Shenzhen Value online Consultant Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio de 2002
Catálogo
El primer capítulo explica… En el capítulo II se declara que: Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal de este plan de incentivos… 7. La fuente de las acciones de este plan de incentivos… 7 2. Número de acciones objeto de este plan de incentivos… 7. Alcance y distribución de los objetos de estímulo… 7. Período de validez, fecha de autorización, período de espera, fecha de validez, período de prohibición de la venta del plan de incentivos. El precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y su método de determinación… 6. Condiciones de concesión y ejercicio de las opciones sobre acciones Otros elementos de este plan de incentivos… Capítulo V opinión del asesor financiero independiente 19 1. Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital 19 2. Opiniones de verificación sobre el método de fijación de precios de los derechos e intereses del plan de incentivos actual… Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos a la participación en la empresa Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de la empresa… Opiniones de verificación sobre si este plan de incentivos es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa… 25 VI. Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas. 25
Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 27 I. Catálogo de documentos de referencia… Ubicación de los documentos de referencia 27
Capítulo 1 interpretación
A menos que se especifique otra cosa en el presente informe, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
Contenido explicativo
La empresa, la empresa o la empresa cotizada se refiere al plan de incentivos de capital y al plan de incentivos de capital.
Plan de incentivos, plan de incentivos, plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2022
Remar
El plan de incentivos (proyecto) se refiere al plan de incentivos de opciones sobre acciones (proyecto) para 2022.
The present report and this Independent Financial Advisor refer to the Independent Financial Advisor Report of Shenzhen Value online Advisory Co., Ltd. On the Stock Option Incentive Plan (Draft) of Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Shenzhen Value online Consulting Co., Ltd.
La opción de compra de acciones y la opción de compra de acciones se refieren al derecho de la empresa a comprar un determinado número de acciones a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado.
El capital social total se refiere al capital social total emitido por la sociedad en el momento de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas.
Los objetivos de los incentivos se refieren al personal técnico de la columna vertebral de las empresas (incluidas las filiales y las filiales de control) que reciben opciones sobre acciones en el plan.
Período de validez: desde la fecha de la autorización de la opción de compra de acciones hasta la fecha de la ejecución o cancelación de la opción de compra de acciones concedida al objeto incentivador
La fecha de autorización se refiere a la fecha en que la empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
El período de espera es el período de tiempo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de viabilidad de la opción de compra de acciones.
El acto de ejercer la opción de compra de acciones que posee el objeto incentivador de conformidad con el presente plan, en el que el derecho de ejercicio se refiere al acto de compra de las acciones subyacentes por el objeto incentivador de conformidad con las condiciones establecidas en el presente plan.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el plan.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para el ejercicio de las opciones sobre acciones por parte de los sujetos de incentivos en el marco del plan.
La Junta General de accionistas se refiere a la Junta General de accionistas de la sociedad.
El Consejo de Administración es el Consejo de Administración de la empresa.
El Comité de remuneración y evaluación se refiere al Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía no. 1 de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM – gestión empresarial.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las medidas de gestión de la evaluación se refieren a las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2022.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange, Shenzhen Stock Exchange
Securities Registration and Settlement Agency refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Settlement Co., Ltd.
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Nota: 1. Los datos financieros y los indicadores financieros mencionados en el presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se especifique otra cosa, se refieren a los datos financieros del calibre de los estados financieros consolidados y a los indicadores financieros calculados sobre la base de esos datos financieros.
2. Las discrepancias en la suma de los totales parciales y los detalles del presente informe del asesor financiero independiente se deben al redondeo.
Capítulo II Declaraciones
Value online acepta el mandato de actuar como asesor financiero independiente del plan de incentivos de opciones de acciones de 2022 y publica el presente informe. El presente informe del asesor financiero independiente se publica de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión, la Guía de autorregulación, etc., y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Los documentos y materiales en los que se basa el presente informe del asesor financiero independiente son proporcionados o divulgados públicamente por Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) \ \ \ \
2. El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si sus opiniones sobre la viabilidad del plan de incentivos, la conveniencia del desarrollo sostenible de la empresa, la racionalidad de los métodos de fijación de precios pertinentes, los daños a los intereses de la empresa y el impacto en los intereses de los accionistas no constituyen recomendaciones de inversión.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente señala a todos los accionistas de la empresa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2022 (proyecto) y otros planes de incentivos publicados por la empresa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de la empresa, de conformidad con los principios de diligencia, prudencia, diligencia debida con todos los accionistas de la empresa y objetividad e imparcialidad. Sobre esta base, el presente informe del asesor financiero independiente se publica y asume la responsabilidad de su autenticidad, exactitud e integridad.
Capítulo III hipótesis básicas
Las opiniones expresadas en el presente informe del asesor financiero independiente se basan en las siguientes hipótesis:
1. No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas pertinentes del Estado, ni en las políticas del Estado ni en el entorno del mercado de la industria en que se encuentra la empresa, ni en el entorno social y económico de la región en que se encuentra la empresa.
La información y la información proporcionadas y divulgadas públicamente por las partes interesadas son verdaderas, exactas y completas. En tercer lugar, este plan de incentivos no tiene otros obstáculos, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto.
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el plan de incentivos de capital y las disposiciones pertinentes del Acuerdo.
No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos
El plan de incentivos será elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido en virtud del Consejo de Administración de la empresa, que se examinará y aprobará en la séptima reunión provisional del Cuarto Consejo de Administración de la empresa y se someterá a la consideración de la Junta General de accionistas de la empresa, cuyos principales contenidos son los siguientes:
Fuentes de capital del plan de incentivos
La fuente de las acciones del plan de incentivos es la emisión de acciones ordinarias de la empresa a los objetivos de incentivos. Número de acciones objeto del plan de incentivos
El número total de opciones de acciones que el plan de incentivos tiene previsto conceder a los sujetos de incentivos asciende a 17.030000 acciones, y las acciones subyacentes son acciones ordinarias de acciones RMB a, que representan aproximadamente el 2.1291% del total de acciones de la empresa en la fecha del anuncio del plan de incentivos. Entre ellos, 16.030000 opciones se conceden por primera vez, lo que representa el 941187% del total de derechos e intereses previstos en el plan y el 2.0039% del total de 798584.413000 acciones en la fecha de publicación del plan. El número total de opciones de acciones reservadas y concedidas asciende a 1 millón de acciones, lo que representa el 5,88 13% del total de derechos e intereses previstos en el plan y el 0125 2% del total de 798584,13 millones de acciones de la empresa en la fecha del anuncio del plan.
Durante el período comprendido entre la fecha del anuncio del plan de incentivos y la terminación del ejercicio de la opción de compra de acciones por el objeto de incentivos, la cantidad de opciones de compra de acciones se ajustará en consecuencia en caso de que la empresa cambie el Fondo de reserva de capital en capital social, distribuya dividendos de acciones o descuentos de acciones, reduzca las acciones y distribuya derechos de emisión.
Después de la implementación del plan de incentivos, todas las acciones subyacentes involucradas en el plan de incentivos de acciones dentro del período de validez de la empresa totalizan 20.365 millones de acciones, lo que representa el 2.5501% del capital social total de la empresa en la fecha de anuncio del plan de incentivos, y el total acumulativo no supera El 20% del capital social total de la empresa en la fecha de anuncio del plan de incentivos. El número acumulativo de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través del plan de incentivos de acciones durante todo el período de validez no supera el 1% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del plan de incentivos.
Alcance y distribución del objeto de estímulo
Alcance del objeto de excitación
Este plan de incentivos fue otorgado por primera vez a un total de 317 personas, todos ellos son la columna vertebral de la empresa (personal técnico).
Todos los objetos de incentivos no incluyen a los directores independientes, supervisores, empleados extranjeros, accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, as í como a sus cónyuges, padres e hijos, ni a las personas que no sean aptas para ser objeto de incentivos de conformidad con El artículo 8 de las medidas administrativas.
Todos los sujetos de incentivos deben tener relaciones laborales o de empleo con la empresa y firmar un contrato de trabajo o de empleo en el momento de la concesión de derechos e intereses por la empresa y durante el período de evaluación del plan de incentivos. El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de incentivo en el sitio web designado, previa propuesta por el Consejo de Administración, las opiniones explícitas de los directores independientes y la Junta de supervisores, las opiniones profesionales de los abogados y la emisión de dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. En principio, los criterios para determinar el objeto de incentivo de la parte de la subvención reservada se determinarán con referencia a los criterios de la primera subvención. Distribución de las opciones de compra de acciones concedidas a los sujetos de incentivos
La distribución de las opciones sobre acciones concedidas en el marco del plan entre los diversos incentivos se muestra en el cuadro siguiente:
Número de opciones de compra de acciones concedidas en relación con puestos designados
Proporción del total de opciones sobre acciones
Personal de servicios básicos (técnicos) 1.600,30 941187% 2.0039%
(total 317)
Reserva 100,0058813% 01252%
Total 170030 100,00% 21291%
