Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Cuadro de autoevaluación del plan de incentivos de capital en 2022
Nombre de la empresa: Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) Stock Code: Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) Independent Financial Advisor: Shenzhen Value online Advisory Co., Ltd.
Si existe tal
Número de serie (Sí / no / no se aplica la observación)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Si el informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido emitido por contadores públicos certificados no
1.
Informe de auditoría en el que se presentan o no pueden formularse observaciones
2 el control interno del último informe financiero anual ha sido negativo por CPA
Informe de auditoría en el que se presentan o no pueden formularse observaciones
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, ha habido casos de incumplimiento de las leyes, reglamentos, estatutos y compromisos públicos
Situación de la distribución de beneficios
4 si existen otras circunstancias inadecuadas para la aplicación del incentivo de capital no
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
Concesión de préstamos y otras formas de apoyo financiero a los beneficiarios de incentivos
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
¿Incluye a los accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada?
En caso afirmativo, indica el controlador internacional y su cónyuge, padres, hijos y empleados extranjeros que no
Necesidad y racionalidad de que las personas mencionadas se conviertan en objeto de incentivos
Incluye directores independientes y supervisores no
9 si la bolsa de valores ha identificado a una persona inapropiada en los últimos 12 meses
¿Ha sido identificado por la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales como candidato inadecuado en los últimos 12 meses?
¿Ha sido rechazada por la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales por violaciones graves de las leyes y reglamentos en los últimos 12 meses?
Sanciones administrativas o medidas de prohibición de entrada en el mercado
¿Tiene la condición de que no pueda actuar como Director o directivo superior de la empresa de conformidad con el derecho de sociedades?
Forma
¿13 existen otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos?
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
15 las acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez
Si la cantidad acumulada supera el 20% del capital social total de la empresa
16 si las acciones acumuladas concedidas a un único objeto de incentivo superan el 1% del capital social total de la empresa
17 si la proporción de derechos reservados del objeto de incentivo no supera el derecho de subvención previsto en el plan de incentivos de capital es la siguiente:
20% del beneficio
No se aplica a los directores, los altos directivos y los accionistas que posean más del 5% de las acciones individuales o colectivas
O el controlador real y su cónyuge, padres, hijos y empleados extranjeros, incentivos de capital
Si el proyecto de plan ha enumerado su nombre, cargo y número de mandatos
19 si el período de validez del plan de incentivos de capital no excede de 10 años a partir de la fecha de autorización
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
21 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
En comparación con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital, indicar si existen o no
La situación en que las empresas municipales no pueden aplicar el incentivo de capital y el objeto del incentivo no puede participar en el incentivo de capital es la siguiente:
Forma; Explicar si la aplicación del plan de incentivos de capital conduce a la inconformidad de la distribución de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa
Condiciones de inclusión en la lista
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
El número de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de capital y su participación en el capital social total de las empresas que cotizan en bolsa
Proporción; En caso de aplicación gradual, el número de acciones que se concederán y su participación en el capital social de la sociedad cotizada
Proporción del total; En caso de que se establezcan derechos reservados, el número de derechos reservados y el incentivo a la participación son:
La proporción del capital total previsto; Todos los planes de incentivos de capital cubiertos durante el período de validez
Si el total de acciones subyacentes supera el 20% del total de acciones de la empresa y su método de cálculo
Descripción
Además de la parte reservada, el objeto del incentivo es el Director o el personal directivo superior de la empresa;
Revelará su nombre, cargo, número de derechos e intereses que puedan concederse, e incentivos para la participación en el capital social.
La proporción del total de derechos e intereses que se han de conceder; Otros objetos de estímulo (individualmente o según proceda) son:
El número de derechos e intereses que pueden concederse y la proporción del total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos a la propiedad; Con
Y los incentivos individuales concedidos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez
Explicación de si las acciones de la empresa superan el 1% del capital social total de la empresa
El período de validez, la fecha de autorización o la fecha de autorización del plan de incentivos de capital se determinarán de la siguiente manera:
Fecha de validez, disposición del período de bloqueo, etc.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de las opciones sobre acciones y la parte que las determina
Ley. No se han adoptado las disposiciones de los artículos 23 y 29 de las medidas de gestión de los incentivos de capital
En caso de que el precio de subvención o el precio de ejercicio se determinen mediante el método de fijación de precios, la base de fijación de precios y el método de fijación de precios serán los siguientes:
El director independiente y el asesor financiero independiente verificarán si el precio perjudica a la empresa que cotiza en bolsa.
Intereses de los accionistas minoritarios
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses.
En caso de que se proponga conceder derechos por etapas,
Se revelarán las condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses cada vez; En caso de que se pretenda ejercer los derechos e intereses a plazos, el interesado deberá:
Cuando se revelen las condiciones para que el objeto incentivador ejerza sus derechos e intereses cada vez; Acuerdo sobre la concesión y el ejercicio de derechos e intereses
Si no se cumplen las condiciones, los derechos e intereses conexos no se aplazarán hasta el siguiente período; Por ejemplo, los incentivos incluyen a los directores
Y el personal directivo superior revelarán los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador; Sí.
Si se divulgan los indicadores de evaluación del desempeño para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador, se revelará plenamente el conjunto de indicadores.
El carácter científico y la racionalidad del índice; Cuando la empresa aplique simultáneamente un plan de incentivos multifásicos para las acciones, y
Si el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos a plazo es inferior al del plan de incentivos a plazo, se explicará plenamente el original.
Causa y racionalidad
Procedimientos para la concesión de derechos e intereses por parte de la empresa y para el ejercicio de los derechos e intereses por parte del objeto incentivador; Debe quedar claro que
Garantizar que las empresas que cotizan en bolsa no puedan conceder acciones restringidas y que el objeto incentivador no pueda ejercer sus derechos e intereses;
Período
El método de ajuste de la cantidad de capital, el precio de ejercicio y el plan de incentivos de capital
Procedimientos (por ejemplo, métodos de ajuste para la aplicación de planes de distribución de beneficios, derechos, etc.)
Método de tratamiento contable de los incentivos a la participación, precio razonable de las acciones restringidas o de las opciones sobre acciones
El valor de los parámetros importantes del modelo de valoración y su racionalidad.
Gastos acumulados y su influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
El cambio de control, la fusión, la separación y el cambio de posición de la empresa son los siguientes:
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital en caso de renuncia, muerte, etc.
Los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y del objeto de la motivación, las controversias pertinentes o la solución de controversias son:
Mecanismo
Los documentos de divulgación de información relativos al plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa no son falsos
Una promesa de registro, declaración engañosa u omisión material; Documentos de divulgación pertinentes del objeto de incentivo
La existencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes que den lugar a la no conformidad con la concesión de derechos o
El compromiso de devolver todos los beneficios a la empresa en el ejercicio de sus derechos e intereses. Recompra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa
Criterios desencadenantes y plazos, precios de recompra y cálculo de los ingresos de los procedimientos de cancelación y recuperación de ingresos
Principios, procedimientos operativos, plazos de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
22 include Corporate Performance Indicators and Individual Performance Indicators of Incentive objects is
23 si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, si es ventajoso es
Promover la competitividad de las empresas
Sobre la base de los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria, no se aplican al menos tres empresas de referencia seleccionadas
25 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento para el período de restricción de la venta, el período de atribución y el período de ejercicio
26 el intervalo entre la fecha de registro autorizada de las acciones restringidas (clase I) y la primera fecha de liberación no es aplicable durante un período no inferior a un a ño
27 no se aplica el plazo de no menos de 12 meses para la liberación de cada período
28 si la proporción de acciones restringidas liberadas en cada período no supera el 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador
29 si el intervalo entre la fecha de concesión de las acciones restringidas (categoría II) y la fecha de la primera asignación es inferior a un año no aplicable
30 no se aplica un plazo de no menos de 12 meses para cada período de atribución
31 no se aplica si la proporción de atribución de cada período no supera el 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador
32 si el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial es inferior a un año no
Si la fecha de inicio del período de ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior a la fecha de expiración del período de ejercicio anterior es
34 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses es
Si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período de la opción de compra de acciones no supera el objetivo del incentivo
50% del total de opciones sobre acciones
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso para las empresas que cotizan en bolsa
Expresar opiniones sobre el desarrollo continuo y la existencia de daños evidentes a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico, y
Expresar opiniones profesionales sobre las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos
Si las empresas que cotizan en bolsa cumplen las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital social
Condiciones de estímulo
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a las normas de las medidas de gestión de los incentivos de capital es el siguiente:
Fix
Si la formulación, el examen y la publicidad de los planes de incentivos de capital se ajustan a los procedimientos de la Ley de incentivos de capital sí
Disposiciones de las medidas de gestión de incentivos
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a las “medidas de gestión de los incentivos de capital” y
Disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes
Si la empresa que cotiza en bolsa ha realizado la divulgación de información de conformidad con los requisitos pertinentes de la c
Obligación
Si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan apoyo financiero a los objetivos de los incentivos o no
¿Existe un plan de incentivos de capital que perjudique significativamente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas?
Violaciones de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
¿No es aplicable el Director previsto como objeto de incentivos o el Director Asociado con él?
De conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital
Otras cuestiones que deben aclararse son las siguientes:
38 si una empresa cotizada contrata a un asesor financiero independiente, la profesión de la que se publica el informe del asesor financiero independiente es la siguiente:
Si el dictamen está completo y cumple los requisitos de las medidas de gestión
Examen de los requisitos de cumplimiento de los procedimientos
39.
