Shenzhen Value online Consultant Co., Ltd.
Sobre
Plan de accionariado asalariado para 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio de 2002
Catálogo
El primer capítulo explica… En el capítulo II se declara que: Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal de este plan de acciones de los empleados… 6. Base y alcance de la determinación del titular del plan de accionariado asalariado 6 2. Capital, origen de las acciones, escala y precio de compra del plan de accionariado asalariado… 8. Duración, período de bloqueo y configuración de la evaluación del plan de accionariado asalariado… 11. Gestión del plan de accionariado de los empleados… Composición de los activos y distribución de los derechos e intereses del plan de accionariado de los empleados… Modificación, terminación y disposición de los derechos e intereses de los accionistas Otros contenidos del plan de accionariado de empleados… Capítulo V opinión del asesor financiero independiente 30 1. Opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de accionariado de los empleados con las políticas y reglamentos… 30 2. Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de accionariado de los empleados por la empresa… Influencia de la aplicación del plan de accionariado de los empleados en la capacidad de funcionamiento continuo de la empresa y en los derechos e intereses de los accionistas… Conclusión Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 36.
Capítulo 1 interpretación
A menos que se especifique otra cosa en el presente informe, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
El término explicativo se refiere al contenido explicativo
La empresa, el índice de cotización
Plan de accionariado de los empleados, este plan de accionariado de los empleados
Plan de la Dependencia, plan
Proyecto de plan de accionariado de los empleados, este plan se refiere al plan de accionariado de los empleados de 2022 (proyecto de proyecto)
Este informe y el informe del asesor financiero independiente de Shenzhen Value online Consulting Co., Ltd. Sobre el proyecto de plan de accionariado asalariado de 2022 de la empresa
Shenzhen Value online Consulting Co., Ltd.
Algunos directores (excluidos los directores independientes), el personal directivo superior, el personal directivo básico y el personal técnico básico (empresarial) de la empresa (incluidas las sucursales y las filiales de control) que han contribuido a la participación en el plan de accionariado de los empleados
Reunión de los titulares de este plan de accionariado asalariado
El Comité de gestión se refiere al Comité de gestión del plan de accionariado asalariado
Las acciones subyacentes se refieren a las acciones de acciones comunes que se transfieren y mantienen legalmente en este plan de acciones de los empleados.
Las medidas de gestión de los planes de participación de los empleados se refieren a las medidas de gestión de los planes de participación de los empleados en 2022.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
La Junta General de accionistas se refiere a la Junta General de accionistas de la sociedad.
El Consejo de Administración es el Consejo de Administración de la empresa.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las “Directrices” se refieren a las “Directrices sobre la aplicación experimental del plan de accionariado de los empleados por las empresas que cotizan en bolsa”.
The Guidance for Standardized Operation of GEM refers to the guidance No. 2 of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of Listed Companies – Standardized Operation of GEM Listed Companies.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Nota: 1. Los datos financieros y los indicadores financieros mencionados en el presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se especifique otra cosa, se refieren a los datos financieros del calibre de los estados financieros consolidados y a los indicadores financieros calculados sobre la base de esos datos financieros.
2. Las discrepancias en la suma de los totales parciales y los detalles del presente informe del asesor financiero independiente se deben al redondeo.
Capítulo II Declaraciones
Value online acepta el encargo de actuar como asesor financiero independiente para el plan de accionariado de empleados 2022 y publica este informe. El presente informe del asesor financiero independiente se publica de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices para el funcionamiento normalizado del GEM, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) \
Los documentos y materiales en los que se basa el presente informe del asesor financiero independiente son proporcionados o divulgados públicamente por Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) ha asegurado al asesor financiero independiente que la información pertinente proporcionada sobre el plan de accionariado de los empleados y la información conexa divulgada públicamente es verdadera, exacta y completa, y que dicha información no contiene registros falsos, declaraciones engañosas ni omisiones importantes.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos que puedan derivarse de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente invita a todos los accionistas a que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de accionariado asalariado de 2022 (proyecto) divulgada públicamente por la empresa.
El asesor financiero independiente, con una actitud diligente, prudente y responsable hacia todos los accionistas de la empresa, siguió el principio de objetividad e imparcialidad y llevó a cabo una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de accionariado de los empleados y una comunicación eficaz con el personal pertinente de la empresa. Sobre esta base, el presente informe del asesor financiero independiente se publica y asume la responsabilidad de su autenticidad, exactitud e integridad.
Capítulo III hipótesis básicas
Las opiniones expresadas en el presente informe del asesor financiero independiente se basan en las siguientes hipótesis:
1. No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas pertinentes del Estado, ni en las políticas del Estado ni en el entorno del mercado de la industria en que se encuentra la empresa, ni en el entorno social y económico de la región en que se encuentra la empresa.
La información y la información proporcionadas y divulgadas públicamente por las partes interesadas son verdaderas, exactas y completas. En tercer lugar, este plan de accionariado de los empleados no tiene otros obstáculos, todos los acuerdos involucrados pueden ser aprobados efectivamente, y finalmente pueden completarse a tiempo.
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de accionariado de los empleados pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el plan de accionariado de los empleados y las disposiciones pertinentes del Acuerdo.
No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
Capítulo IV contenido principal del plan de accionariado de los empleados
El proyecto de plan de accionariado asalariado será elaborado por el Consejo de Administración de la empresa, examinado y aprobado en la séptima reunión provisional del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, y aún no aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa, cuyo contenido principal es el siguiente:
Base y alcance de la determinación del titular del plan de accionariado asalariado
Base para la determinación del titular del plan de accionariado asalariado
1. Base jurídica de la determinación del tenedor
El titular del plan de accionariado asalariado se determina de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades, la Ley de valores, las directrices para el funcionamiento normalizado del GEM y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos. Los empleados de la empresa participarán en el plan de participación de los empleados de conformidad con los principios de cumplimiento de la ley, participación voluntaria y asunción de riesgos.
Todos los participantes deben firmar un contrato de trabajo o un contrato de trabajo con la empresa o sus filiales o filiales de control durante la duración de este plan de accionariado de empleados.
2. Base de la posición determinada por el titular
Los participantes en este plan de acciones de los empleados deben cumplir uno de los siguientes criterios:
Directores de empresas (excluidos los directores independientes) y altos directivos;
El personal directivo básico y el personal técnico básico (comercial) de la empresa (incluidas las sucursales y las filiales de control).
Los empleados elegibles participarán en el plan de accionariado de los empleados de conformidad con los principios del cumplimiento de la ley, la participación voluntaria y la asunción de riesgos.
Ii) Alcance de los titulares de planes de participación de los empleados
Los titulares del plan de accionariado de los empleados incluyen a algunos directores de la empresa (excluidos los directores independientes), el personal directivo superior, el personal directivo básico de la empresa (incluidas las sucursales y las filiales de control), el personal técnico básico (empresarial), un total de 132 personas.
Verificación de los titulares de planes de participación de los empleados
El bufete de abogados contratado por la empresa emitirá dictámenes jurídicos sobre si las calificaciones de los participantes se ajustan a las leyes, reglamentos, documentos normativos, los Estatutos de la empresa y el plan de participación de los empleados.
Lista de tenedores y distribución de acciones del plan de accionariado asalariado
Cuando se estableció el plan de accionariado asalariado, el capital total no superó los 7.713,5 millones de yuan, con “copias” como unidades de suscripción, cada una de las cuales era de 1,00 Yuan, y el límite superior de la participación en el plan de accionariado asalariado era de 7.713,5 millones de yuan. El número específico de acciones de propiedad de los titulares de planes de accionariado de los empleados se determina sobre la base de las contribuciones efectivas de los empleados.
Los participantes en el plan de accionariado asalariado son empleados de la empresa, de los cuales tres son directores y altos directivos de la empresa que participarán en el plan de accionariado asalariado, y la cuota total de suscripción no excederá de 1.830000, lo que representa el 23,72% de la cuota total del plan de accionariado asalariado. La cuota total de suscripción de otros administradores básicos y personal técnico básico (empresarial) no supera los 5.883500 ejemplares, lo que representa el 762754% de la cuota total del plan de acciones de los empleados.
La lista de titulares y la distribución de las acciones del plan de acciones de los empleados son las siguientes:
Número de serie correspondiente a la cuota de suscripción propuesta
Proporción (10.000 acciones)
1 Hu Zhonghua Director and President 120.00 155571% 120.00
2 Ye xiaohu Director, Senior Vice President 54.00 7.0007% 54.00
Zhao Xiaofan Secretary and Vice President of the Board of Directors 9.00 1.1668% 9.00
Personal directivo básico, personal técnico básico (operacional)
(total 129)
Total 771,35 100% 771,35
Nota: 1. Las personas que participan en el plan de accionariado de los empleados no incluyen a los directores independientes de la empresa.
2. El número total de acciones subyacentes mantenidas por todos los planes de accionariado asalariado válidos de la empresa no supera el 10% del capital social total de la empresa, y el número total de acciones subyacentes mantenidas por un solo empleado no supera el 1% del capital social total de la empresa.
3. La participación en el plan de accionariado de los empleados está sujeta a la contribución real de los participantes.
El titular del plan de accionariado asalariado pagará íntegra y puntualmente los fondos de suscripción de acuerdo con la cuota de suscripción, y el tiempo de pago del plan de accionariado asalariado se organizará mediante notificación unificada de la empresa. Si el Fondo de suscripción del titular no se paga a tiempo y en su totalidad, se perderá automáticamente el derecho de suscripción correspondiente. La cuota de suscripción propuesta puede ser declarada y suscrita por otros participantes elegibles. El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración confirmará el modo de distribución de la cuota entre los participantes y ajustará La lista de participantes y su cuota de suscripción de acuerdo con la contribución real del personal. Tras el ajuste, el número total de acciones subyacentes correspondientes a la participación de un solo tenedor en el plan no excederá del 1% del capital social total de la sociedad. Capital, origen, escala y precio de compra del plan de accionariado asalariado
Fuentes de financiación del plan de accionariado de los empleados
Las fuentes de financiación incluyen la remuneración legal de los empleados, la autofinanciación y otras formas permitidas por las leyes y reglamentos. La empresa no proporciona en modo alguno a los titulares de anticipos, garantías, préstamos y otras ayudas financieras, ni ningún tercero para que los empleados participen en el plan para proporcionar incentivos, subvenciones, subvenciones y otros arreglos.
El total de fondos recaudados en este plan de accionariado asalariado no excederá de 771,35
