Shenzhen Guangju Energy Co.Ltd(000096) 0
Reglamento de trabajo de los comités especiales de la Junta
(examinado y aprobado por la Junta de Síndicos en su octavo período de sesiones en su tercera sesión provisional, celebrada el 6 de junio de 2022)
Primera parte
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Reglamento de trabajo del Comité de estrategia e inversiones de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de satisfacer las necesidades del desarrollo estratégico de la empresa, fortalecer su competitividad básica, determinar su plan de desarrollo, perfeccionar los procedimientos de adopción de decisiones en materia de inversiones, fortalecer la cientificidad de la adopción de decisiones, mejorar los beneficios y la calidad de la adopción de decisiones en materia de inversiones importantes y Mejorar la estructura de Gobierno de la empresa, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, los Estatutos de Yunnan Tin Co.Ltd(000960) \ (en adelante denominados “los estatutos”) y otras disposiciones pertinentes, la
Artículo 2 El Comité de estrategia e inversión del Consejo de Administración es un órgano de Trabajo Especial establecido por el Consejo de Administración de conformidad con la resolución de la Junta General de accionistas, que se encarga principalmente de estudiar la estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa y las principales decisiones de inversión, formular recomendaciones y supervisar su Aplicación.
Capítulo II Composición del personal
Artículo 3 El Comité de estrategia e inversión estará integrado por tres a cinco directores, entre ellos al menos un director independiente.
Artículo 4 los miembros del Comité de estrategia e inversión serán nombrados por el Presidente, más de la mitad de los directores independientes o más de un tercio de todos los directores y elegidos por el Consejo de Administración.
Artículo 5 El Comité de estrategia e inversión tendrá un coordinador, que será nombrado por el Presidente de la empresa.
Artículo 6 el mandato del Comité de estrategia e inversión será el mismo que el del Consejo de Administración, y los miembros podrán ser reelegidos al expirar su mandato. En caso de que un miembro deje de ocupar el cargo de Director de la empresa durante el período mencionado, perderá automáticamente su condición de miembro y el Comité, de conformidad con los artículos 3 a 5 supra, completará el número de miembros.
Artículo 7 El Comité de estrategia e inversión establecerá un grupo de evaluación de las inversiones, que estará integrado por el Director General de la empresa como Jefe del Grupo de evaluación de las inversiones y otro jefe adjunto, y por el personal directivo superior encargado de la estrategia y la inversión de la empresa, y los miembros del Grupo de Evaluación de las inversiones estarán integrados por otros altos directivos de la empresa, y la Oficina del Director General de la empresa desempeñará las funciones del Grupo de evaluación de las inversiones. Capítulo III responsabilidades y competencias
Artículo 8 funciones y competencias principales del Comité de estrategia e inversiones:
Estudiar la planificación estratégica del desarrollo a largo plazo de la empresa y formular recomendaciones;
Ii) Realizar estudios y formular recomendaciones sobre los principales programas de financiación de las inversiones que requieran la aprobación del Consejo de Administración;
Realizar investigaciones y formular recomendaciones sobre las principales operaciones de capital y las operaciones de activos sujetas a la aprobación del Consejo de Administración; Estudiar otras cuestiones importantes que afectan al desarrollo de la empresa y formular recomendaciones;
Inspección de la aplicación de las cuestiones mencionadas;
Otras cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración.
Artículo 9 el Comité de estrategia e inversión será responsable ante el Consejo de Administración, cuyas propuestas se presentarán al Consejo de Administración para su examen y decisión. Capítulo IV Procedimiento de adopción de decisiones
Artículo 10 el equipo de evaluación de las inversiones se encargará de la preparación de la estrategia y la adopción de decisiones por el Comité de inversiones y de proporcionar la información pertinente de la empresa:
La intención, el informe preliminar de viabilidad y la información básica de los socios sobre las principales cuestiones que afectan al desarrollo de la empresa, como las inversiones, la financiación, las operaciones de capital y los proyectos de gestión de activos, serán comunicados por los departamentos pertinentes de la empresa o por la persona encargada de la empresa de cartera (participación en acciones);
El Grupo de evaluación de las inversiones llevará a cabo un examen preliminar, emitirá un dictamen sobre la aprobación del proyecto y lo presentará al Comité de estrategia e inversión para que conste en acta;
Iii) informar al Grupo de evaluación de las inversiones sobre los acuerdos, contratos, estatutos e informes de viabilidad relativos a la negociación de inversiones y financiación importantes en el extranjero por los departamentos pertinentes de la empresa o las empresas de cartera (accionistas);
El equipo de evaluación de las inversiones llevará a cabo la evaluación, emitirá observaciones por escrito y presentará propuestas oficiales al Comité de estrategia e inversión.
Artículo 11 El Comité de estrategia e inversión se reunirá sobre la base de la propuesta del Grupo de evaluación de las inversiones para celebrar debates, presentar los resultados de los debates al Consejo de Administración y, al mismo tiempo, transmitirlos al Grupo de evaluación de las inversiones.
Capítulo V Reglamento interno
Artículo 12 la reunión del Comité de estrategia e inversión se convocará a petición del Consejo de Administración o a propuesta de los miembros del Comité de estrategia e inversión, y se notificará a todos los miembros tres días antes de la reunión. La reunión será presidida por el convocante, que podrá confiar la Presidencia a otro miembro si no puede asistir. En caso de urgencia y de que no haya objeciones de los miembros participantes, la reunión provisional podrá convocarse en cualquier momento por teléfono u oralmente, sin perjuicio de los plazos de notificación mencionados.
Artículo 13 las reuniones del Comité de estrategia e inversiones sólo podrán celebrarse con la asistencia de más de dos tercios de sus miembros; Cada miembro tendrá un voto; Las resoluciones adoptadas por la Conferencia deben ser aprobadas por la mayoría de los miembros.
Artículo 14 el método de votación en las reuniones del Comité de estrategia e inversión será la votación a mano alzada o la votación; La reunión provisional podrá celebrarse mediante votación por correspondencia.
Artículo 15 el Jefe y el Jefe Adjunto del equipo de evaluación de las inversiones podrán asistir a las reuniones del Comité de estrategia e inversión sin derecho a voto y, de ser necesario, podrán invitar a los directores, supervisores y otros altos directivos de la empresa a asistir a las reuniones sin derecho a voto.
Artículo 16 el Comité de estrategia e inversión podrá, en caso necesario, contratar a un intermediario para que preste asesoramiento profesional en la adopción de decisiones a expensas de la empresa.
Artículo 17 los procedimientos para la celebración de las reuniones del Comité de estrategia e inversión, los métodos de votación y las propuestas aprobadas en la reunión se ajustarán a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los estatutos y las presentes Normas.
Artículo 18 las actas de las reuniones del Comité de estrategia e inversiones se llevarán a cabo y los miembros presentes firmarán las actas; El Secretario del Consejo de Administración conservará el acta de la reunión durante un período no inferior a 10 a ños.
Artículo 19 las propuestas y los resultados de la votación aprobados en la reunión del Comité de estrategia e inversión se presentarán por escrito al Consejo de Administración de la empresa.
Artículo 20 todos los miembros y participantes presentes en la reunión tendrán la obligación de mantener la confidencialidad de las cuestiones examinadas en la reunión y no revelarán la información pertinente sin autorización.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 21 el presente reglamento entrará en vigor el día de su aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 22 las cuestiones no reguladas por las presentes Normas de trabajo se regirán por las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado. En caso de que estas normas entren en conflicto con las leyes y reglamentos recientemente promulgados por el Estado o los Estatutos de la sociedad modificados por procedimientos legales, se aplicarán las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y los Estatutos de la sociedad, y se modificarán inmediatamente para su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Artículo 23 los términos “anteriores” a que se hace referencia en el presente reglamento incluyen estos números.
Artículo 24 el derecho de interpretación de las presentes Normas se atribuirá al Consejo de Administración de la sociedad.
Junta Directiva 6 de junio de 2022
Segunda parte
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Reglamento de trabajo del Comité de auditoría de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de fortalecer la función de adopción de decisiones del Consejo de Administración, realizar una auditoría previa y una auditoría especial, garantizar la supervisión efectiva del Consejo de Administración a los altos directivos y mejorar la estructura de gobernanza empresarial, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, los Estatutos de las Empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas cotizadas en la Junta Principal (en adelante denominados “los estatutos”) y otras disposiciones pertinentes, La empresa establecerá un Comité de auditoría del Consejo de Administración y establecerá las presentes Normas de trabajo.
Artículo 2 El Comité de auditoría del Consejo de Administración es un órgano de Trabajo Especial establecido por el Consejo de Administración de conformidad con las resoluciones de la Junta General de accionistas y se encarga principalmente de la comunicación, la supervisión y la verificación de la auditoría interna y externa de la empresa.
Capítulo II Composición del personal
Artículo 3 El Comité de auditoría estará integrado por tres a cinco directores, la mayoría de los cuales serán directores independientes, y al menos uno de los directores independientes será un contable profesional.
Artículo 4 los miembros del Comité de auditoría serán nombrados por el Presidente, más de la mitad de los directores independientes o más de un tercio de todos los directores y elegidos por el Consejo de Administración.
Artículo 5 El Comité de auditoría tendrá un coordinador que presidirá la labor del Comité y será nombrado por un director independiente, que será un profesional contable, elegido entre los miembros del Comité y presentado al Consejo de Administración para su aprobación. Artículo 6 el mandato del Comité de auditoría será el mismo que el del Consejo de Administración, y los miembros podrán ser reelegidos al expirar su mandato. En caso de que un miembro deje de ocupar el cargo de Director de la empresa durante el período mencionado, perderá automáticamente su condición de miembro y el Comité, de conformidad con los artículos 3 a 5 supra, completará el número de miembros.
Artículo 7 la sociedad organizará a los miembros del Comité de auditoría para que participen en la capacitación pertinente a fin de que puedan adquirir oportunamente los conocimientos especializados necesarios en materia de derecho, contabilidad y normas de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa para desempeñar sus funciones.
Artículo 8 el Grupo de trabajo de auditoría establecido por el Comité de auditoría será la Oficina de asuntos cotidianos, que se encargará del enlace diario de trabajo, la Organización de reuniones, etc. El Grupo de trabajo de auditoría está integrado por el personal directivo superior encargado de las finanzas y la auditoría interna de la empresa, el personal de auditoría interna de la empresa y el Jefe del Departamento de Finanzas.
Capítulo III responsabilidades y competencias
Artículo 9 Funciones y competencias principales del Comité de auditoría:
Supervisar y evaluar la labor de las instituciones de auditoría externa;
Orientar la auditoría interna de la empresa;
Coordinar la comunicación entre la dirección de la empresa, la auditoría interna y las organizaciones de auditoría externa;
Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto;
Supervisar y evaluar el sistema de control interno de la empresa;
Ser responsable y llevar a cabo otras cuestiones autorizadas por las leyes y reglamentos, los estatutos y el Consejo de Administración de la empresa. Artículo 10 las responsabilidades del Comité de auditoría en la supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa incluirán, como mínimo, los siguientes aspectos: i) la evaluación de la independencia y profesionalidad de las instituciones de auditoría externa, en particular la influencia de la prestación de servicios no de auditoría por las instituciones de auditoría externa en su independencia;
Presentar propuestas al Consejo de Administración sobre la contratación o sustitución de auditores externos;
Examinar los gastos de auditoría y las condiciones de empleo de las instituciones de auditoría externa;
Examinar y comunicar el alcance de la auditoría, el plan de auditoría, los métodos de auditoría y las cuestiones importantes detectadas en la auditoría con las instituciones de auditoría externas;
Supervisar y evaluar la diligencia y la diligencia de los auditores externos.
El Comité de auditoría celebrará al menos una reunión anual de comunicación separada con el auditor externo sin la participación de la administración. El Secretario del Consejo de Administración podrá asistir a la reunión sin derecho a voto.
Artículo 11 las responsabilidades del Comité de auditoría en la dirección de la auditoría interna incluirán, como mínimo, los siguientes aspectos:
Revisar el plan de trabajo anual de auditoría interna de la empresa;
Supervisar la aplicación del plan de auditoría interna de la empresa;
Examinar los informes de auditoría interna, evaluar los resultados de la auditoría interna e instar a que se rectifiquen los principales problemas;
Orientar el funcionamiento eficaz del Departamento de auditoría.
Los departamentos pertinentes de la empresa encargados de la auditoría informarán al Comité de auditoría. Los informes de auditoría, los planes de rectificación de los problemas de auditoría y las situaciones de rectificación presentadas por los departamentos pertinentes encargados de la auditoría a la administración se presentarán simultáneamente al Comité de auditoría.
Artículo 12 las funciones de coordinación de la comunicación entre la dirección de la empresa, la auditoría interna y las instituciones de auditoría externa incluirán:
Coordinar la comunicación entre la administración y las instituciones de auditoría externa sobre cuestiones importantes de auditoría;
Coordinar la comunicación entre el Departamento de auditoría y la Organización de auditoría externa y la cooperación con la labor de auditoría externa.
Artículo 13 las responsabilidades de examinar los informes financieros de la sociedad y expresar sus opiniones al respecto incluirán, como mínimo, los siguientes aspectos:
Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones sobre la autenticidad, exhaustividad y exactitud de los informes financieros; Prestar especial atención a las principales cuestiones contables y a los problemas encontrados en la auditoría de los informes financieros de las empresas, incluidos los ajustes de los principales errores contables, los cambios importantes en las políticas y estimaciones contables, las cuestiones relativas a los juicios contables importantes y las cuestiones que dan lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas;
Prestar especial atención a la posibilidad de fraude, fraude y inexactitudes significativas relacionadas con los informes financieros;
Supervisar la rectificación de los problemas de presentación de informes financieros.
Artículo 14 las responsabilidades de supervisión y evaluación de la eficacia del control interno incluirán, como mínimo, los siguientes aspectos:
Evaluar la idoneidad del diseño del sistema de control interno de la empresa;
Ii) examinar el informe de autoevaluación del control interno;
Examinar el informe de auditoría del control interno emitido por la institución de auditoría externa y comunicarse con la institución de auditoría externa sobre los problemas encontrados y los métodos de mejora;
Evaluar los resultados de la evaluación y auditoría del control interno e instar a la rectificación de los defectos del control interno.
Artículo 15 el Comité de auditoría informará al Consejo de Administración y formulará recomendaciones sobre las medidas o mejoras que considere necesarias. El Comité de auditoría es responsable ante la Junta y sus propuestas se presentan a la Junta para su examen y decisión. El Comité de auditoría cooperará con las actividades de auditoría de los supervisores de la Junta de supervisores.
Capítulo IV Procedimiento de adopción de decisiones
Artículo 16 el Grupo de trabajo de auditoría se encargará de los preparativos previos a la adopción de decisiones por el Comité de auditoría y de proporcionar a la empresa información escrita pertinente:
Informes financieros pertinentes de la empresa;
Informes de trabajo de las instituciones de auditoría interna y externa;
Contratos de auditoría externa e informes de trabajo conexos;
Iv) Divulgación de información por la empresa;
