Sistema de gestión de garantías externas (revisado en 2022)
Shanghai Shuixing Home Textile Co.Ltd(603365)
Sistema de gestión de la garantía externa (revisado en 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de salvaguardar los intereses de los inversores, regular la gestión de la garantía externa de Shanghai Shuixing Home Textile Co.Ltd(603365) (en lo sucesivo denominada “la sociedad”), de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la ley de garantías de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de garantías”), los Estatutos de Shanghai Shuixing Home Textile Co.Ltd(603365) (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, Este sistema se formula teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Artículo 2 por “garantía externa” a que se refiere el presente sistema se entenderá el acto por el que la sociedad, en su calidad de tercera persona, garantiza al deudor las deudas contraídas por el acreedor y, si el deudor no las cumple, la sociedad las cumple o asume la responsabilidad de conformidad con el contrato. Las formas de garantía externa incluyen la hipoteca, la prenda o la garantía.
Artículo 3 las garantías externas de la sociedad y de sus filiales controladoras serán administradas por la sociedad de manera unificada. Sin la aprobación de la sociedad, ninguna filial o sucursal subordinada podrá proporcionar garantías externas ni garantías mutuas. La garantía externa de la empresa se ajustará a los principios de legalidad, prudencia, beneficio mutuo y seguridad, y el riesgo de garantía se controlará estrictamente.
Artículo 4 cuando una sociedad ofrezca una garantía de préstamo a una filial controladora, la filial presentará una solicitud de préstamo de conformidad con los procedimientos establecidos en las disposiciones pertinentes de la garantía externa de la sociedad y desempeñará las funciones del deudor, sin causar pérdidas a la sociedad.
Artículo 5 el importe total de la garantía externa de la sociedad y de su filial controladora se refiere a la suma de la garantía externa de la sociedad, incluida la garantía de préstamo de la sociedad a la filial controladora, y la garantía externa de la filial controladora de la sociedad.
Capítulo II Principios generales de la garantía externa
Artículo 6 la garantía externa de una sociedad se regirá por los siguientes principios:
Cumplir las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de garantías, los estatutos y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes;
La garantía externa de la sociedad debe exigir al garante que proporcione una contragarantía, el proveedor de la contragarantía debe tener la capacidad real de asumir la responsabilidad y la contragarantía debe ser ejecutable;
Todos los directores y la dirección de la empresa tratarán cuidadosamente las garantías externas, controlarán estrictamente los riesgos de deuda derivados de las garantías externas y rechazarán cualquier acto que obligue a la empresa a proporcionar garantías a otros;
La Dirección de la empresa debe proporcionar fielmente toda la Carta de garantía externa a la institución de auditoría contratada por la empresa.
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Información e información.
Artículo 7 el objeto de la garantía externa de la sociedad se limitará a las personas jurídicas independientes.
Artículo 8 el objeto de la contragarantía proporcionada por el garante se limitará a los certificados de depósito bancario, las casas (edificios), los derechos de uso de la tierra, la maquinaria y el equipo u otras formas de objeto de la contragarantía aprobadas por la Junta General de accionistas de la sociedad.
Artículo 9 en caso de que la empresa sufra pérdidas económicas como resultado de una violación o de una garantía externa indebida, la persona responsable será responsable de la indemnización.
Capítulo III autoridad y procedimiento de examen y aprobación de la garantía externa
Artículo 10 las siguientes garantías se presentarán a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación por el Consejo de administración:
Una garantía única superior al 10% de los activos netos auditados de la empresa en el último período;
Ii) El importe total de la garantía externa de la sociedad y de sus filiales controladoras, que supere el 50% de los activos netos auditados de la sociedad en el último período;
Iii) la garantía para el objeto de la garantía con una relación activo – pasivo superior al 70%;
La garantía de que el importe de la garantía supere el 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período de un año; El importe total de la garantía externa de la empresa, que supere el 30% de los activos totales auditados en el último período;
Garantías proporcionadas a los accionistas, al controlador real y a sus partes vinculadas;
Otras garantías previstas en la bolsa de valores pertinente o en los estatutos.
Cuando la Junta General de accionistas examine una propuesta de garantía para los accionistas, los controladores reales y sus afiliados, los accionistas o los accionistas controlados por los controladores reales no participarán en la votación, que deberá ser aprobada por más de la mitad de los derechos de voto de los demás accionistas presentes en la Junta General de accionistas.
Artículo 11 salvo en el caso de las garantías externas previstas en el artículo 9 del presente sistema que deban ser examinadas y aprobadas por la Junta General de accionistas, otras cuestiones relativas a las garantías externas serán examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad.
Artículo 12 el Director General organizará los departamentos pertinentes de la sociedad para que examinen las cuestiones relativas a las garantías externas de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos, los Estatutos de la sociedad y las disposiciones pertinentes del presente sistema, y después de su examen y aprobación, el Director General presentará al Consejo de Administración una propuesta En forma de reunión de directores para su examen.
Artículo 13 la propuesta de garantía externa presentada al Consejo de Administración para su examen incluirá, entre otros, los siguientes elementos: i) información sobre el registro industrial y comercial del garante;
Ii) la actividad principal y la situación financiera del garante;
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Iii) Certificado de crédito bancario del garante;
El informe de auditoría emitido por la institución de auditoría independiente en los últimos seis meses por el garante;
V) Si el garante tiene un litigio importante, arbitraje o sanción administrativa pendiente o pendiente;
El importe de la garantía, el tipo de garantía y la duración de la garantía;
El uso de los fondos y los ingresos económicos previstos de esta garantía;
Viii) la fuente de los fondos utilizados por el garante para devolver esta garantía;
Ix) Una descripción del examen de la propiedad jurídica del objeto de la contragarantía proporcionada por el garante;
Otras cuestiones que deben aclararse.
Artículo 14 cuando el Consejo de Administración examine las cuestiones relativas a las garantías externas, las aprobará con el consentimiento de más de dos tercios de los directores que asistan a las reuniones del Consejo de Administración.
Artículo 15 cuando el importe de la garantía externa aprobado por la Junta General de accionistas o el Consejo de Administración deba ejecutarse en varias ocasiones, el Presidente de la sociedad podrá estar autorizado a firmar el documento de garantía dentro del importe aprobado.
Capítulo IV Control de la gestión de las garantías externas
Artículo 16 cuando una sociedad ofrezca una garantía externa, celebrará un contrato escrito, que se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como la Ley de garantías y la Ley de contratos.
Artículo 17 una vez aprobada la garantía externa, el Departamento de Finanzas de la empresa se encargará de supervisar e instar a la persona garantizada a que tramite los procedimientos de registro del objeto de la contragarantía y celebre un contrato escrito.
Artículo 18 después de la firma del contrato de garantía externa, el Departamento de Finanzas de la empresa será responsable de la custodia adecuada de los documentos pertinentes, cumplimentará trimestralmente el formulario de garantía externa de la empresa y enviará copias al Presidente, al Director General y al Secretario del Consejo de Administración de la empresa.
Artículo 19 el Director Financiero de la sociedad llevará a cabo el seguimiento y la supervisión de las operaciones y la situación financiera del garante durante el período de garantía, a fin de llevar a cabo un control continuo de los riesgos.
En caso de que el garante produzca un cambio adverso importante en su capacidad de pago de la deuda durante el período de garantía, informará sin demora al Presidente y al Director General de la empresa e informará por escrito al Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 20 una vez que el Presidente haya tenido conocimiento de las circunstancias mencionadas, convocará inmediatamente al personal pertinente para que estudie el plan de respuesta. Artículo 21 una vez vencida la obligación garantizada, si es necesario prorrogar la duración de la obligación garantizada y la empresa sigue proporcionando garantías, se considerará que se trata de una nueva garantía externa y se reanudarán los procedimientos de examen y aprobación de la garantía de conformidad con los procedimientos establecidos en el presente sistema.
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Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 22 las cuestiones no reguladas por el presente sistema se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos pertinentes del Estado.
Artículo 23 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación y revisión de este sistema.
Artículo 24 el presente sistema entrará en vigor y se aplicará a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas de la sociedad.
Shanghai Shuixing Home Textile Co.Ltd(603365) junio 2022
