Qumei Home Furnishings Group Co.Ltd(603818)
Normas de trabajo para los informes periódicos de los directores independientes
(entró en vigor tras su examen y aprobación por la Junta en su 12ª reunión, celebrada el 2 de junio de 2022)
Artículo 1 con el fin de perfeccionar el mecanismo de gobernanza de Qumei Home Furnishings Group Co.Ltd(603818) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), fortalecer la construcción del control interno, mejorar la normalización de la preparación, el examen y la divulgación de información del informe anual de la empresa (en lo sucesivo denominado “el informe anual”), desempeñar plenamente las funciones de supervisión y coordinación de los directores independientes y salvaguardar los intereses de los inversores, Estas normas se formulan de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Guía no. 2 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de Qumei Home Furnishings Group Co.Ltd(603818) \
Artículo 2 los directores independientes tendrán la obligación de buena fe y diligencia con respecto a la sociedad y a todos los accionistas. Los directores independientes desempeñarán seriamente sus funciones y protegerán los intereses generales de la empresa, prestando especial atención a los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. Los directores independientes desempeñarán sus funciones independientemente y no se verán afectados por los principales accionistas, los controladores reales u otras unidades o personas que tengan intereses en la sociedad cotizada.
Durante el período de preparación y divulgación de los informes periódicos, los departamentos funcionales y el personal pertinentes de la empresa proporcionarán las condiciones de trabajo necesarias para que los directores independientes ejerzan sus funciones y facultades, y no limitarán ni impedirán que los directores independientes conozcan el funcionamiento de la empresa.
Artículo 3 durante la preparación de los informes periódicos, los directores independientes tendrán la obligación de mantener la confidencialidad. El contenido de los informes periódicos no se revelará a la comunidad en ninguna forma antes de su publicación.
Artículo 4 la sociedad elaborará un plan de trabajo para el informe periódico y lo presentará al director independiente para su examen. De conformidad con el plan de trabajo del informe periódico presentado por la empresa, el director independiente se reúne, realiza visitas sobre el terreno y se reúne con la empresa contable.
Comunicación y otras formas de desempeñar activamente sus funciones. Durante el período de presentación de informes periódicos, el director independiente se comunicará plenamente con la dirección de la empresa y comprenderá el funcionamiento de la producción y las normas de funcionamiento de la empresa, y realizará visitas sobre el terreno en la medida de lo posible. En el desempeño de sus funciones de presentación de informes periódicos, los directores independientes llevarán un registro escrito y las partes firmarán los documentos importantes.
Artículo 5 antes de que una institución de auditoría de un contador público certificado que proporcione a la empresa un informe anual para su auditoría (en adelante, el “contador público certificado de auditoría anual”) entre en funcionamiento, el director independiente, junto con el Comité de auditoría, se comunicará y conocerá la Organización de la auditoría anual y otros materiales pertinentes, prestando especial atención a la corrección de la previsión del desempeño y la previsión del desempeño de la empresa.
Artículo 6 el Director Financiero de la empresa presentará a cada director independiente los documentos escritos y otros materiales pertinentes relativos a la Organización del trabajo de auditoría para el año en curso. La empresa organizará al menos una reunión entre cada director independiente y el contable de auditoría anual después de que el contable de auditoría anual emita una opinión preliminar de auditoría y antes de convocar una reunión del Consejo de Administración para examinar el informe anual, a fin de que ambas partes puedan comunicar los problemas encontrados en el proceso de auditoría. Los directores independientes desempeñarán las funciones de reunión.
Artículo 7 cuando un director independiente descubra que la empresa o su supervisor superior han cometido presuntas violaciones, instará a las partes interesadas a que las rectifiquen o pongan fin de inmediato e informará oportunamente al Consejo de Administración, a la bolsa de Shanghai y a otras autoridades reguladoras pertinentes.
Artículo 8 en caso de que se produzcan riesgos importantes para la empresa, la bolsa de valores de Shanghai podrá, según las circunstancias, enviar una carta de Trabajo sobre el informe periódico a algunos directores independientes de la empresa. Los directores independientes pertinentes prestarán gran atención y emitirán sus opiniones independientes en consecuencia.
Artículo 9 los directores independientes prestarán atención a los procedimientos de adopción de decisiones para la presentación de informes periódicos sobre las cuestiones examinadas por el Consejo de Administración, incluidos los procedimientos de propuesta, las facultades de adopción de decisiones, los procedimientos de votación, las cuestiones relativas a la retirada, la exhaustividad de los materiales de la propuesta y El plazo de presentación, y adoptarán un juicio y una decisión prudentes y exhaustivos sobre las cuestiones que deban presentarse al Consejo de Administración para su examen. Artículo 10 cuando un director independiente considere que no se ajustan a las disposiciones pertinentes de la convocación de la Junta o que la base de su juicio es insuficiente, podrá solicitar que se complete, rectifique o aplace la convocación de la Junta. Cuando dos o más directores independientes consideren que la información es insuficiente o que la justificación no es clara, presentarán conjuntamente por escrito al Consejo de Administración una prórroga de la convocatoria de directores.
En caso de que la reunión de la Junta o el aplazamiento del examen de la cuestión se celebren, el Consejo de Administración la adoptará.
Artículo 11 Si un director independiente tiene objeciones a las cuestiones concretas del informe periódico, y con el consentimiento de más de la mitad de todos los directores independientes, podrá contratar independientemente a una institución de auditoría externa y a una institución consultiva, y los gastos conexos incurridos serán sufragados por la empresa.
Artículo 12 el director independiente firmará un dictamen de confirmación por escrito sobre el informe periódico. Si un director independiente no puede garantizar la autenticidad, exactitud o exhaustividad del contenido del informe periódico o tiene objeciones, expondrá las razones y emitirá sus opiniones en un dictamen de confirmación por escrito y las revelará.
Artículo 13 el director independiente preparará y revelará el informe anual de declaración de funciones del director independiente de conformidad con el formato y los requisitos prescritos por la bolsa de Shanghai e informará a los accionistas en la junta general anual de accionistas. En el informe anual sobre el desempeño de las funciones de los directores independientes se indicará la situación específica del desempeño de las funciones de los directores independientes en el año en curso y se prestará especial atención a las cuestiones de gobernanza empresarial, como el control interno, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa y la protección de Los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores.
Artículo 14 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será responsable de coordinar la comunicación entre el director independiente y la dirección de la sociedad y de crear las condiciones necesarias para que el director independiente desempeñe sus funciones en el proceso de preparación del informe anual.
Artículo 15 el presente reglamento entrará en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad y se modificará de la misma manera. A partir de la fecha de entrada en vigor del presente reglamento, se derogará simultáneamente el antiguo reglamento de Trabajo sobre el informe anual de los directores independientes de qumei Furniture Group Co., Ltd. Artículo 16 para las cuestiones no mencionadas en el presente reglamento, los directores independientes aplicarán las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y estatutos pertinentes.
Artículo 17 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la formulación, interpretación y revisión de estas normas.
