Chuan Cai Securities Co., Ltd.
Sobre
Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd.
Emisión de acciones a objetos específicos
De
Emisión de cartas de recomendación
Patrocinador (asegurador principal)
17 / F, Block B, Zhonghai International Center, no. 177, Jiaozi Avenue, High Tech Zone, Chengdu, China (Sichuan) Free Trade Zone
Mayo de 2002
Declaración
Esta institución patrocinadora y sus representantes designados, Wang JUNYAO y Yang Sheng, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas para el registro”), las normas detalladas para la aplicación de las operaciones de emisión y suscripción de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas detalladas para la aplicación del GEM”), Las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas sobre el contenido y el formato de la divulgación de información empresarial para la emisión de valores no. 27 – la Carta de recomendación para la emisión y el informe sobre la labor de recomendación, y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, serán honestos y honrados, diligentes y responsables, emitirán esta carta de recomendación para la emisión en estricta conformidad con las normas comerciales, las normas profesionales y las normas éticas establecidas de conformidad con la ley, y garantizarán la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los documentos emitidos.
Catálogo
Explicación… Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores… 5. Introducción al personal de la organización patrocinadora… 5. Información básica del emisor… Los accionistas controladores y los controladores reales del emisor… 8. Principales datos financieros e indicadores financieros del emisor 15. Plan de distribución actual Descripción de la relación entre el patrocinador y el emisor 22 VII. Procedimientos de auditoría interna y opiniones básicas de la organización patrocinadora Sección 2 compromisos del patrocinador De conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China, as í como las normas comerciales pertinentes de la bolsa de valores de Shenzhen, la institución patrocinadora ha llevado a cabo una investigación de diligencia debida y una verificación cuidadosa del emisor, sus accionistas controladores y los controladores reales, y ha convenido en recomendar al emisor que emita acciones a un objeto específico y que cotice en bolsa esta vez, y ha emitido la Carta de recomendación de emisión de conformidad con ella. 27 2. The recommendation Institution also makes the following Commitments on the issue of Securities listed Recommendation business management measures article 26:… Sección 3 opiniones de recomendación sobre esta emisión de valores… 29 1. Conclusión de la recomendación sobre la emisión y cotización de valores… 29 2. Verificación de los procedimientos de adopción de decisiones del emisor Descripción de las condiciones de emisión de esta emisión de valores Opiniones de verificación de la institución patrocinadora sobre la política de distribución de beneficios del emisor… Opiniones de verificación sobre cuestiones relativas a la aplicación por el emisor de las “Directrices sobre cuestiones relativas a la oferta inicial y la refinanciación, la reestructuración de activos importantes y el rendimiento al contado diluido”… De conformidad con las opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de los riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión, la verificación de la contratación de terceros por las empresas de valores y los emisores en actividades bancarias de inversión. Los principales riesgos de esta emisión del emisor… Evaluación de las perspectivas de desarrollo del emisor 52.
Interpretación
A los efectos de la presente recomendación, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado:
Explicación abreviada
Hunan lingpai dazhi Science and Technology Co., Ltd.
Esta emisión, esta emisión a un objeto específico, esta emisión a un objeto específico se refiere a la tecnología dazhi esta emisión de acciones al accionista mayoritario hopa Power
This issue Recommendation refers to the issuance Recommendation of Sichuan Finance Securities Co., Ltd. On the issuance of shares to specific Objects By Hunan lingpai dazhi Science and Technology Co., Ltd.
La fecha de referencia de la fijación de precios se refiere a la fecha de publicación de la resolución de la cuarta reunión del quinto Consejo de Administración sobre la emisión de acciones a determinados destinatarios (es decir, el 31 de marzo de 2022).
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
El período de presentación de informes y el período trienal más reciente se refieren a los años 2019, 2020, 2021 y enero a marzo de 2022.
Fecha de cierre del informe: 31 de marzo de 2022
Al final del período que abarca el informe se refieren a finales de 2019, 2020, 2021 y marzo de 2022.
Los estatutos se refieren a los Estatutos de Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd.
La Junta General de accionistas se refiere a la Junta General de accionistas de Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd.
The Board refers to the Board of Directors of Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd.
Yuan, 10.000 y 100 millones de yuan se refieren a Yuan, 10.000 y 100 millones de yuan.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange and Shenzhen Stock Exchange refer to Shenzhen Stock Exchange
Sichuan caicai Securities Co., Ltd.
Hengpa Power and controlled Shareholder refers to Hunan hengpa Power Partnership (Limited Partnership), the controlled Shareholder of the company, the issuing object and Subscriber Party issued to specific Object this time
Productos Químicos de ingeniería de superficies: productos químicos utilizados en la industria de ingeniería de superficies que confieren resistencia a la corrosión, resistencia al desgaste, decoración u otras funciones especiales a los productos
Nota: 1. En la recomendación de la presente publicación, los totales de algunos cuadros pueden diferir ligeramente de la suma de los valores de los subtemas, debido al redondeo; 2. A menos que se especifique otra cosa, los datos financieros de esta recomendación son los datos de calibre de los estados financieros consolidados.
Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores
Introducción al personal de la organización patrocinadora
Representante patrocinador
Sichuan Finance Securities Co., Ltd. Autoriza a los representantes de la recomendación específicamente responsables de este proyecto de emisión a ser Wang JUNYAO y Yang Sheng, cuya práctica de recomendación es la siguiente:
Wang JUNYAO, Male, sponsor Representative, with legal Professional qualification. Comenzó a trabajar en la banca de inversión en 2010. Ha participado sucesivamente en Dr.Peng Telecom&Media Group Co.Ltd(600804) ( Dr.Peng Telecom&Media Group Co.Ltd(600804) ), Baotailong New Materials Co.Ltd(601011) ( Baotailong New Materials Co.Ltd(601011) ) proyectos de refinanciación, en el proceso de práctica de la actividad de recomendación estrictamente de conformidad con las “medidas de gestión de la actividad de recomendación para la emisión de valores y la inclusión en la lista” y otras disposiciones pertinentes, con un buen historial de práctica.
Yang Sheng, Male, Sponsorship Representative, started in Investment Banking in 1999, has been responsible for or participated in the Underwriting or sponsorship of IPO projects such as Ruitai Materials Technology Co.Ltd(002066) ( Ruitai Materials Technology Co.Ltd(002066) ), Daqing Huake Company Limited(000985) ( Daqing Huake Company Limited(000985) ) and refinanciation projects such as Gansu Dunhuang Seed Group Co.Ltd(600354) ( Gansu Dunhuang Seed Group Co.Ltd(600354) ) and China Aviation Sanxin ( Hainan Development Holdings Nanhai Co.Ltd(002163) ). En el proceso de práctica de las empresas de recomendación, se observan estrictamente las “medidas de gestión de las empresas de recomendación para la emisión y cotización de valores” y otras disposiciones pertinentes, y los registros de práctica son buenos.
Ii) copatrocinador del proyecto
Ren Meiji, varón, graduado, comenzó a participar en el negocio de la banca de inversión en 2016, ha participado en el proyecto de refinanciación de Dr.Peng Telecom&Media Group Co.Ltd(600804) ( Dr.Peng Telecom&Media Group Co.Ltd(600804) ), Baotailong New Materials Co.Ltd(601011) ( Baotailong New Materials Co.Ltd(601011) ), en el curso de la práctica de la actividad de recomendación, se adhiere estrictamente a las “medidas de gestión de la actividad de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa”, y tiene un buen historial de práctica.
Otros miembros del equipo del proyecto
Otros miembros del equipo del proyecto de emisión de valores incluyen Cao Lingxiao, Zhao Heng, qu zhanping y Liu Wei. Estas personas tienen experiencia laboral en el negocio de la recomendación, en el proceso de práctica del negocio de la recomendación se adhieren estrictamente a las “medidas de gestión del negocio de la recomendación de la emisión de valores cotizados” y otras disposiciones pertinentes, buenos registros de práctica. Información básica del emisor
Información básica
Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd.
Nombre en inglés: Hunan Lead Power dazhi Technology Incorporated Company
Dirección registrada: jinwei Road, Guiyang Industrial Park, Qidong County, Hengyang City, Hunan Province
Dirección de la Oficina: 17 / F, chuangxing Valley, hengzhou Avenue Mobile Internet Industrial Park, Hi – Tech Zone, Hengyang, Hunan
Código de acciones: Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530)
Lugar de cotización: Shenzhen Stock Exchange
Capital social: 15813945000 Yuan
Representante legal: Ye shanjin
Secretario de la Junta: Shen Yumin
Código unificado de crédito social: 914401745998274y
Código postal: 421200
Sitio web de Internet: www.dzpower. Com.
Correo electrónico: [email protected].
Tel.: 0734 – 8813813
Fax: 0734 – 8813813
Ámbito de aplicación: artículos generales: fabricación de baterías; Ventas de baterías; Recuperación y utilización escalonada de baterías de energía de desecho de vehículos de nueva energía (excluida la gestión de desechos peligrosos); Servicios Técnicos, desarrollo tecnológico, asesoramiento técnico, intercambio de tecnología, transferencia de tecnología, difusión de tecnología; Realizar actividades de inversión con fondos propios; Servicios de asesoramiento en materia de información (excluidos los servicios de asesoramiento en materia de licencias); Importación y exportación de tecnología; Importación y exportación de mercancías; Investigación y desarrollo de pruebas de ingeniería y tecnología; Desarrollo de software; Ventas de software; Fabricación de equipos de transmisión, distribución y control; Investigación y desarrollo de tecnologías de reciclado de recursos; Servicios de asesoramiento ambiental; Consulta técnica sobre el Servicio de reciclado de recursos; Investigación y desarrollo de nuevas tecnologías energéticas; Fabricación de productos químicos especiales (excluidos los productos químicos peligrosos); Venta de productos químicos especiales (excluidos los productos químicos peligrosos); Investigación y desarrollo de nuevos materiales y tecnologías (además de los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley, las actividades comerciales se llevarán a cabo independientemente de conformidad con la Ley sobre la base de la licencia comercial).
Tipo de emisión de valores
Esta emisión se refiere a la emisión de acciones ordinarias RMB (acciones a) a determinados destinatarios.
Estructura de la propiedad del emisor y situación de los diez principales accionistas
1. La última estructura de propiedad del emisor
A finales de marzo de 2022, la estructura de propiedad del emisor era la siguiente:
2. Los diez principales accionistas del emisor
A finales de marzo de 2022, las participaciones de los diez principales accionistas de la empresa eran las siguientes:
Número de serie nombre de los accionistas
Cai Zhihua 5350769033,84
1 de los cuales: número y proporción de acciones con derecho a voto 1399789885
Número de acciones con derecho a voto renunciado 39509792 –
Hunan hengpa Power Partnership (Limited Partnership) 4736571129.95
Liu hongxia (cónyuge del Sr. Cai Zhihua) 66179594.18
De las cuales: número y proporción de acciones con derecho a voto 672659 0,43
Número de acciones con derecho a voto renunciado 5945300 –
4 Rose Capital Limited 50943003,22
5 Rose Holdings Limited 2.800000 1,77
Número de serie nombre de los accionistas
Yan xihui
