Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081)
Sistema de gestión de filiales
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de fortalecer la gestión de las filiales de Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) (en lo sucesivo denominadas “la sociedad” o “la sociedad”) y salvaguardar los intereses de la sociedad y de todos los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “El derecho de sociedades”), las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas para la cotización de acciones”), los Estatutos de Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), etc. Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes de los reglamentos administrativos, las normas departamentales y los documentos normativos. Artículo 2 el término “sociedad” mencionado en el presente sistema se refiere a Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) Las filiales son todas las filiales de propiedad y control de la empresa.
Artículo 3 el fortalecimiento de la gestión de las filiales tiene por objeto establecer un mecanismo de control eficaz, controlar los riesgos de la Organización, los recursos, los activos y las inversiones de la empresa y normalizar su funcionamiento, a fin de mejorar su eficiencia general de funcionamiento y su capacidad de lucha contra los riesgos.
Artículo 4 la sociedad ejercerá el derecho a gestionar las cuestiones importantes de las filiales de conformidad con los requisitos para el control de los activos y el funcionamiento normal de las filiales. Al mismo tiempo, tiene la obligación de orientar, supervisar y prestar servicios conexos a las filiales. Artículo 5 las filiales, en el marco de las políticas y objetivos generales de la empresa, operarán y administrarán independientemente los bienes de las personas jurídicas de la empresa de manera legal y eficaz.
Artículo 6 el Consejo de Administración de la sociedad ejercerá la autoridad de los accionistas sobre las filiales en nombre de la sociedad.
Artículo 7 el control de la gestión de la sociedad sobre sus filiales incluirá, como mínimo, las siguientes actividades de control:
Establecer un sistema de control de todas las filiales y aclarar los métodos de selección y las responsabilidades y competencias de los directores, supervisores y altos directivos designados a las filiales de control;
Supervisar a las filiales para que establezcan el plan de operaciones y los procedimientos de gestión de riesgos de conformidad con la estrategia de gestión y la política de gestión de riesgos de la empresa;
Exigir a todas las filiales que establezcan un sistema de presentación de informes sobre cuestiones importantes, definan claramente los procedimientos de examen, informen oportunamente a la persona a cargo de la empresa sobre cuestiones comerciales importantes, cuestiones financieras importantes y otra información que pueda tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, y presenten estrictamente las cuestiones importantes al Consejo de Administración de la empresa o a la Junta General de accionistas para su examen de conformidad con las disposiciones autorizadas;
Exigir a las filiales que presenten oportunamente al Secretario del Consejo de Administración de la empresa documentos importantes como las resoluciones del Consejo de Administración, las resoluciones de la Junta de accionistas, etc., y que informen de las cuestiones que puedan tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados; Obtener y analizar periódicamente los informes trimestrales o mensuales de las filiales, incluidos los informes de operaciones, los Estados de producción y ventas, el balance, el Estado de beneficios, el Estado de flujo de caja, el Estado de financiación y el Estado de garantía externa; Establecer un sistema de evaluación de la actuación profesional para todas las filiales.
Capítulo II gobernanza y funcionamiento diario de las filiales
Artículo 8 las filiales establecerán una estructura sólida de gobierno corporativo y un sistema operativo de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades y las leyes y reglamentos pertinentes.
Artículo 9 las actividades económicas, como la planificación y organización de las actividades cotidianas de producción y explotación de las filiales, la gestión de las actividades de explotación y la determinación de los proyectos de inversión extranjera, se ajustarán a los objetivos generales, la planificación a largo plazo y los requisitos de desarrollo de las decisiones de producción y explotación de la empresa, además de satisfacer las condiciones de la economía de mercado; El objetivo operativo y el plan de desarrollo de la filial deben coordinarse y equilibrarse con el objetivo general y el plan de desarrollo a largo plazo de la empresa, a fin de garantizar un desarrollo estable y eficiente de la empresa.
Artículo 10 las filiales celebrarán al menos una Junta de accionistas al a ño (excepto las filiales con un solo accionista) y un segundo Consejo de Administración (excepto las filiales con un solo Director Ejecutivo). La Junta de accionistas y el Consejo de Administración llevarán un acta, que será firmada por los accionistas o directores presentes.
Artículo 11 las cuestiones importantes relativas a la reestructuración y reorganización, la adquisición y fusión, la inversión y la financiación, la enajenación de activos, la distribución de los ingresos y la garantía externa de las filiales se llevarán a cabo de conformidad con los procedimientos y la autoridad establecidos en el derecho de sociedades, los estatutos y otras disposiciones pertinentes.
Artículo 12 los contratos económicos relativos a las transacciones con partes vinculadas entre la sociedad y sus filiales se celebrarán anualmente sobre el contenido de las transacciones con partes vinculadas de conformidad con los requisitos de las normas económicas objetivas del mercado y los requisitos de las disposiciones pertinentes, como la divulgación de información por la sociedad a terceros, etc. El precio de liquidación de la transacción debe determinarse razonablemente sobre la base de la igualdad y el beneficio mutuo.
Artículo 13 las filiales proporcionarán a la empresa información oportuna, completa y exacta sobre el rendimiento operativo, la situación financiera y las perspectivas de funcionamiento de la empresa, y aceptarán conscientemente la inspección y supervisión del trabajo de la empresa, a fin de que la empresa pueda adoptar decisiones científicas y coordinar la supervisión.
Artículo 14 los proyectos de inversión extranjera de una filial sólo podrán organizarse y ejecutarse tras la aprobación de la Junta de accionistas de la filial.
Artículo 15 las filiales observarán los procedimientos de adopción de decisiones de la sociedad y las cuestiones relativas a la inversión extranjera, el préstamo de fondos, la garantía y la cooperación en empresas conjuntas aprobadas por el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas de la sociedad deberán ser aprobadas en primer lugar por el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas de la sociedad.
Capítulo III Gestión financiera
Artículo 16 las tareas básicas de la gestión financiera de las filiales son: aplicar las políticas fiscales y fiscales del Estado, formular normas y reglamentos sobre contabilidad y gestión financiera de conformidad con las leyes, reglamentos y otras disposiciones pertinentes del Estado, teniendo en cuenta las condiciones específicas de la empresa, a fin de garantizar la legalidad, la autenticidad y la exhaustividad de los datos contables; Recaudar y utilizar razonablemente los fondos, controlar eficazmente los riesgos de gestión y mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos; Hacer un uso eficaz de los activos de la empresa, fortalecer la gestión del control de costos, garantizar el mantenimiento y el aumento de los activos de la empresa y el funcionamiento continuo.
Artículo 17 las filiales llevarán a cabo la contabilidad diaria de conformidad con las normas contables para las empresas y las disposiciones pertinentes del sistema de gestión financiera de las filiales, de conformidad con las características de producción y funcionamiento y los requisitos de gestión de la empresa, y aceptarán la supervisión y orientación de la empresa.
Artículo 18 las políticas contables, las estimaciones contables y los cambios adoptados en la contabilidad diaria y la gestión financiera de las filiales se ajustarán al sistema de contabilidad financiera de la empresa y a las disposiciones pertinentes.
Artículo 19 las filiales presentarán oportunamente los estados contables y proporcionarán los materiales contables de conformidad con los requisitos de la empresa para la preparación de los estados contables consolidados y la divulgación de información contable.
Capítulo IV auditoría y supervisión
Artículo 20 la sociedad ejercerá la supervisión de auditoría de sus filiales de manera irregular.
Artículo 21 una vez recibida la notificación de auditoría, las filiales estarán dispuestas a aceptar la auditoría y cooperarán activamente en el proceso de auditoría.
Artículo 22 después de que la opinión de auditoría y la decisión de auditoría aprobadas por la empresa se notifiquen a la filial, ésta deberá aplicarla seriamente.
Capítulo V gestión interna de la información
Artículo 23 El Presidente de una filial (Director Ejecutivo) podrá, de conformidad con la decisión del Presidente, designar al Director General de la filial como la persona responsable concreta de la información proporcionada por el Director Ejecutivo. El Director General, de conformidad con los requisitos del sistema de gestión de la divulgación de información de Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) \
Artículo 24 la Oficina del Consejo de Administración de la empresa será el Departamento de interfaz de la filial que proporcione información interna importante a la empresa; La información financiera pertinente se presentará al Departamento Financiero de la empresa.
Artículo 25 las filiales cumplirán las siguientes obligaciones básicas de suministro de información:
1. Proporcionar oportunamente toda la información que pueda tener un impacto significativo en la imagen y el precio de las acciones de la empresa;
2. Velar por que la información proporcionada sea veraz, exacta y completa;
3. Los directores, gerentes y personas relacionadas con la información privilegiada de las filiales no revelarán información privilegiada importante sin autorización;
4. La información material proporcionada por la filial a la empresa debe presentarse a la Oficina del Consejo de Administración de la empresa en el primer momento;
Artículo 26 las filiales presentarán las resoluciones pertinentes de la Junta de accionistas y del Consejo de Administración a la Oficina del Consejo de Administración de la sociedad en el plazo de un día laborable a partir de la conclusión de la Junta de accionistas y del Consejo de Administración.
Artículo 27 las filiales presentarán mensualmente a la sociedad sus estados financieros mensuales, trimestrales, semestrales y anuales.
Artículo 28 las filiales recopilarán oportunamente los siguientes datos importantes exigidos por las normas de cotización de acciones y cumplirán el sistema de presentación de informes a fin de garantizar que la divulgación de información externa de la empresa sea oportuna, exacta y completa:
Adquisición y venta de activos;
Comportamiento de la inversión extranjera;
Litigios y arbitrajes importantes;
La celebración, modificación y terminación de contratos importantes (préstamos, operaciones encomendadas, operaciones encomendadas, gestión financiera encomendada, donaciones, contratos, arrendamientos, etc.);
Transacciones con partes vinculadas;
Pérdidas importantes de explotación o no explotación;
Sufrir pérdidas importantes;
Sanciones administrativas importantes;
Otras cuestiones estipuladas en las normas para la cotización de acciones.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 29 en caso de que se planteen cuestiones no mencionadas en el presente sistema, se aplicarán las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado.
Artículo 30 el sistema será formulado por el Consejo de Administración de la sociedad de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes y presentado a la Junta General de accionistas de la sociedad para su examen y aprobación, y el Consejo de Administración será responsable de la interpretación.
Artículo 31 el presente sistema entrará en vigor tras su examen y aprobación por la Junta General de accionistas.
