Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 29ª reunión de la Junta de Síndicos en su séptimo período de sesiones
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, “el derecho de sociedades”), las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, las normas relativas a Los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa (en adelante, “los estatutos”), el sistema de directores independientes, etc. Como director independiente de Shenzhen Bauing Construction Holding Group Co.Ltd(002047) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), tras examinar cuidadosamente los materiales pertinentes y sobre la base de una posición de juicio independiente, expresamos nuestra opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la 29ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa de la siguiente manera:
Opiniones independientes sobre la cancelación de algunas opciones de acciones del primer plan de incentivos de opciones de acciones
Habiendo examinado el “Plan de incentivos para la opción de compra de acciones de primer plazo (proyecto)” (en lo sucesivo denominado “Plan de incentivos (proyecto)”, las “medidas de gestión de la evaluación” para la aplicación del plan de incentivos para la opción de compra de acciones de primer plazo (en lo sucesivo denominadas “medidas de gestión de la evaluación”) y el “Informe anual de auditoría 2021” (Dahua SZ [2022] 009216) emitido por Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership), Creemos que el segundo período de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez en el primer plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa y el primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones reservada no cumplen las condiciones de ejercicio, y algunos de los objetivos de incentivo no cumplen las Condiciones de incentivo debido a la renuncia, por lo que se propone cancelar un total de 30.876960 opciones de compra de acciones, de conformidad con las leyes y reglamentos, como las medidas de gestión de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. Los documentos normativos y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos (proyecto) y las medidas de gestión de la evaluación han cumplido los procedimientos de examen necesarios y los procedimientos son legales y eficaces, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. En resumen, acordamos cancelar 3087696 acciones.
Opiniones independientes sobre la recuperación de la participación de los titulares de la segunda fase del plan de accionariado asalariado
Habiendo examinado el “Plan de accionariado asalariado de la segunda fase (proyecto)” (en lo sucesivo denominado “Plan de accionariado asalariado (proyecto)”, las “medidas de gestión del plan de accionariado asalariado de la segunda fase” y el “Informe de auditoría anual 2021” emitido por Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) (Dahua SZ [2022] No. 009216), Creemos que: la segunda fase del plan de accionariado asalariado de la empresa no ha alcanzado el segundo objetivo de evaluación periódica del desempeño de la empresa, la empresa recuperará el total de 3,15 millones de acciones (el 50% del total del plan de accionariado asalariado). Esta cuestión se ajusta a las “Directrices sobre la aplicación experimental del plan de accionariado asalariado por las empresas que cotizan en bolsa”, las “Directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta principal” y el “Plan de accionariado (proyecto)” y otras disposiciones pertinentes, y ha cumplido los procedimientos de examen necesarios y los procedimientos son legales y eficaces. En conclusión, estamos de acuerdo en que la empresa recuperará la participación de los titulares del plan de acciones antes mencionado, que asciende a 3,15 millones de acciones.
Opiniones independientes sobre el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración de la empresa
1. Tras examinar los datos biográficos pertinentes, creemos que el candidato propuesto para el puesto de Secretario del Consejo de Administración cumple los requisitos de calificación del Secretario del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa, como el derecho de sociedades y las normas de la bolsa de Shenzhen, y tiene la experiencia y la capacidad correspondientes para ejercer sus funciones y facultades. El candidato no puede actuar como Secretario del Consejo de Administración de la empresa, como se estipula en el derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos, ni puede ser prohibido en el mercado de valores por la c
2. El Secretario del Consejo de Administración propuesto ha obtenido el consentimiento de la persona nombrada, el método de nombramiento y el procedimiento de examen se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad, etc., y las normas de procedimiento son válidas;
3. Mr. Zhang donghui has obtained the Certificate of Secretary Qualification of the Board of Directors issued by Shenzhen Stock Exchange and has the Professional Competence and Qualification required to perform the duties of Secretary of the Board of Directors.
En conclusión, acordamos nombrar al Sr. Zhang donghui Secretario del Consejo de Administración de la empresa para un mandato que comenzaría en la fecha de la presente deliberación y aprobación del Consejo de Administración y terminaría en la fecha de expiración del séptimo mandato del Consejo de Administración de la empresa.
(no hay texto)
Esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 29ª reunión de la séptima Junta de Síndicos.
Liu xuesheng Huang ya yingtian New Dynasty
Junta Directiva Shenzhen Bauing Construction Holding Group Co.Ltd(002047)
2 de junio de 2022
