Código de valores: Great Wall Motor Company Limited(601633) abreviatura de valores: Great Wall Motor Company Limited(601633) número de anuncio: 2022 – 085 Código de obligaciones convertibles: 113049 abreviatura de obligaciones convertibles: Faw
Great Wall Motor Company Limited(601633)
Anuncio sobre la conversión de bonos convertibles en acciones y los resultados del ejercicio autónomo y los cambios en las acciones del plan de incentivos restrictivos de acciones y opciones sobre acciones para 2020
El Consejo de Administración y todos los directores de la empresa se asegurarán de que el contenido del presente anuncio no contenga registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán la responsabilidad individual y solidaria de la autenticidad, exactitud e integridad de su contenido.
Consejos importantes:
Conversión de bonos convertibles en acciones: durante el período comprendido entre el 1 de mayo de 2022 y el 31 de mayo de 2022, se ha convertido en acciones de la empresa un total de 60.000 yuan de “bonos convertibles de changqi”. El número de conversión de acciones es de 1.576 acciones, lo que representa el Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) % del total de acciones emitidas por la empresa antes de la conversión de bonos convertibles en acciones. Desde el 17 de diciembre de 2021 hasta el 31 de mayo de 2022, un total acumulativo de 1.187000 Yuan de “bonos changqi” se han convertido en acciones de la empresa, el número acumulativo de acciones transferidas es de 31.108 acciones, lo que representa el 0000337% del total de acciones emitidas por la empresa antes de la conversión de bonos convertibles en acciones.
Situación de los bonos convertibles no convertibles: al 31 de mayo de 2022, el importe de los bonos convertibles no convertibles ascendía a 3.498813.000 Yuan, lo que representaba el 99,96% del total de emisiones de bonos convertibles.
Resultados del ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por el plan de incentivos de acciones de 2020: el número de opciones de compra de acciones ejecutables concedidas por primera vez por el plan de incentivos de acciones de 2020 en el segundo período de ejercicio es de 27894058 acciones, el modo de ejercicio es independiente, El período de ejercicio es del 5 de mayo de 2022 al 26 de abril de 2023. En mayo de 2022 se emitieron 2.283874 acciones, lo que representa el 81,85% del total de opciones de acciones ejecutables concedidas por primera vez en el segundo período de ejercicio.
Resultados del ejercicio de la opción de compra de acciones reservada en el plan de incentivos de acciones de 2020: el número de opciones de compra de acciones reservadas para el primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones reservadas en el plan de incentivos de acciones de 2020 es de 7.462500 acciones, el modo de ejercicio es independiente y el período de ejercicio es del 5 de mayo de 2022 al 27 de enero de 2023. En mayo de 2022, el ejercicio de 0 acciones representó el 0,00% del total de opciones de acciones ejecutables durante el primer período de ejercicio.
Canje de deuda convertible por acciones
Situación general de la emisión y cotización de bonos convertibles
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Great Wall Motor Company Limited(601633) \ \
De acuerdo con la decisión de autorregulación de la bolsa de Shanghai [2021] No. 287, los bonos convertibles de la empresa por valor de 3.500 millones de yuan se cotizaron y negociaron en la bolsa de Shanghai a partir del 8 de julio de 2021. Los bonos se denominan “bonos convertibles de vapor largo” y el Código de bonos “113049”.
El precio inicial de la conversión de acciones es de 38,39 Yuan / acción, ya que el 20 de octubre de 2021 y el 20 de mayo de 2022, respectivamente, llevaron a cabo la distribución de beneficios en 2021 y la distribución de beneficios en 2021. El 20 de julio de 2021, el 8 de septiembre de 2021, el 9 de noviembre de 2021 y el 15 de abril de 2022 se completaron la primera subvención del plan de incentivos de capital para 2020 a la recompra parcial de acciones restringidas, el registro de la subvención del plan de incentivos de capital para 2021 a las acciones restringidas, la primera subvención del plan de incentivos de capital para 2020 y la subvención de la reserva a la recompra parcial de acciones restringidas y la cancelación, En 2020, el plan de incentivos a las acciones otorgó por primera vez la recompra parcial de acciones restringidas y la cancelación de acciones, y el capital social cambió debido a la aplicación de la opción de compra de acciones por parte de la empresa.
Ii) Conversión de bonos convertibles en acciones
El período de conversión de la emisión pública de bonos changqi por acciones es del 17 de diciembre de 2021 al 9 de junio de 2027. Entre el 1 de mayo de 2022 y el 31 de mayo de 2022, un total de 60.000 yuan de “bonos convertibles de changqi” se han convertido en acciones de la empresa, el número de acciones convertibles es de 1.576 acciones, lo que representa el Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) % del total de acciones emitidas por la empresa antes de la conversión de bonos convertibles en acciones. Desde el 17 de diciembre de 2021 hasta el 31 de mayo de 2022, un total acumulativo de 1.187000 Yuan de “bonos changqi” se han convertido en acciones de la empresa, el número acumulativo de acciones transferidas es de 31.108 acciones, lo que representa el 0000337% del total de acciones emitidas por la empresa antes de la conversión de bonos convertibles en acciones.
Al 31 de mayo de 2022, el importe de los bonos convertibles no convertibles ascendía a 3.498813.000 Yuan, lo que representaba el 99.966086% de la emisión total de bonos convertibles.
Estado de los cambios en el capital social causados por la conversión de obligaciones convertibles en acciones
Después del cambio actual antes del cambio de la categoría de valores
(Unidad: acciones) número (acciones) proporción (%) número (acciones) proporción (%)
Acciones negociables restringidas 423098750460423098750,46 (acciones a)
Circulación sin restricciones 609381086565,981576609381244165,98 acciones (acciones a)
Acciones H 309954000033,56 0309954000033,56
Total de acciones 923566074010015769235662316100
Ejercicio autónomo del plan de incentivos restrictivos de acciones y opciones de compra de acciones en 2020
Procedimientos de examen y aprobación cumplidos y divulgación de información
El 30 de enero de 2020, la empresa celebró la 29ª reunión de la 6ª Junta Directiva y la 19ª Reunión de la 6ª Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones y opciones sobre acciones (proyecto) y su resumen para 2020, la propuesta sobre el método de evaluación de la Aplicación del plan de incentivos restrictivos de acciones y opciones sobre acciones para 2020, Para más detalles, véase el anuncio pertinente emitido por la empresa en los medios de comunicación designados el 30 de enero de 2020.
El 13 de marzo de 2020, la empresa convocó la 31ª Reunión de la 6ª Junta Directiva y la 20ª reunión de la 6ª Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones y opciones de compra de acciones para 2020 (proyecto revisado) y su resumen, la propuesta sobre el método de Evaluación de la aplicación del plan de incentivos restrictivos de acciones y opciones de compra de acciones para 2020 (proyecto revisado), El proyecto de ley sobre las medidas de gestión del mecanismo de incentivos a largo plazo (versión revisada) se detalla en el anuncio de la empresa publicado en los medios de comunicación designados el 13 de marzo de 2020.
Del 13 de marzo de 2020 al 23 de marzo de 2020, la empresa dio a conocer el nombre y la posición del objeto de incentivo que se otorgó por primera vez en la plataforma OA del sitio web de la empresa. Después de la expiración de la publicidad, la Junta de supervisores verificó la lista de objetos de incentivos que se adjudicaron por primera vez al plan de incentivos y explicó la situación de la publicidad, como se detalla en el anuncio publicado por la empresa en los medios de comunicación designados el 24 de marzo de 2020.
Para más detalles sobre el uso de información privilegiada por parte de las personas con información privilegiada del plan de incentivos para comprar y vender acciones de la empresa entre el 30 de julio de 2019 y el 30 de enero de 2020, véase el anuncio pertinente emitido por la empresa en los medios de difusión de información designados el 15 de abril de 2020.
El 15 de abril de 2020, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2020, la primera Junta de accionistas de la clase H de 2020 y la primera Junta de accionistas de la clase a de 2020, y examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones y opciones sobre acciones de 2020 (proyecto revisado una vez) y su resumen. Para más detalles, véase el anuncio de la empresa en los medios de comunicación designados el 15 de abril de 2020.
El 27 de abril de 2020, la empresa celebró la 34ª Reunión de la Sexta Junta Directiva y la 23ª reunión de la Sexta Junta de supervisores, y examinó y aprobó la “propuesta de ajuste de la lista de objetivos de incentivos y el número de subvenciones del plan de incentivos de acciones y opciones de compra de acciones restringidas 2020” y la “propuesta de concesión de acciones o opciones de compra de acciones restringidas al objetivo de incentivos del plan de incentivos de acciones y opciones de compra de acciones restringidas 2020”. The independent non – Executive Director of the company expressed Independent views on Adjusting the list and quantity of Incentive objects and Granting Stock options to incentive objects. La Junta de supervisores emitió un dictamen de verificación en el sentido de que se cumplían las condiciones para la primera concesión de la opción de compra de acciones, que la calificación principal del objeto de incentivo concedido era legal y válida y que la empresa estaba de acuerdo con la fecha de concesión determinada. Para más detalles, véase el anuncio publicado por la empresa en los medios de comunicación designados el 27 de abril de 2020.
El 4 de junio de 2020, la empresa completó el registro de la primera concesión del plan de incentivos restrictivos de acciones y opciones sobre acciones en 2020. Un total de 14 participantes renunciaron a la opción de compra de acciones por razones personales. Por lo tanto, la empresa otorgó un total de 87.065300 opciones de acciones a 1.651 personas. Para más detalles, véase el anuncio publicado por la empresa en los medios de comunicación designados el 4 de junio de 2020.
El 24 de julio de 2020, la empresa celebró la quinta reunión del séptimo Consejo de Administración y la tercera reunión del séptimo Consejo de supervisión. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de recompra de las acciones restringidas concedidas por primera vez y el precio de ejercicio de las opciones de compra de acciones concedidas por primera vez en el plan de incentivos de acciones y opciones de compra de acciones restringidas de la empresa en 2020, y el proyecto de ley sobre la cancelación de la recompra de acciones restringidas concedidas por primera vez y la cancelación de las opciones de compra de acciones concedidas por primera vez en el plan de incentivos de acciones y opciones de compra de acciones restringidas de la empresa en Conviene en que la empresa cancele algunas de las opciones de compra de acciones de los beneficiarios de los incentivos para la separación del servicio o la reubicación de puestos y ajuste el precio de ejercicio de las opciones de compra de acciones concedidas por primera vez de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos restrictivos de compra de acciones y opciones de compra de acciones para 2020 (en adelante, el plan de incentivos de compra de acciones para 2020). Se cancelaron 309100 opciones de compra de acciones concedidas por primera vez pero no ejecutadas, y el precio de ejercicio ajustado de las opciones de compra de acciones concedidas por primera vez fue de 8,48 Yuan / acción. Para más detalles, véase el anuncio publicado por la empresa el 24 de julio de 2020 en los medios de comunicación designados para la divulgación de información.
El 28 de enero de 2021, la compañía convocó la 13ª reunión del séptimo Consejo de Administración, examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la primera concesión de la recompra de acciones restringidas y la cancelación de la primera concesión de la opción de acciones restringidas en el plan de incentivos de acciones y opciones de acciones restringidas de la Compañía en 2020”, y acordó cancelar la opción de acciones del objeto de incentivos de salida de la compañía. Se propone cancelar 435300 opciones sobre acciones concedidas por primera vez pero no ejecutadas. Para más detalles, véase el anuncio publicado por la empresa en los medios de comunicación designados el 28 de enero de 2021.
El 28 de enero de 2021, de conformidad con la autorización de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2020, la primera Junta de accionistas de la clase H en 2020 y la primera Junta de accionistas de la clase a en 2020, la empresa convocó la 13ª reunión del séptimo Consejo de Administración y la décima Reunión de la séptima Junta de supervisores, y examinó y aprobó la propuesta sobre la concesión de acciones restringidas reservadas o opciones sobre acciones a los sujetos de incentivos. La fecha de concesión de la opción de compra de acciones reservada por la empresa es el 28 de enero de 2021. El precio de ejercicio de 42,15 Yuan / acción fue otorgado a 558 sujetos de incentivos 18.388000 opciones de acciones.
El 12 de marzo de 2021 se celebró la 14ª reunión del séptimo Consejo de Administración, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de recompra de las acciones restringidas y el precio de ejercicio de las opciones de compra de acciones concedidas por primera vez por el plan de incentivos de acciones y opciones de compra de acciones restringidas de la empresa en 2020. La empresa ajusta el precio de ejercicio de la primera opción de compra de acciones. El precio de ejercicio ajustado de la primera opción de compra de acciones es de 8,20 Yuan / acción. Para más detalles, véase el anuncio publicado por la empresa en los medios de comunicación designados el 12 de marzo de 2021.
El 31 de marzo de 2021, la empresa convocó la 16ª reunión del séptimo Consejo de Administración, examinó y aprobó la propuesta sobre la primera concesión de la recompra parcial de acciones restringidas y la cancelación de la primera concesión de la opción de compra de acciones restringidas y la cancelación de la primera concesión de la opción de compra de acciones restringidas en el plan de incentivos de acciones y opciones de compra de acciones restringidas de la empresa en 2020, y acordó que los resultados anuales de la evaluación del desempeño personal de la empresa para la cancelación de la renuncia, la transferencia de puestos, la degradación o el objeto de incentivos
