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Sobre Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249)
Dictámenes jurídicos sobre cuestiones relativas a la primera fase del plan de incentivos para las opciones sobre acciones en 2021 y al ajuste del precio de ejercicio y la cancelación de algunas opciones sobre acciones
A: Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249)
Beijing JingTian gongcheng law firm (hereinafter referred to as the “Stock Option incentive program of 2021” (hereinafter referred to as “This incentive program” or “The Stock Option incentive program of 2021”) has received the entrustment of Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) (hereinafter referred to as “The Company” or ” Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) \ De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”) promulgadas por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”), Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la gestión empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 11 – formato de anuncio de la divulgación de información (revisado en 2021) (en lo sucesivo denominadas “Directrices para la gestión empresarial”) promulgadas por la bolsa de Shenzhen, as í como los Estatutos de Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), El presente dictamen jurídico se emite en relación con la primera concesión parcial del primer ejercicio, el ajuste del precio de ejercicio y la cancelación parcial de la opción de compra de acciones del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021.
Con el fin de emitir el presente dictamen jurídico, la bolsa llevó a cabo un examen jurídico de los documentos proporcionados por la empresa y que la bolsa consideró necesarios para emitir el presente dictamen jurídico, y llevó a cabo una investigación o un debate necesario con el personal pertinente sobre cuestiones relacionadas con la primera parte del ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021, la primera parte del ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones, la primera parte del ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones, la primera opción de compra de acciones, el ajuste del precio de ejercicio y la cancelación de algunas opciones de compra de acciones. Se verifica la legalidad, el cumplimiento, la autenticidad y la validez de la aplicación de Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) .
La bolsa sólo emitirá dictámenes jurídicos sobre si las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021 relativas a la primera concesión parcial de la primera fase del ejercicio, la primera concesión de la opción de compra de acciones para ajustar el precio de ejercicio y la cancelación parcial de la opción de compra de acciones del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021 se ajustan a las medidas administrativas, los Estatutos de la sociedad y los arreglos pertinentes del plan de incentivos de capital de la sociedad, y no tiene derecho a la racionalidad de esas cuestiones ni a la contabilidad. Expresar opiniones sobre cuestiones no jurídicas, como las finanzas.
The exchange has been stated that it has provided to the exchange the original and complete written, copy or copy Materials necessary to issue this legal Opinion, and guarantees that the documents provided and the statements and Descriptions made by it are complete, true and effective, and that all Facts and Documents sufficient to affect this legal opinion have been disclosed to the exchange without any Hidden or omission.
En la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, ni la bolsa ni el abogado firmante poseen acciones de Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249)
La presente opinión jurídica se utiliza únicamente a los efectos de la primera concesión parcial del primer ejercicio, la primera concesión de la opción de compra de acciones para ajustar el precio de ejercicio y la cancelación parcial de la opción de compra de acciones en el marco del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021, y no puede utilizarse para ningún otro fin sin el permiso previo por escrito de la bolsa. La Bolsa está de acuerdo en que Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) \ \ este dictamen
Esta bolsa promete que no habrá registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en esta opinión jurídica.
De conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica China, la bolsa emite las siguientes opiniones jurídicas:
Aprobación y aplicación del plan de incentivos para las opciones sobre acciones en 2021
1. El 12 de marzo de 2021, la empresa convocó la 15ª reunión del quinto Consejo de Administración para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el plan de incentivos para las opciones sobre acciones de 2021 (proyecto) y su resumen (en adelante denominado “Plan de incentivos para las opciones sobre acciones de 2021 (proyecto)”. Los directores afiliados Lu chuping, Peng Hui y Zhang Yunlong se abstuvieron de votar sobre el proyecto de ley de Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente positiva al respecto. El mismo día, la empresa convocó la novena reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos de opciones de acciones de 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opciones de acciones de 2021 y la propuesta sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones de acciones de 2021. On the same day, The Independent Director issued the report on the right to vote on the Trust of the Public request by the Independent Director, and requested the right to vote on the relevant Proposals of this Incentive Plan to all Shareholders of the company.
2. Desde el 15 de marzo de 2021 hasta el 24 de marzo de 2021, la empresa dio a conocer el nombre y el puesto del primer objeto de incentivos en el tablón de anuncios del sistema de oficinas internas de la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción relacionada con el objeto del plan de incentivos propuesto. El 25 de marzo de 2021, la Junta de supervisores de la empresa anunció el anuncio de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2021 y las opiniones de verificación. Después de la verificación, la Junta de supervisores consideró que los objetivos de incentivos incluidos en el plan de incentivos cumplían los requisitos establecidos en las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y que eran legítimos y eficaces como objetivos de incentivos del plan de incentivos.
3. El 31 de marzo de 2021, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opciones de acciones de 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre la aplicación de la Ley de gestión de la evaluación del plan de incentivos de Opciones de acciones de 2021 y la propuesta sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que tramitara las cuestiones pertinentes del plan de incentivos de opciones de acciones de 2021.
4. El 20 de mayo de 2021, la compañía convocó la 17ª Reunión de la 5ª Junta Directiva y la 11ª reunión de la 5ª Junta de supervisores, y examinó y aprobó la “propuesta sobre el ajuste de la cantidad y el objeto de la primera adjudicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021” y La “propuesta sobre la concesión de la primera opción de compra de acciones al objeto de la adjudicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021”. El director independiente de la compañía emitió una opinión independiente positiva al respecto.
5. El 28 de mayo de 2021, la empresa publicó el anuncio sobre la finalización del registro de la primera concesión del plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2021. El trabajo de registro de la primera concesión del plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2021 se completó con un total de 3356885 opciones de compra de acciones concedidas a 856 personas con un precio de ejercicio de 3,72 Yuan / acción. 6. El 28 de febrero de 2022, la compañía convocó la 25ª reunión del 5º Consejo de Administración y la 17ª reunión del 5º Consejo de supervisión, examinó y aprobó la propuesta sobre la concesión de opciones de acciones reservadas al objeto incentivador por el plan de incentivos de opciones de acciones 2021, y acordó conceder 8,4 millones de opciones de acciones a 362 sujetos incentivadores que cumplían los requisitos para la concesión el 28 de febrero de 2022. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente positiva al respecto. La Junta de supervisores verificó la lista de objetos de incentivos reservados para la concesión de opciones sobre acciones y los arreglos de concesión.
7. Desde el 1 de marzo de 2022 hasta el 10 de marzo de 2022, la empresa dio a conocer los nombres y puestos de los sujetos de incentivos reservados en el tablón de anuncios del sistema de oficinas internas de la empresa. El 11 de marzo de 2022, la empresa anunció la Declaración de publicidad y las opiniones de verificación de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos reservados para el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021. Tras la verificación, la Junta de supervisores consideró que los objetivos de incentivos incluidos en el plan de Incentivos cumplían los requisitos establecidos en las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes y que eran legítimos y eficaces como objetivos de incentivos del plan de incentivos de opción de compra de acciones.
8. El 30 de abril de 2022, la empresa publicó el anuncio sobre la finalización del registro de la parte reservada del plan de incentivos de opciones de acciones 2021. La empresa ha completado el registro de la parte reservada del plan de incentivos de opciones de acciones 2021, y ha concedido 8388200 opciones de acciones a 349 sujetos de incentivos, con un precio de ejercicio de 5,27 yuan por acción. Cuestiones relativas a la primera concesión parcial de derechos de ejercicio, el ajuste del precio de ejercicio y la cancelación parcial de opciones sobre acciones en el plan de incentivos
Sobre el ejercicio de la primera parte de la primera subvención
1. Información básica sobre el ejercicio del derecho en el primer período de ejercicio concedido por primera vez
De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos para las opciones sobre acciones 2021 (proyecto), el período de validez del plan de incentivos es de hasta 60 meses a partir de la fecha en que se complete el registro de la primera concesión de opciones sobre acciones hasta la fecha en que se ejecute o cancele la totalidad de las opciones sobre acciones concedidas al objeto del incentivo. Las opciones de compra de acciones concedidas por primera vez se dividen en tres ejercicios después de 12 meses a partir de la fecha de finalización de la inscripción de la subvención, y la proporción de cada ejercicio es del 30%, 30% y 40%, respectivamente. De acuerdo con el anuncio sobre la finalización del registro de la primera concesión del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2021, publicado por la empresa el 28 de mayo de 2021, la fecha de finalización del registro de la primera concesión del plan de incentivos es el 26 de mayo de 2021.
Por lo tanto, el primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones es del 26 de mayo de 2022 al 25 de mayo de 2023, y la proporción de ejercicio es del 30%.
2. Condiciones para la primera concesión de la primera parte del ejercicio
Tras la verificación y confirmación por la empresa, en la fecha de emisión del presente dictamen jurídico no se ha producido ninguna de las siguientes circunstancias en la empresa:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el último informe financiero y contable del ejercicio contable;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Other circumstances identified by c
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, no se ha producido ninguna de las siguientes circunstancias, salvo la renuncia de 84 sujetos de incentivos, tras la verificación y confirmación por la empresa y los sujetos de incentivos:
En los últimos 12 meses, la bolsa de valores ha identificado a los candidatos inadecuados;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han identificado a los candidatos inadecuados;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han impuesto sanciones administrativas o han adoptado medidas de prohibición de entrada en el mercado por violaciones graves de las leyes y reglamentos;
Tener la condición de que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Other circumstances identified by c
El informe financiero de la empresa para 2020 ha sido auditado por la empresa de contabilidad xinyong Zhonghe (Asociación General Especial) y emitido una opinión de auditoría estándar sin reservas. El informe financiero de la empresa para 2021 ha sido auditado por la empresa internacional de contabilidad (Asociación General Especial) y emitido una opinión de auditoría estándar sin reservas. La auditoría confirmó que: sobre la base de los ingresos de explotación en 2020, la tasa de crecimiento de los ingresos de explotación de la empresa en 2021 fue del 28,82%, con una tasa de crecimiento superior al 15%; Sobre la base del beneficio neto de 2020, la tasa de crecimiento del beneficio neto de la empresa en 2021 es del 142,01%, con una tasa de crecimiento superior al 30%. Tras el examen del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021 otorgó por primera vez a los sujetos de incentivos, además de 84 personas que abandonaron el empleo, un sujeto de incentivos para la evaluación de la actuación profesional individual en 2021 fue “e – descalificado”, la proporción de la participación en el poder disponible en el período en curso fue del 0%, los otros 771 sujetos de incentivos para la evaluación de la actuación profesional individual en 2021 fueron superiores a C, la proporción de la participación en el poder disponible en el período en curso fue del 100%.
Ajuste del precio de ejercicio de la primera opción de compra de acciones
Considerando que la Sociedad celebró la junta general anual de accionistas de 2020 el 22 de junio de 2021, examinó y aprobó el plan de distribución de la equidad de 2020, convocó la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021 el 15 de septiembre de 2021, examinó y aprobó el plan de distribución de la equidad de 2021, de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021 (proyecto), si la sociedad tiene reservas de capital para aumentar el capital social, distribuir dividendos de acciones, dividir las acciones, distribuir acciones, El precio de ejercicio de la opción de compra de acciones se ajustará en consecuencia. Por lo tanto, de acuerdo con el método de ajuste del plan de incentivos de opciones de acciones 2021 (proyecto), el precio de ejercicio de las opciones de acciones concedidas por primera vez en el plan de incentivos de opciones de acciones 2021 se ajusta de 3,72 Yuan / acción a 3,54 Yuan / acción.
Cancelación de algunas opciones sobre acciones
Debido a que 84 sujetos de incentivos abandonan el trabajo por razones personales, de acuerdo con el “Plan de incentivos de opciones de acciones 2021 (proyecto)”, ya no tienen la calificación de incentivo, el número total de opciones de acciones que han sido concedidas y no han sido ejercidas 1744280 serán canceladas, la lista de sujetos de incentivos se ajustará de 856 a 772.
Además, debido a que el resultado de la evaluación del desempeño individual es e, de acuerdo con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de opciones de acciones 2021 de la empresa, la proporción de derechos viables en el período en curso es del 0%, y un total de 45.630 opciones de acciones en el primer período de ejercicio Se cancelarán.
En resumen, la empresa tiene la intención de cancelar un total de 1789910 opciones de compra de acciones, el plan de incentivos de opciones de compra de acciones de la empresa en 2021 adjudicó por primera vez el número de opciones de compra de acciones de 3358850 a 3178940, lo que representa el 1,34% del capital social total de la empresa.
Iv) Aprobación y autorización de las cuestiones mencionadas
En la 28ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 6 de junio de 2022, se examinaron y aprobaron las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por el plan de incentivos de la opción de compra de acciones en 2021.
