinentes, como la determinación de la fecha de concesión, el registro de la concesión, el anuncio público, etc., en un plazo de 60 días a partir de la aprobación de la Junta General de accionistas. En caso de que la empresa no complete los trabajos mencionados en un plazo de 60 días, se pondrá fin a la aplicación del plan de incentivos y se anulará la opción de compra de acciones no concedida. El período durante el cual las empresas que cotizan en bolsa no pueden conceder derechos de conformidad con las medidas administrativas y otras leyes y reglamentos pertinentes no se calculará en el plazo de 60 días mencionado.
3. Período de espera
El período de espera de la opción de compra de acciones otorgada por el plan de incentivos es el período comprendido entre la fecha de finalización del registro de la opción de compra de acciones y la fecha de la opción de compra de acciones. La opción de compra de acciones concedida por el plan de incentivos se ejerce tres veces, y el período de espera correspondiente es de 12 meses, 24 meses y 36 meses a partir de la fecha de registro de la opción de compra de acciones. Durante el período de espera, las opciones de compra de acciones concedidas al objeto del incentivo no podrán transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas.
4. Día de la viabilidad
Después de que el plan de incentivos haya sido examinado y aprobado por la Junta General de accionistas, el objeto de incentivos podrá comenzar a ejercer su derecho al cabo de 12 meses a partir de la fecha en que se complete el registro de la subvención. La fecha de ejercicio del derecho debe ser la fecha de la transacción, pero no puede ejercerse durante los siguientes períodos: (1) Si la fecha de publicación del informe anual o del informe semestral de la sociedad cotizada se retrasa por razones especiales dentro de los 30 días anteriores a la publicación del informe anual o del informe semestral, La fecha de publicación del informe anual o del informe semestral se anunciará a partir del anuncio de la cita original
