Qumei Home Furnishings Group Co.Ltd(603818)
Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
(entró en vigor tras su examen y aprobación por la Junta en su 12ª reunión, celebrada el 2 de junio de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular la gestión de la información privilegiada, fortalecer la confidencialidad de la información privilegiada, salvaguardar el principio de equidad en la divulgación de información y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai, The regulatory Guidelines for listed companies No. 5 – the registration and Management System of Insider – informed Persons of Listed Companies, the listing Rules of Shanghai Stock Exchange, and the Regulatory Guidelines for listed companies of Shanghai Stock Exchange no. 2 – the Management of Information Disclosure Affairs, etc. Los estatutos y documentos normativos, as í como las disposiciones y requisitos pertinentes de los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”) y el sistema de gestión de la divulgación de información (en adelante denominados “los estatutos”) se formulan teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Artículo 2 El presente sistema se aplicará a las cuestiones relativas a la gestión de la información privilegiada de la empresa y de sus personas informadas. Los directores, supervisores, altos directivos y todos los departamentos de la empresa, as í como las filiales que controlan las acciones, deben hacer un buen trabajo en la confidencialidad y gestión de la información privilegiada.
Artículo 3 el Consejo de Administración dirigirá y gestionará de manera unificada el registro y la gestión de la información privilegiada de la empresa. Antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, el Consejo de Administración garantizará la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de registro de las personas con información privilegiada de la empresa y los presentará oportunamente de conformidad con los requisitos reglamentarios.
Artículo 4 El Presidente de la sociedad será la principal persona responsable de la gestión de la información privilegiada de la sociedad, y el Secretario del Consejo de Administración será la persona responsable de la confidencialidad de la información interna de la sociedad, que se encargará de la inscripción y presentación de la información privilegiada de la sociedad. Las personas a cargo de los departamentos de la empresa, las personas a cargo de las filiales que controlan las acciones y las personas a cargo de las unidades relacionadas son las personas a cargo de la gestión de la información privilegiada de los departamentos y unidades, y son responsables de la gestión de la información privilegiada de los departamentos y unidades.
La Junta de supervisores supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada. Artículo 5 la persona con información privilegiada tendrá la responsabilidad y el deber de mantener confidencial la información privilegiada. Los directores, supervisores, personal directivo superior de la sociedad, as í como los Jefes de todos los departamentos de la sociedad y de las filiales que controlen acciones, harán un buen trabajo en la información privilegiada
Cooperar activamente con el Ministerio de valores en el registro, la presentación de informes y la presentación de informes de las personas con información privilegiada. Antes de la divulgación de información privilegiada, las personas con información privilegiada de la empresa no podrán revelar ni divulgar información privilegiada de la empresa, ni realizar operaciones con información privilegiada ni cooperar con otras personas para manipular los precios de las acciones de la empresa y sus derivados.
Sin la aprobación del Consejo de Administración, ningún departamento o individuo de la empresa revelará, reportará o transmitirá al mundo exterior información relacionada con información privilegiada de la empresa.
Capítulo II información privilegiada y su alcance
Artículo 6 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a la información no divulgada que, según lo dispuesto en el artículo 52 de la Ley de valores, se refiere al funcionamiento, las finanzas o el precio de mercado de los valores de la sociedad. La falta de publicidad significa que la empresa no ha sido designada por la Comisión Reguladora de valores de China en los medios de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa.
Artículo 7 la información privilegiada incluirá, entre otras cosas:
Cambios importantes en la política y el alcance de las operaciones, la estructura de propiedad y la situación de la producción y la gestión de la empresa;
En el caso de las principales actividades de inversión de la empresa, la compra y venta de activos importantes en el plazo de un año superará el 30% del total de activos de la empresa;
La celebración de contratos importantes y la realización de transacciones conexas por la empresa pueden tener una influencia importante en los activos, pasivos, acciones y resultados de explotación de la empresa;
La empresa incurre en deudas importantes o incumple obligaciones importantes que deben pagarse, o incurre en una gran responsabilidad por daños y perjuicios;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa (incluidos cambios importantes en los precios de los productos, los precios de compra de las materias primas y los métodos, etc.);
El Presidente o el Director de la empresa no puede desempeñar sus funciones si se produce un cambio en el Director, en más de un tercio de los supervisores o el Director Gerente de la empresa;
La situación de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales que posean acciones de la sociedad o de la sociedad de control ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control ha cambiado considerablemente en las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad;
Ⅸ) la decisión de reducir el capital, fusionarse, separarse, disolverse o solicitar la quiebra de la sociedad, o de entrar en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y ser ordenada a cerrar;
Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios y arbitrajes importantes relacionados con la sociedad;
Si la empresa es sospechosa de haber cometido un delito y ha sido investigada de conformidad con la ley, los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa han adoptado medidas coercitivas de conformidad con la ley; Cambios en la calificación crediticia de los bonos de sociedades;
Hipotecar, pignorar, vender, transferir o desechar los activos materiales de la empresa;
Los nuevos préstamos o garantías de la empresa que superen el 20% de los activos netos al final del año anterior;
La renuncia de la sociedad a los derechos de los acreedores o a los bienes supera el 10% de los activos netos al final del año anterior; La empresa ha sufrido pérdidas significativas que superan el 10% de sus activos netos al final del año anterior;
Otras circunstancias prescritas por la Comisión Reguladora de valores de China o la bolsa de Shanghai.
Capítulo III información privilegiada y su alcance
Artículo 8 las personas con información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refieren a las personas que obtienen información privilegiada directa o indirectamente antes de la publicación de la información privilegiada prevista en el artículo 51 de la Ley de valores, incluidas, entre otras, las siguientes: i) la empresa, sus directores, supervisores y altos directivos;
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos, as í como los controladores reales de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos;
Una sociedad controlada o controlada físicamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos;
Las personas que puedan obtener información privilegiada sobre la empresa debido a sus funciones o a sus relaciones comerciales con la empresa;
El adquirente de la empresa o la parte que comercia con activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior;
Las personas pertinentes de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores que puedan obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de la empresa y su adquisición o transacción de activos importantes debido a sus responsabilidades legales;
Otras personas con información privilegiada identificadas por el csrc y las leyes y reglamentos pertinentes.
Capítulo IV Gestión y registro de la información privilegiada
Artículo 9 la sociedad, de conformidad con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el registro y la gestión de la información privilegiada, rellenará el formulario de registro de la información privilegiada para todas las personas con información privilegiada en todos los aspectos, como el informe, la transmisión, la preparación, el examen y La divulgación de la información privilegiada antes de su publicación, as í como la información sobre el tiempo, el lugar, la forma y el contenido de la información privilegiada. Y presentar oportunamente a la bolsa de Shanghai los archivos de información privilegiada de las personas con conocimiento de causa y los memorandos de los principales acontecimientos.
La empresa emitirá un compromiso por escrito al presentar los archivos de información privilegiada y los memorandos de los principales acontecimientos, a fin de garantizar la autenticidad, exactitud y exhaustividad de la información privilegiada y su contenido, y notificará a todas las personas con información privilegiada las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos relativos a las personas con información privilegiada. El Presidente y el Secretario del Consejo de Administración firmarán un dictamen de confirmación en un compromiso escrito.
La empresa complementará y perfeccionará oportunamente los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada y la información sobre el memorando de progreso de las cuestiones importantes, y los archivos de registro de las personas con información privilegiada y el memorando de progreso de las cuestiones importantes se conservarán durante al menos 10 años a partir de la fecha de registro (incluida la mejora adicional) para su examen por la empresa y la investigación por las autoridades reguladoras pertinentes. La empresa podrá revelar el contenido pertinente del memorando de acuerdo con los requisitos reglamentarios.
Artículo 10 cuando los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de una sociedad investiguen o inicien cuestiones importantes relacionadas con la sociedad, as í como otras cuestiones que tengan un impacto significativo en el precio de las transacciones de valores de la sociedad, rellenarán los archivos de información privilegiada de la entidad.
Cuando una sociedad de valores o una institución de servicios de valores acepte la autorización para llevar a cabo actividades comerciales pertinentes y las cuestiones de la autorización tengan una influencia significativa en el precio de transacción de los valores de la sociedad, rellenará el archivo de información privilegiada de la entidad.
Los adquirentes, las contrapartes que realicen operaciones importantes de reestructuración de activos y otros promotores que participen en la empresa y que tengan una influencia significativa en el precio de transacción de los valores de la empresa rellenarán los archivos de información privilegiada de la entidad.
Las personas con información privilegiada mencionadas anteriormente cooperarán activamente con la empresa en el registro y la presentación de la información privilegiada, rellenarán oportunamente el formulario de registro de las personas con información privilegiada de la empresa, garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de los archivos de las personas con información privilegiada y entregarán el formulario de registro de las personas Con información privilegiada a la empresa por etapas de conformidad con el proceso de asuntos importantes. Sin embargo, el plazo de entrega del formulario completo de registro de personas con información privilegiada no será posterior a la divulgación pública de información privilegiada. Información privilegiada
Los archivos personales se llenarán de conformidad con los requisitos prescritos y serán confirmados por la persona con información privilegiada.
La sociedad llevará a cabo el registro de la información privilegiada sobre los vínculos de circulación de la información privilegiada que conozca y resumirá los archivos de la información privilegiada sobre las partes a que se refieren los párrafos 1 a 3.
Artículo 11 los procedimientos para el registro y la presentación de información privilegiada son los siguientes:
Cuando se produzca la información privilegiada, la persona que tenga conocimiento de la información (principalmente la persona a cargo de cada departamento o de la filial controladora) informará al Secretario del Consejo de Administración por primera vez. El Secretario del Consejo de Administración informará oportunamente a los interesados de todas las cuestiones y responsabilidades confidenciales y controlará la transmisión de información privilegiada y el alcance de la información de conformidad con las normas y reglamentos pertinentes;
El Secretario del Consejo de Administración organizará por primera vez a las personas con información privilegiada pertinentes para que rellenen el formulario de registro de las personas con información privilegiada y garanticen la autenticidad y exactitud del contenido.
Artículo 12 el procedimiento de examen y aprobación de la circulación de información privilegiada de la sociedad será el siguiente:
En general, la información privilegiada debe controlarse estrictamente en el ámbito de los departamentos y filiales de control.
Cuando la información privilegiada deba transferirse entre los departamentos a los que pertenezca y las filiales de control, la información privilegiada sólo podrá transferirse a otros departamentos y filiales de control con la aprobación de la persona encargada del Departamento original de tenencia de la información privilegiada y de las filiales de control y registrarse en el Departamento de valores.
El suministro externo de información privilegiada estará sujeto a la aprobación del Secretario del Consejo de Administración y al registro en el Ministerio de valores. Artículo 13 los directores, supervisores, personal directivo superior de la sociedad, as í como los Jefes de todos los departamentos y filiales que controlen acciones, cooperarán activamente con la sociedad en el registro y la presentación de la información privilegiada, e informarán oportunamente a la sociedad de la información privilegiada sobre las personas informadas y de los cambios en La información privilegiada pertinente sobre las personas informadas.
Artículo 14 cuando el personal del Departamento Administrativo tenga acceso a la información privilegiada de la empresa, llevará a cabo el registro de conformidad con los requisitos del Departamento Administrativo pertinente. Antes de la divulgación de información, la empresa debe informar periódicamente a los departamentos administrativos pertinentes de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes.
