Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081)
Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de promover el funcionamiento normal de Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), aclarar las funciones y facultades del Secretario del Consejo de Administración, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), Las presentes Normas de trabajo se formulan de conformidad con las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, otras leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”).
Artículo 2 la sociedad tendrá un Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración es el personal directivo superior de la empresa y es responsable ante el Consejo de Administración.
El Secretario del Consejo de Administración cumplirá los Estatutos de la sociedad, asumirá las responsabilidades jurídicas pertinentes del personal directivo superior, asumirá la obligación de buena fe y diligencia con respecto a la sociedad y no utilizará su autoridad para obtener beneficios para sí mismo o para otros.
El Secretario del Consejo de Administración es el enlace designado entre la empresa y la bolsa de Shenzhen.
CAPÍTULO II cualificaciones de los secretarios de la Junta
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración tendrá los conocimientos financieros, administrativos y jurídicos necesarios para desempeñar sus funciones, tendrá una buena ética profesional y cualidades personales y obtendrá el certificado de calificación de Secretario del Consejo de Administración expedido por la bolsa de Shenzhen. Las personas que:
Cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 146 de la Ley de sociedades;
Ii) haber sido objeto de sanciones administrativas por la c
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos 36 meses o ha sido criticado en más de tres ocasiones; Iv) el actual supervisor de la empresa;
Los contables de las empresas contables contratadas por la empresa y los abogados de las empresas jurídicas;
Otras circunstancias que la bolsa de Shenzhen considere inadecuadas para actuar como Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo III funciones del Secretario de la Junta
Artículo 4 las principales funciones del Secretario del Consejo de Administración serán las siguientes:
Ser responsable de los asuntos de divulgación de información de la empresa, coordinar la divulgación de información de la empresa, organizar la elaboración de un sistema de gestión de los asuntos de divulgación de información e instar a la empresa y a los deudores pertinentes a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información;
Ser responsable de la gestión de las relaciones con los inversores y la gestión de los datos de los accionistas, coordinar la comunicación de información entre la empresa y las autoridades reguladoras de valores, los accionistas y los controladores reales, los patrocinadores, las instituciones de servicios de valores y los medios de comunicación;
Organizar la preparación de las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, participar en las reuniones de la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y las reuniones conexas del personal directivo superior, y ser responsable de la labor y la firma de las actas de las reuniones de la Junta General de accionistas y la Junta de directores; Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa y, en caso de fuga de información importante no revelada, informar oportunamente a la bolsa de Shenzhen y anunciarla;
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación y verificar activamente la situación real, e instar al Consejo de Administración a que responda oportunamente a todas las preguntas de la bolsa de Shenzhen;
Organizar la capacitación de los directores, supervisores y altos directivos en las leyes y reglamentos de valores, las presentes normas y las disposiciones pertinentes para ayudar a los mencionados funcionarios a comprender sus derechos y obligaciones en la divulgación de información;
Supervisar e instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes, reglamentos, normas, documentos normativos, las presentes Normas, las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, y a que cumplan efectivamente los compromisos contraídos; Cuando se sepa que la empresa ha adoptado o puede adoptar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, se le recordará e informará de inmediato y fielmente a la bolsa de Shenzhen;
Otras responsabilidades exigidas por el derecho de sociedades, la Ley de valores, la c
Artículo 5 el Secretario del Consejo de Administración será el Director de la sociedad cotizada, el Director General Adjunto, la persona encargada de las finanzas u otro personal directivo superior prescrito en los Estatutos de la sociedad. Además de cumplir los requisitos de los altos directivos, la empresa indicará si el candidato está familiarizado con las leyes y reglamentos pertinentes para el desempeño de sus funciones, si tiene la ética profesional adecuada para los requisitos del puesto y si tiene la competencia profesional y la experiencia correspondientes.
Artículo 6 la sociedad facilitará el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración, y los directores, supervisores, interventores financieros, otros altos directivos y el personal pertinente apoyarán y cooperarán con el Secretario del Consejo de Administración en la divulgación de información.
En el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a conocer la situación financiera y operacional de la empresa, participar en las reuniones pertinentes relacionadas con la divulgación de información, acceder a todos los documentos relacionados con la divulgación de información y exigir a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente La información y la información pertinentes.
El Secretario del Consejo de Administración podrá informar directamente a la bolsa de Shenzhen en caso de obstrucción indebida y obstrucción grave en el desempeño de sus funciones.
Capítulo IV nombramiento y destitución del Secretario de la Junta y reglamento de trabajo
Artículo 7 el Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Presidente y nombrado o destituido por el Consejo de Administración. Cuando un Director actúe simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración, la person a que actúe simultáneamente como Director y Secretario del Consejo de Administración no podrá actuar en doble calidad si un acto debe ser realizado por separado por el Director y el Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 8 antes de la reunión del Consejo de Administración en la que se nombre al Secretario del Consejo de Administración, la sociedad presentará a la bolsa de Shenzhen los siguientes materiales:
La Carta de recomendación del Consejo de Administración, incluida la descripción de las calificaciones del Secretario del Consejo de Administración, el cargo actual y el desempeño laboral, as í como la moral personal de la persona o candidatos recomendados que cumplan las normas de inclusión en la lista;
Ii) copias de los currículos personales y certificados académicos de los candidatos;
Copia del certificado de calificación del Secretario del Consejo de Administración emitido por la bolsa de Shenzhen. Si la bolsa de Shenzhen no tiene objeciones a las calificaciones de los candidatos para el puesto de Secretario del Consejo de Administración, la empresa convocará una reunión del Consejo de Administración y nombrará al Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 9 la sociedad nombrará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones. Cuando el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores desempeñará sus funciones y ejercerá las facultades correspondientes en su nombre. Durante este período, no se exime al Secretario de la Junta de la responsabilidad de la empresa por la divulgación de información.
The Securities Representative shall be trained by the Board Secretary Qualification of Shenzhen Stock Exchange and obtain the Board Secretary Qualification Certificate.
Artículo 10 después de nombrar al Secretario del Consejo de Administración y al representante de Asuntos de valores, la sociedad publicará sin demora y presentará a la bolsa de Shenzhen la siguiente información:
La Carta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración o del representante de valores o las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración;
Los medios de comunicación del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono de residencia, el teléfono móvil, el fax, la dirección de comunicación y la dirección de correo electrónico especial, etc.;
Los medios de comunicación del Presidente, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono móvil, el fax, la dirección de comunicación y la dirección de correo electrónico especial, etc.
En caso de cambio de los medios de comunicación mencionados, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de Shenzhen los datos modificados.
Artículo 11 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones fundadas y no podrá destituirlo injustificadamente. Cuando el Secretario del Consejo de Administración sea despedido o dimita, la empresa informará sin demora a la bolsa de Shenzhen, exponiendo las razones y haciendo un anuncio público. The Secretary of the Board of Directors shall have the right to submit personal statements to the Shenzhen Stock Exchange in relation to Unfair Dismissal by the company or related to resignation.
Artículo 12 cuando el Secretario del Consejo de Administración se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad lo destituirá en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se hayan producido los hechos pertinentes:
I) en cualquiera de los casos previstos en el artículo 3;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causan grandes pérdidas a los inversores;
La violación de las leyes, reglamentos, normas, normas de cotización, otras disposiciones de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad causará grandes pérdidas a los inversores.
Artículo 13 al nombrar al Secretario del Consejo de Administración, la sociedad firmará un acuerdo de confidencialidad con él, en el que se exigirá al Secretario del Consejo de Administración que se comprometa a seguir cumpliendo sus obligaciones de confidencialidad durante su mandato y después de su partida hasta que se revele la información pertinente, salvo en lo que respecta a Las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad.
Antes de dejar el cargo, el Secretario del Consejo de Administración estará sujeto al examen de la partida del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión y, bajo la supervisión del Consejo de supervisión, transferirá los archivos y documentos pertinentes, las cuestiones que se estén tramitando y otras cuestiones pendientes.
Artículo 14 la sociedad nombrará al Secretario del Consejo de Administración en un plazo de tres meses a partir de la cotización de las acciones en oferta pública inicial o en un plazo de tres meses a partir de la partida del Secretario original del Consejo de Administración. Durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración designará a un director o directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración. Si la vacante supera los tres meses, el Presidente del Consejo de Administración asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 15 cuestiones relativas a la labor del Consejo de administración:
Completar oportunamente los preparativos del Consejo de Administración de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes; La notificación de la reunión del Consejo de Administración y los materiales de la reunión se entregarán a los directores de la manera y el tiempo prescritos; Asistir a las reuniones del Consejo de Administración sin derecho a voto y ser responsable de las actas de las reuniones, garantizar la autenticidad, exactitud e integridad de las actas y firmar las actas de las reuniones; El acta de la reunión de la Junta contendrá lo siguiente:
1. Fecha, lugar y modalidades de los períodos de sesiones y de la celebración del período de sesiones
2. Notificación de la reunión;
3. Convocador y moderador de la reunión;
4. The Presence of the Director in person and the Presence of the Trustee;
5. Una descripción del procedimiento y la convocación de la Conferencia;
6. Las propuestas examinadas en la reunión, los puntos principales y las principales opiniones de cada director sobre las cuestiones pertinentes y la intención de votar sobre las propuestas;
7. Forma de votación y resultado de la votación de cada propuesta (indicación del número de votos afirmativos, negativos y abstenciones); 8. Otras cuestiones que los directores participantes consideren necesarias;
Además del acta de la reunión, el Secretario de la Junta también puede preparar un resumen conciso de la reunión y un acta separada de la resolución sobre la base de los resultados estadísticos de la votación.
Anunciar la resolución del Consejo de Administración y la información pertinente una vez concluida la reunión del Consejo de Administración de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de la bolsa de Shenzhen;
Mantener cuidadosamente los documentos y actas de las reuniones del Consejo de Administración de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, vincularlos en volúmenes y establecer archivos.
Artículo 16 asuntos de trabajo relativos a la Junta General de accionistas:
Completar oportunamente los preparativos de la Junta General de accionistas de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes;
Informar a los accionistas de la sociedad 20 días antes de la junta general anual de accionistas y 15 días antes de la Junta General provisional de accionistas y hacer un anuncio público de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de la bolsa de Shenzhen, y el anuncio de la Junta contendrá los siguientes elementos:
1. Fecha, lugar y duración de la reunión;
2. Cuestiones y propuestas presentadas a la Conferencia para su examen;
3. En palabras obvias: todos los accionistas tienen derecho a asistir a la Junta General de accionistas, y pueden confiar a un agente para que asista a la Junta y participe en la votación, el agente de accionistas no tiene que ser el accionista de la sociedad;
4. La fecha de registro de las acciones de los accionistas con derecho a asistir a la Junta General de accionistas;
5. El momento y el lugar de entrega del poder de voto;
6. Nombre y número de teléfono de la persona de contacto permanente.
Antes de la celebración de la reunión, obtener el registro de accionistas con derecho a asistir a la reunión de conformidad con las disposiciones pertinentes y establecer el registro de asistencia de los asistentes a la reunión; En la fecha de celebración de la reunión, de conformidad con el registro de accionistas mencionado anteriormente, será responsable de comprobar si las calificaciones de los accionistas presentes en la reunión (incluidos los agentes) son legales y válidas, y los accionistas no cualificados (incluidos los agentes) tendrán derecho a denegar su acceso a la reunión y a participar en ella;
Antes de la celebración de la Junta General de accionistas, se pondrá a disposición de los accionistas presentes (incluidos los agentes de los accionistas) la siguiente información en la dirección de la Junta que figura en el anuncio de la Junta:
1. El texto completo de la propuesta que se presentará a la Junta General de accionistas para su examen;
2. Los contratos y / o acuerdos sobre inversiones en el extranjero, garantías, adquisiciones, fusiones, reestructuraciones y otras cuestiones importantes que se examinarán en la Junta General de accionistas, as í como las explicaciones y explicaciones del Consejo de Administración sobre las causas, la necesidad, la viabilidad y los intereses económicos de esas cuestiones importantes;
3. La naturaleza y el alcance de las cuestiones que se examinarán en la Junta General de accionistas y los intereses de los accionistas de la sociedad, los directores actuales, los supervisores, el Director General u otro personal directivo superior, as í como los efectos de esos intereses en la sociedad y otros accionistas distintos de los accionistas afiliados;
4. Otra información pertinente que la Junta considere útil para que los accionistas presentes (incluidos los representantes de los accionistas) Adopten una decisión sobre la propuesta.
Asistir al Consejo de Administración en la convocación de la Junta General de accionistas de conformidad con la ley y en la fecha del anuncio público; En caso de que la Junta General de accionistas no pueda celebrarse normalmente o no se adopte ninguna resolución debido a fuerza mayor u otras razones inusuales, el Consejo de Administración ayudará al Consejo de Administración a explicar las razones a la bolsa de valores y a hacer un anuncio público de conformidad con las disposiciones pertinentes, y el Consejo de Administración de la empresa estará obligado a adoptar las medidas necesarias para reanudar la Junta General de accionistas lo antes posible;
Ayudar al Consejo de Administración y al Consejo de supervisión a adoptar las medidas necesarias para garantizar la seriedad y el orden normal de la Junta General de accionistas;
El acta de la Junta General de accionistas se preparará de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad y contendrá los siguientes elementos:
1. Hora, lugar, Programa y nombre del convocante;
2. Los nombres del Presidente de la reunión y de los directores, supervisores, secretarios de la Junta, directores generales y otros altos directivos que asistan a la reunión o asistan a ella sin derecho a voto;
3. El número de accionistas y agentes presentes en la reunión, el número total de acciones con derecho de voto y la proporción del número total de acciones de la sociedad;
4. Examen de cada propuesta, elementos de las declaraciones y resultados de la votación;
5. Las opiniones y sugerencias de los accionistas y las respuestas o explicaciones del Consejo de Administración y la Junta de supervisores;
6. Los nombres de los abogados, los escrutadores y los escrutadores;
7. Otros elementos que la Junta General de accionistas considere que deben figurar en el acta de la reunión y en los estatutos;
8. El acta de la Junta General de accionistas será firmada por el Director, el convocante o su Representante, el Presidente de la Junta y el Secretario de la Junta.
Anunciar oportunamente las resoluciones de la Junta General de accionistas de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de la bolsa de Shenzhen;
Gestión y mantenimiento cuidadosos de los documentos y actas de la Junta General de accionistas de la sociedad
