Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081)
Medidas administrativas para la recaudación de fondos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de fortalecer y regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas, proteger eficazmente los intereses de los inversores y mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas para la cotización de acciones”), Las presentes medidas se formulan de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como la Directriz Nº 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y la Directriz Nº 2 sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, as í como los Estatutos de Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) (en adelante denominados “los estatutos”), y teniendo en cuenta la situación real de las empresas.
Artículo 2 el término “fondos recaudados” mencionado en estas medidas se refiere a los fondos recaudados por la empresa a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión de acciones y sus derivados, pero no incluye los fondos recaudados por la empresa mediante la aplicación del plan de incentivos de capital. Artículo 3 las presentes medidas se aplicarán a los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “proyectos financiados con fondos recaudados”) que se ejecuten a través de filiales de la sociedad u otras empresas controladas por la sociedad.
Artículo 4 una vez que se hayan recaudado fondos, la empresa tramitará oportunamente los procedimientos de verificación de capital y presentará un informe de verificación de capital por una empresa contable calificada para la práctica de valores.
Artículo 5 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad serán diligentes y responsables, instarán a la sociedad a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada, mantendrán conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por la sociedad y no participarán, ayudarán ni condonarán el cambio no autorizado o encubierto del uso de los fondos recaudados por la sociedad.
Artículo 6 toda persona que infrinja estas medidas y cause pérdidas a la sociedad en la gestión y utilización de los fondos recaudados será castigada en consecuencia por la persona responsable pertinente.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Artículo 7 la sociedad seleccionará cuidadosamente a los bancos comerciales que depositen los fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “bancos comerciales”) y abrirá una cuenta especial para los fondos recaudados (en lo sucesivo denominada “cuenta especial”), los fondos recaudados se depositarán en una cuenta especial determinada por el Consejo de Administración para su gestión centralizada, y la Cuenta Especial no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, establecerá una cuenta especial para recaudar fondos de manera independiente.
Artículo 8 una sociedad cotizada firmará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado “Acuerdo Tripartito”) con la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente y el Banco Comercial (en lo sucesivo denominado “el banco comercial”) en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se disponga de los fondos recaudados. El acuerdo tripartito incluirá lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en cuentas especiales;
Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los proyectos de inversión para la recaudación de fondos y la cantidad de dinero depositado en la Cuenta Especial; Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de la empresa en una sola vez o en un plazo de 12 meses supera los 50 millones de yuan o el 20% de la cantidad neta de fondos recaudados, la empresa y el Banco Comercial notificarán sin demora a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
Los bancos comerciales emiten estados de cuenta bancarios mensuales a la empresa y envían copias a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
La institución patrocinadora o el asesor financiero independiente pueden consultar los datos de la Cuenta Especial del banco comercial en cualquier momento;
Las responsabilidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente, las responsabilidades de información y cooperación de los bancos comerciales, las modalidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente y los bancos comerciales sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa;
Los derechos, obligaciones y responsabilidades por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente;
En caso de que un banco comercial no presente oportunamente un Estado de cuenta a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente en tres ocasiones, o notifique a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades, o de que no coopere con la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente en la investigación e investigación de los datos de la cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la recaudación de fondos.
La sociedad anunciará sin demora el contenido principal del Acuerdo una vez firmado.
Cuando una sociedad ejecute un proyecto de inversión de capital recaudado a través de una filial Holding, la sociedad, la filial Holding que ejecute el proyecto de inversión de capital recaudado, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente firmarán conjuntamente un acuerdo de Supervisión tripartito, y la sociedad y su filial Holding se considerarán partes comunes.
Si el acuerdo anterior termina antes de la expiración del período de validez, la sociedad firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo y lo anunciará oportunamente.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 9 la sociedad utilizará los fondos recaudados con prudencia, velará por que el uso de los fondos recaudados sea coherente con los compromisos contraídos en el folleto o folleto, no modificará arbitrariamente la dirección de inversión de los fondos recaudados ni modificará el uso de los fondos recaudados en forma encubierta.
La sociedad revelará verdadera, exacta y exhaustivamente el uso real de los fondos recaudados. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la empresa publicará oportunamente el anuncio.
Artículo 10 salvo en el caso de las empresas financieras, los fondos recaudados no se utilizarán para realizar inversiones financieras confiadas (distintas de la gestión del efectivo), préstamos confiados u otras inversiones de alto riesgo, como inversiones en valores e inversiones en derivados, ni se invertirán directa o indirectamente en empresas que se ocupen principalmente de la compra y venta de valores.
Artículo 11 la sociedad no podrá utilizar los fondos recaudados para promesas de contribuciones, préstamos confiados u otras inversiones que alteren encubiertamente el uso de los fondos recaudados.
Artículo 12 la sociedad garantizará la autenticidad y equidad del uso de los fondos recaudados, impedirá que los fondos recaudados sean ocupados o malversados por los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas, y adoptará medidas eficaces para evitar que las partes vinculadas obtengan beneficios indebidos mediante el uso de proyectos de recaudación de fondos.
Artículo 13 el Consejo de Administración de la sociedad comprobará exhaustivamente el progreso de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados cada medio a ño, emitirá informes especiales semestrales y anuales sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados y los revelará al mismo tiempo que los informes periódicos, hasta que los fondos recaudados se hayan utilizado plenamente y No se hayan utilizado en el período que abarca el informe.
En caso de discrepancia entre el progreso real de la inversión y el plan de inversión del proyecto de inversión de capital recaudado, la empresa explicará las razones específicas. Si la diferencia entre el uso real anual de los fondos recaudados para el proyecto de inversión de capital recaudado y el plan de inversión de capital recaudado divulgado recientemente supera el 30%, la empresa ajustará el plan de inversión de capital recaudado y revelará el plan de inversión anual de capital recaudado más reciente, el progreso real actual de la inversión en el informe especial sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados y el informe periódico. Después del ajuste, se espera que el plan de inversión anual y las razones de los cambios en el plan de inversión.
Artículo 14 en caso de que se produzcan las siguientes circunstancias en un proyecto de oferta pública de inversión, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto y decidirá si procede o no a ejecutarlo:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de licitación;
Ii) el proyecto de oferta pública de inversión se haya suspendido durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del último plan de inversión en fondos recaudados y el importe de la inversión en fondos recaudados no alcance el 50% del importe previsto pertinente;
Otras circunstancias anormales se producen en el proyecto de oferta pública de inversión.
Plan de inversión de capital recaudado ajustado (en su caso).
Artículo 15 cuando una sociedad decida poner fin a un proyecto de inversión inicial, elegirá un nuevo proyecto de inversión lo antes posible, de manera científica y prudente.
Artículo 16 cuando una sociedad sustituya los fondos autofinanciados que ya se hayan puesto en el proyecto de recaudación de fondos por fondos recaudados, la sustitución de los fondos autofinanciados se llevará a cabo después de que el Consejo de Administración de la sociedad los examine y apruebe, la sociedad contable emita un informe de verificación y el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitan un dictamen de consentimiento explícito y cumplan la obligación de divulgación de información. El plazo de sustitución no excederá de seis meses a partir de la fecha de recepción de los fondos recaudados.
En caso de que la sociedad haya revelado en el documento de solicitud de emisión que los fondos recaudados se utilizarán para sustituir los fondos autofinanciados previamente invertidos y que el importe de la inversión anticipada se haya determinado, hará un anuncio público al público antes de la aplicación de la sustitución.
Artículo 17 la sociedad podrá utilizar temporalmente los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez, que se limitarán a la producción y el funcionamiento relacionados con las actividades principales, siempre que se cumplan las siguientes condiciones:
No modificará el uso de los fondos recaudados ni afectará al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados; Ii) los fondos recaudados que se hayan reembolsado anteriormente para reponer temporalmente los fondos líquidos;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Los fondos recaudados ociosos no se utilizarán directa o indirectamente para inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la negociación de derivados.
Las cuestiones mencionadas serán examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración de la sociedad y se anunciarán los siguientes contenidos en un plazo de dos días de negociación: i) Información básica sobre la recaudación de fondos, incluido el tiempo de recaudación, el importe de la recaudación de fondos, el importe neto de la recaudación de fondos y el Plan de inversión;
Ii) la utilización de los fondos recaudados, la situación y las razones de la inactividad;
Iii) las razones de la falta de liquidez, la cantidad y el plazo de los fondos recaudados ociosos para complementar la liquidez; Iv) la cantidad prevista de ahorro de gastos financieros de los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos corrientes, si existe un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos;
Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente;
Otros contenidos requeridos por la bolsa de valores.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que todos los fondos se devuelvan. En caso de que la sociedad no pueda devolver la parte de los fondos a la cuenta especial de recaudación de fondos a tiempo, cumplirá los procedimientos de examen y hará un anuncio público sin demora antes de la fecha de vencimiento, de conformidad con los requisitos del párrafo anterior, y el anuncio incluirá el destino de los fondos, las razones por las que no puede devolverse, las razones por las que sigue utilizándose para reponer el capital de trabajo y el plazo, etc.
Artículo 18 la sociedad podrá administrar el efectivo de los fondos recaudados temporalmente inactivos, y el plazo de sus productos de inversión no excederá de 12 meses, y cumplirá los requisitos de alta seguridad y buena liquidez, y no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa anunciará oportunamente la apertura o cancelación de la cuenta especial de liquidación de productos.
El uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo será examinado y aprobado por el Consejo de Administración de la empresa, y el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad anunciará lo siguiente en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) el uso de los fondos recaudados, la situación ociosa y las razones, si existe un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos;
Iii) la entidad emisora, el tipo, el alcance de la inversión, el plazo, la cantidad, el modo de distribución de los ingresos, la tasa de rendimiento anualizada prevista (en su caso), el análisis y la explicación específicos de la seguridad y la liquidez de los productos de inversión por el Consejo de Administración;
Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente.
La empresa revelará oportunamente al público el anuncio indicativo de riesgo cuando descubra que la situación financiera de la entidad emisora de productos de inversión se deteriora y que los productos invertidos se enfrentan a pérdidas y otros riesgos importantes, y explicará las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos.
Artículo 19 la sociedad, de conformidad con el plan de desarrollo de la sociedad y las necesidades reales de producción y funcionamiento, organizará adecuadamente el plan de utilización de la parte del capital neto recaudado real que supere el importe del capital recaudado previsto (en adelante, el capital recaudado excesivo), que se presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación y se revelará oportunamente.
Los directores independientes, las organizaciones patrocinadoras o los asesores financieros independientes emitirán dictámenes independientes sobre la racionalidad y la necesidad del plan de utilización de los fondos recaudados en exceso y los revelarán al mismo tiempo que los anuncios pertinentes de la empresa.
Cuando el importe de los fondos recaudados supere los 50 millones de yuan y el importe total de los fondos recaudados supere el 10%, el plan se presentará a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
Los fondos recaudados en exceso se utilizarán para las principales empresas de la empresa y no se utilizarán para inversiones en valores, financiación Fiduciaria, inversiones en derivados, capital de riesgo y otras inversiones de alto riesgo, ni para prestar apoyo financiero a otros.
Artículo 20 cuando una sociedad utilice fondos sobrerecaudados para reembolsar préstamos bancarios o reponer fondos líquidos, cumplirá los siguientes requisitos:
El importe de la reposición permanente de los fondos líquidos y la devolución de los préstamos bancarios no excederá del 30% del importe total de los fondos recaudados en un plazo de 12 meses;
Dentro de los 12 meses siguientes a la reposición del capital de trabajo, la empresa no podrá realizar inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores y la negociación de derivados, ni prestar apoyo financiero a objetos distintos de las filiales de cartera. La sociedad se comprometerá expresamente a ello en el anuncio.
Artículo 21 la divulgación del plan de utilización de los fondos recaudados en exceso incluirá:
Información básica sobre los fondos recaudados, incluido el tiempo de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados, el nombre y la cantidad de los proyectos invertidos, el importe acumulado previsto y el importe real utilizado;
Descripción de los proyectos de inversión previstos, incluida la información básica de cada proyecto, las transacciones conexas, el análisis de viabilidad, el análisis de los beneficios económicos, el plan de progreso de las inversiones, la descripción de los proyectos que se han obtenido o que aún no han sido aprobados por los departamentos pertinentes y la indicación de Los riesgos (si procede);
Las opiniones independientes de los directores independientes, las organizaciones patrocinadoras o los asesores financieros independientes sobre la racionalidad, el cumplimiento y la necesidad del plan de utilización de los fondos recaudados en exceso;
Otros contenidos exigidos por la bolsa de valores.
Capítulo IV cambios en el uso de los fondos recaudados
Artículo 22 cuando una sociedad cambie el lugar de ejecución de un proyecto de inversión con fondos recaudados, anunciará sin demora, tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración, las circunstancias y razones del cambio, los efectos en la ejecución del proyecto de inversión con fondos recaudados y las opiniones emitidas por la institución patrocinadora o el Asesor financiero independiente.
Se considerará que la empresa ha cambiado el uso de los fondos recaudados en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Cancelar o poner fin al proyecto original de recaudación de fondos y ejecutar el nuevo proyecto;
Ii) cambiar el cuerpo principal de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado (excepto cuando el cuerpo principal de ejecución cambie entre las empresas que cotizan en bolsa y sus filiales de propiedad total);
Cambiar el modo de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado;
Otras circunstancias identificadas por la bolsa como cambios en el uso de los fondos recaudados.
Artículo 23 cuando el cambio de uso de los fondos recaudados por la sociedad cumpla las normas de deliberación de la Junta General de accionistas, la Junta General de accionistas también examinará y aprobará el cambio de uso de los fondos recaudados.
Artículo 24 el Consejo de Administración de la sociedad llevará a cabo cuidadosamente la nueva oferta pública de inversión tras la modificación propuesta
